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书名 私募证券投资基金行业合规管理手册(2020)
分类 经济金融-金融会计-金融
作者
出版社 中国财政经济出版社
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简介
内容推荐
手册共分为11章,各章的主要内容如下:
第1章私募基金管理人登记:对私募基金管理人申请登记的相关要求、中止登记和不予登记的具体情形、登记后的特别要求、分类公示制度、失联机构公示制度及注销制度等进行了介绍。
第2章管理人内部控制和公司治理:在内部控制方面,围绕《内部控制指引》介绍了私募基金管理人内部控制的目标、原则,以及内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面的具体要求:在公司治理方面,结合私募基金管理机构治理的实践,参考借鉴其他金融机构的公司治理具体要求,总结提出了若干原则和具体要求,供各私募基金管理人参考。
第3章从业人员管理:对私募证券投资基金管理人的人员配置、人员从业资格的要求和取得、从业人员的行为规范及投资管理人员的投资业绩填报等进行介绍。
第4章私募基金备案:对私募基金的备案要求、备案时间、备案平台、备案材料、备案时的核查要点和备案时限等进行介绍。
第5章基金募集:对私募基金募集的全流程,包括特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认,以及相关的基金合同、非居民金融账户涉税信息尽职调查、信息保密、资料保存与纠纷处理、委托销售、反洗钱义务等进行介绍。 第6章投资运作:对证券投资的一般要求及相关投资规范等进行介绍。
第7章基金运营:对私募基金开户和结算、会计核算和估值、基金份额登记、信息披露等进行了介绍。
第8章信息报送:对管理人在资产管理业务综合报送平台、私募基金信息披露备份系统、从业人员管理平台进行的信息报送进行介绍。
第9章第三方服务机构:对私募基金管理人委托的投资顾问、销售机构、份额登记及估值核算外包服务机构、信息技术系统服务机构的资质条件和尽调遴选等进行介绍。
第10章私募证券投资基金管理人担任投资顾问:对私募证券投资基金管理人担任投资顾问的条件、业务类型及顾问管理型私募基金的备案和信息报送等进行介绍。
第11章协会会员管理:对私募基金管理人加入基金业协会的要求、协会会员类型、会费,以及会员信用信息报告等进行介绍。
目录
1.私募基金管理人登记
1.1 申请登记相关要求
1.1.1 基本设施和条件相关要求
1.1.2 高级管理人员及其他从业人员相关要求
1.1.3 机构名称及经营范围相关要求
1.1.4 出资人及实际控制人相关要求
1.1.5 关联方相关要求
1.1.6 法律意见书相关要求
1.2 中止登记和不予登记
1.2.1 中止登记的情形
1.2.2 不予登记的情形
1.3 登记后的特别要求
1.3.1 持续展业要求
1.3.2 持续内控要求
1.4 分类公示
1.4.1 规模类公示
1.4.2 提示类公示
1.4.3 诚信类公示
1.5 失联机构公示
1.6 私募基金管理人注销
1.6.1 主动注销
1.6.2 依公告注销
1.6.3 协会注销
2.管理人内部控制和公司治理
2.1 内部控制
2.1.1 目标和原则
2.1.2 内部环境
2.1.3 风险评估
2.1.4 控制活动
2.1.5 信息与沟通
2.1.6 内部监督
2.2 公司治理
2.2.1 公司治理的原则
2.2.2 若干常见问题
3.从业人员管理
3.1 人员配置
3.1.1 人数要求
3.1.2 岗位隔离
3.1.3 基金经理静默期
3.2 从业资格
3.2.1 从业资格适用的人员
3.2.2 从业资格的取得
3.2.3 从业人员后续职业培训
3.2.4 从业资格的注册管理
3.3 从业人员行为规范
3.3.1 员工兼职
3.3.2 证券投资交易申报
3.3.3 禁止性行为
3.3.4 廉洁自律
3.3.5 薪酬递延机制
3.4 投资管理人员投资业绩填报
3.4.1 投资管理人员投资业绩填报功能主要内容
3.4.2 投资业绩初次填报流程
3.4.3 投资业绩信息更新流程
……
4.私募基金备案
5.基金募集
6.投资运作
7.基金运营
8.信息报送
9.第三方服务机构
10.私募证券投资基金管理人担任投资顾问
11.协会会员管理
附录
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更新时间:2025/4/18 6:18:42