本书为中国社会科学院创新工程项目“竞争中性与深化国有企业改革”和中国社会科学院登峰计划企业管理优势学科建设项目的研究成果。从国际环境看，过去十余年间，竞争中性原则日益成为影响各国国有企业改革与发展的一个不容忽视的外生性制度因素。竞争中性原则的底层逻辑是单向度的市场化原则，天然与我国国有企业在组织制度性质上的多重属性不一致。如何促进不同制度逻辑片段之间的调和与共生，这是一个有挑战性的研究议题，迫切需要加强理论研究和学术研究工作，为国有企业改革发展提供更加国际化和学理性的理论学术支持。本书主要尝试从微观企业层次和市场机理深度来探讨这一研究议题，着力回答按照国有企业市场化的改革逻辑，竞争中性原则在深化国有企业改革实践中所有可能发挥的积极作用。

余菁，管理学博士，中国社会科学院工业经济研究所研究员、博士研究生导师。主要研究方向：国有企业改革、公司治理、组织管理。

第一章 竞争中性原则的政策实践
一、竞争中性原则：定义及政策目标
二、竞争中性原则的制度实践
三、竞争中性原则在我国的政策应用
第二章 竞争中性原则与国有企业公司治理
一、国有企业公司治理模式演变历程
二、竞争中性原则对国有企业公司治理的要求
三、当前国有企业面临的公司治理问题与挑战
四、进一步完善国有企业公司治理的方向与路径
第三章 竞争中性原则与国有资产监管体制创新
一、国有资产监管体制的形成与发展
二、竞争中性原则对国有资产监管体制创新的要求
三、国有资产监管体制创新现状及存在问题
四、进一步加快国有资产监管体制创新的政策建议
第四章 竞争中性原则与混合所有制改革
一、混合所有制改革的内涵与演进
二、竞争中性原则对混合所有制改革的要求
三、当前混合所有制改革的进展及问题
四、深化推进混合所有制改革的方向和建议
第五章 竞争中性原则与企业家精神培育
一、企业家精神的内涵与功能
二、竞争中性原则对培育企业家精神的要求
三、不同所有制企业在培育企业家精神中的作用
四、培育企业家精神的重点方向与政策建议
第六章 竞争中性原则与职业经理人制度
一、职业经理人制度的演进源流
二、竞争中性原则对职业经理人制度实践的要求
三、国有企业职业经理人制度运行中的突出问题
四、完善职业经理人制度建设的对策建议
第七章 竞争中性原则与培育世界一流企业
一、培育世界一流企业的实践历程
二、竞争中性原则对培育世界一流企业的要求
三、培育世界一流企业所面临的形势与挑战
四、对我国企业加快培育世界一流企业的建议

党的十八大以来，在以
习近平同志为核心的党中
央的领导下，国有企业改
革的各项工作向纵深稳步
推进。习近平总书记强调
，“国有企业是中国特色社
会主义的重要物质基础和
政治基础，是我们党执政
兴国的重要支柱和依靠力
量”，“要坚定不移深化国有
企业改革”。从国际环境看
，过去十余年间，竞争中
性原则日益成为影响各国
国有企业改革与发展的一
个不容忽视的外生性制度
因素。竞争中性原则的底
层逻辑是单向度的市场化
原则，天然与我国国有企
业在组织制度性质上的多
重属性不一致。如何促进
不同制度逻辑片段之间的
调和与共生，这是一个有
挑战性的研究议题，迫切
需要加强理论研究和学术
研究工作，为国有企业改
革发展提供更加国际化和
学理性的理论学术支持。
本书主要尝试从微观企
业层次和市场机理深度来
探讨这一研究议题，着力
回答按照国有企业市场化
的改革逻辑，竞争中性原
则在深化国有企业改革实
践中所有可能发挥的积极
作用。全书分七章，在论
述逻辑上：第一章“竞争中
性原则的政策实践”，对“竞
争中性”这一核心概念提出
的制度与政策实践的相关
背景知识进行了梳理。基
于此章的研究工作，我们
倾向于运用“竞争中性原则”
一词来探讨和分析一系列
与我国企业改革实践紧密
关联的实践问题。以突出“
竞争中性”概念的政策应用
属性，而非其抽象的和具
有一定程度认知分歧的理
论属性。
本书第二章至第七章的
内容，为结合我国国有企
业深化改革的最新实践活
动而设定的几个研究专题
。我们认为，这几个专题
是比较有可能推动竞争中
性原则与我国国有企业改
革的实践活动进行相对紧
密结合的重要环节。这六
章的内在逻辑关系为：首
先，讨论微观层次的国有
企业的公司治理制度问题
；其次，讨论宏观层次的
国有资产监管体制的问题
，在这个层次上，讨论的
侧重点依然相对聚焦于微
观企业，即国有资本投资
公司与运营公司的实践问
题；再次，讨论了混合所
有制改革的问题，这关系
到国有经济与其他所有制
经济之间的良性互动关系
；最后，基于我国的基本
经济制度，讨论了企业家
精神培育、职业经理人制
度和培育世界一流企业这
三个议题下，竞争中性原
则对国有企业的要求，有
的与对民营企业的要求相
似，有的则对应于不同的
实践挑战。在后六章中，
我们分别分析了在相应的
主题之下当前国有企业深
化改革实践取得的进展、
遇到的问题，再从竞争中
性原则的分析视角探讨可
能的政策方向与要求，以
进一步考察竞争中性原则
可能在促进企业改革发展
中所发挥的积极作用，并
提出了相应主题下深化企
业改革的政策建议。我们
希望，相关研究工作能够
帮助国有企业在改革实践
中有选择性地接纳竞争中
性原则中的合理性制度片
段。
本书的研究工作形成了
以下主要观点：
第一，有关“竞争中性”
这一概念的内涵。我们可
以从经济和法律的不同视
角，理解竞争中性的理论
与实践内涵。从经济视角
出发，竞争中性原则与企
业之间的市场竞争行为、
企业改革等实践问题相关
联。从法律视角出发，竞
争中性原则与竞争政策、
国际经贸合作中的规则与
协议紧密相关。本书侧重
于从经济政策分析的视角
来理解竞争中性的内涵。
我们将竞争中性区分为三
种类型：一是作为国家竞
争政策组成部分的竞争中
性，这主要对应于澳大利
亚的竞争中性政策实践；
二是作为国际经贸规则的
竞争中性，这主要表现为
以美国为代表的、力图在
美欧日等发达国家（或地
区）中力推的、专门针对
以中国为代表的国有企业
的竞争中性规则：三是作
为微观层次的国有企业公
司治理原则的竞争中性，
这主要是指OECD倡导的竞
争中性原则。本书对此核
心概念的理解，相对接近
于OECD倡导的竞争中性原
则。