手册共分为11章,各章的主要内容如下:
第1章私募基金管理人登记:对私募基金管理人申请登记的相关要求、中止登记和不予登记的具体情形、登记后的特别要求、分类公示制度、失联机构公示制度及注销制度等进行了介绍。
第2章管理人内部控制和公司治理:在内部控制方面,围绕《内部控制指引》介绍了私募基金管理人内部控制的目标、原则,以及内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面的具体要求:在公司治理方面,结合私募基金管理机构治理的实践,参考借鉴其他金融机构的公司治理具体要求,总结提出了若干原则和具体要求,供各私募基金管理人参考。
第3章从业人员管理:对私募证券投资基金管理人的人员配置、人员从业资格的要求和取得、从业人员的行为规范及投资管理人员的投资业绩填报等进行介绍。
第4章私募基金备案:对私募基金的备案要求、备案时间、备案平台、备案材料、备案时的核查要点和备案时限等进行介绍。
第5章基金募集:对私募基金募集的全流程,包括特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认,以及相关的基金合同、非居民金融账户涉税信息尽职调查、信息保密、资料保存与纠纷处理、委托销售、反洗钱义务等进行介绍。 第6章投资运作:对证券投资的一般要求及相关投资规范等进行介绍。
第7章基金运营:对私募基金开户和结算、会计核算和估值、基金份额登记、信息披露等进行了介绍。
第8章信息报送:对管理人在资产管理业务综合报送平台、私募基金信息披露备份系统、从业人员管理平台进行的信息报送进行介绍。
第9章第三方服务机构:对私募基金管理人委托的投资顾问、销售机构、份额登记及估值核算外包服务机构、信息技术系统服务机构的资质条件和尽调遴选等进行介绍。
第10章私募证券投资基金管理人担任投资顾问:对私募证券投资基金管理人担任投资顾问的条件、业务类型及顾问管理型私募基金的备案和信息报送等进行介绍。
第11章协会会员管理:对私募基金管理人加入基金业协会的要求、协会会员类型、会费,以及会员信用信息报告等进行介绍。