本书借鉴企业人力资源管理的3P（即绩效、职位和报酬）理论，从利益视角解析职务与职级并行制度变革对基层公务员形成激励的内在机理，并构建相应的激励机制运行模型。全面客观分析了传统的职务与职级对应制度具有的积极和消极功能，重点阐述了基层公务员职务与职级并行制度的创新过程、主体要素、动力机制和路径选择。通过广泛考察新制度的实施状况及其对基层公务员的激励成效，指出该制度尚存的内在结构缺陷，并提出具有针对性的完善对策。

第一章 导论
第一节 问题的提出
第二节 国内外研究现状及评析
第三节 研究思路、研究内容与研究方法
第四节 研究重点、难点与创新点
第二章 职务与职级制度变革对基层公务员激励的影响机理
第一节 利益是激励机制赖以运行的基础元素
第二节 职务与职级是公务员核心利益的主要载体
第三节 职务与职级制度变革对基层公务员激励的模型构建
第三章 基层公务员职务与职级对应制度的历史嬗变和功能评价
第一节 基层公务员职务与职级对应制度的历史嬗变
第二节 基层公务员职务与职级对应制度的积极功能
第三节 基层公务员职务与职级对应制度的消极功能
第四章 基层公务员职务与职级并行制度的创新机制分析
第一节 基层公务员职务与职级并行制度创新的政治过程
第二节 基层公务员职务与职级并行制度创新的主体要素
第三节 基层公务员职务与职级并行制度创新的动力机制
第四节 基层公务员职务与职级并行制度创新的路径选择
第五章 基层公务员职务与职级并行制度的实施状况及内在缺陷
第一节 基层公务员职务与职级并行制度的实施价值
第二节 基层公务员职务与职级并行制度的实施过程
第三节 基层公务员职务与职级并行制度的实施效果
第四节 基层公务员职务与职级并行制度的内在缺陷
第五节 基层公务员职务与职级并行制度的内在缺陷对其激励功能的制约
第六章 完善基层公务员职务与职级并行制度的对策建议
第一节 进一步优化完善基层公务员职级晋升条件
第二节 建立独立且完善的公务员职级体系
第三节 从职务工资制向职级工资制转变
第四节 建立科学精准的基层公务员绩效考核机制
第五节 构建上下联动的基层公务员增资保障机制
第六节 建立内外协同的基层公务员职级晋升监督机制
余论
参考文献
后记

自序
这是一部以国家治理体系和治理能力现代化改革为
背景，来探讨公务员职务与职级并行制度改革的著作。
2013年11月，党的十八届三中全会通过《中共中央关于
全面深化改革若干重大问题的决定》，明确全面深化改
革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进
国家治理体系和治理能力现代化。这是党和国家历史上
首次提出“推进国家治理体系和治理能力现代化”的改
革目标。对此，习近平总书记深刻指出：“推进国家治
理体系和治理能力现代化，就是要适应时代变化，既改
革不适应实践发展要求的体制机制、法律法规，又不断
构建新的体制机制、法律法规，使各方面制度更加科学
、更加完善，实现党、国家、社会各项事务治理制度化
、规范化、程序化。”党的十九届六中全会全面总结党
的百年奋斗重大成就和历史经验，号召全党全国各族人
民团结一心，为实现全面建成社会主义现代化强国的第
二个百年奋斗目标而共同努力。百年征程波澜壮阔，百
年初心历久弥坚！宏伟蓝图已经绘就，巍巍巨轮破浪前
行。
“为政之要，惟在得人。”最大限度地激发公务员
的积极性和创造性，是推进国家治理体系和治理能力现
代化的重要内容。习近平总书记指出：“当今世界正经
历百年未有之大变局，我国正处于实现中华民族伟大复
兴关键时期，我们党正带领人民进行具有许多新的历史
特点的伟大斗争，形势环境变化之快、改革发展稳定任
务之重、矛盾风险挑战之多、治国理政考验之大前所未
有。”“真正实现社会和谐稳定、国家长治久安，还是
要靠制度，靠我们在国家治理上的高超能力，靠高素质
干部队伍。”总书记的重要论述，为提高新时代公务员
队伍治理能力指明了前进方向、提供了根本遵循。从
2015年1月中央印发《关于县以下机关建立公务员职务
与职级并行制度的意见》，到2018年12月第十三届全国
人大常委会第七次会议通过新修订的《中华人民共和国
公务员法》，党中央逐步完成公务员职务与职级并行制
度改革，这一改革成为推进国家治理体系和治理能力现
代化的重要举措。
尽管目前这项制度改革已经基本完成，但是对制度
改革的深层逻辑以及制度本身仍然存在的欠缺等问题，
缺乏系统全面的探讨分析。本书将研究的视野置于基层
，主要基于两方面的考虑：一方面，这项制度赖以变革
的起点就是基层，即为解决县以下层级公务员激励机制
不足而进行的变革；另一方面，作为最高层次改革成果
的《中华人民共和国公务员法》，其实施的重点依然是
基层，这是公务员群体最为集中的地方。如果能在县以
下机关贯彻落实好公务员职务与职级并行制度，那就意
味着这项改革是成功的。否则，就言之尚早。由于这项
制度真正贯彻落实时间还不是很长，其成效还有待进一
步观察。从这个意义上来讲，厘清公务员职务与职级制
度的激励机理以及两者之间从对应到并行制度变革的动
因和过程，进而发现制度实施过程中存在的问题并找到
解决对策，具有一定的重要性和必要性。
本书将激励机制运行的基本原理与公务员职务与职
级制度变革的政治行为进行关联研究，构建职务与职级
制度变革的激励机制运行模型。从历史和现实的双重维
度探寻基层公务员职务与职级制度变革的内在逻辑。将
新制度经济学的制度变迁理论、管理学的科层制管理理
论和激励理论融合于对公务员职务与职级制度改革的系
统研究，从静态上探讨传统公务员职务与职级制度存在
的缺陷与弊端，从动态上深入剖析公务员职务与职级制
度演变历程。内容上涉及公务员职务与职级制度变迁的
政治过程、主体要素、动力机制、路径选择等，力图通
过从理论到实证、从历史到现实的方式比较系统深入地
探讨分析，寻找公务员职务与职级制度变迁的内在逻辑
。提出公务员绩效考核制度从模糊化走向精准化，既是
实现国家治理体系和治理能力现代化的政治需要，也是
提高政府治理有效性的现实需要。
近年来公务员职务与职级并行制度改革步子大、进
程快、力度深，充分彰显出中央推进国家治理体系和治
理能力现代化的坚定决心和必胜信心。政治实践的不断
发展，也在催促着相关理论研究必须与时俱进才能跟上
时代步伐。本书希望通过全景式和多维度的理论探讨，
能够帮助人们更加全面、深刻、立体地理解和认识这一
制度变革的演化机理、形成逻辑和发展规律，帮助人们
在推进国家治理体系与治理能力现代化的时代背景下深
刻理解开展这一制度变革的重大意义。怎奈作者才识不
逮，面对如此宏大主题的改革，虽尽己所能，文中谬误
和纰漏仍在所难免，乞望方家不吝赐教为盼。