1997年，在亚力提出那个发人深省的问题25年后，贾雷德·戴蒙德终于有底气写就并出版了这本《枪炮、病菌与钢铁》，一经上市，旋即引起各界激烈争论。它的颠覆性不言而喻，现代西方社会引以为傲的文明先发优势，在这本书中竟被归因于环境和地理的深刻影响。一时间，“种族优越论”支持者无从辩驳，因为这位生理学家将1．3万年的人类历史置于演化生物学、人类掌、语言学、考古学等众多学科的研究证据中深入探讨，并且对比了各大洲、多民族的发展速度，有理有据。戴蒙德也凭此作品荣获了美国普利策奖和英国科普图书奖。为什么欧洲人凭借枪炮、病菌与钢铁征服了新大陆，而不是非洲或美洲土著漂洋过海去征服欧洲？为什么有些社会已拥有完善的社会组织、百花齐放的文化成果，而有些社会仍处在没有金属工具、以狩猎－采集为生的原始状态？是什么决定了今日世界的权力和财富分配面貌？这本书尝试回答了上述问题。在戴蒙德看来，食物生产的出现使得欧亚大陆抢占了文明发展的先机，文字、技术、政府等都是粮食盈余的“副产品”；而动植物种类的多寡和大陆轴线的走向又决定了各大洲食物生产的先发与落后，这就是影响了不同种族遵循不同历史发展轨迹的终极因。因此，环境和资源的优渥滋养了西方文明在沃土上牢固生根，迅速结果，而非种族自身在生物学上具有优势。

今天，戴蒙德在书中描绘的人类历史的车轮仍在前行，现代文明社会所面临的危机却早已远超枪炮、病菌与钢铁所代表的征服与被征服的困境。但是，人类作为一个整体在应对全球气候变化、传染病大流行、核武器和资源枯竭的威胁时，仍然可以从《枪炮、病菌与钢铁》的宏大人类历史叙事中寻找答案。

贾雷德·戴蒙德(Jared Diamond)，美国加利福尼亚大学洛杉矶分校医学院生理学教授，美国艺术与科学院、国家科学院院士，是当代少数几位探究人类社会与文明的思想家之一。

戴蒙德的研究使他获奖无数，包括美国国家科学奖、美国地理学会伯尔奖、泰勒环境贡献奖、日本国际环境和谐奖和麦克阿瑟基金会研究基金。

《第三种黑猩猩》是戴蒙德教授第一本为知识大众写的书，也是他首次获得英国科普图书奖的作品。书中的一些重要论点，在其后的《枪炮、病菌与钢铁》以及《崩溃：社会如何选择成败兴亡》中做了更完整的铺陈，被合称为“人类大历史三部曲”。

本书尝试概述过去1.3万
年来的人类史。激发我写作
本书的问题是：为什么不同
大洲的历史发展轨迹不同？
如果这一问题让你担忧，生
怕拿到了一本带有种族色彩
的专著，那么请放心：本书
给出的解答丝毫不涉及人类
种族间的差异。本书的重点
在于探寻终极的原因，并尽
可能向前回溯历史的因果链
。

大多数关于世界历史的
著作聚焦在具有读写文化的
欧亚和北非社会，至于其他
地区，比如撒哈拉以南非洲
、美洲、东南亚岛屿、澳大
利亚、新几内亚和太平洋岛
屿，那里的本土社会只会被
大概提及，而且讲的主要是
它们在相当晚近的时候被西
欧人发现并征服后的事。即
使就欧亚大陆而言，欧亚大
陆西部历史所占的篇幅也大
得多，远胜过中国、印度、
日本、东南亚热带地区以及
其他欧亚大陆东部社会的历
史。文字大约在公元前
3000年诞生，在那之前的
历史往往只被一笔带过，尽
管在人类500万年的历史中
，没有文字的时间占到了
99.9％。

这种狭隘的世界历史写
法有三方面缺陷。第一，当
今，对欧亚大陆西部之外的
社会感兴趣的人越来越多，
这不难理解。毕竟，那些“
其他”社会的人口占世界人
口的大多数，世界上绝大部
分种族、文化、语言群体也
在那里。其中一些社会已经
或正在成为极为强大的经济
体和政治力量。

第二，那些特别关心现
代世界如何形成的人，如果
只读文字出现之后的历史，
是无法获得深层次的认知的
。情况并不是从前各个大洲
上的社会势均力敌，直到公
元前3000年欧亚大陆西部
突然发明了文字，并开始在
各个方面领先。实情是，到
公元前3000年，欧亚大陆
和北非的一些社会不仅已经
拥有早期的文字，还有了集
权的国家政府、城市、广泛
使用的金属工具和武器，还
将家畜用于交通、牵引和产
生机械动力，依赖农业和家
畜获取食物。而其他大洲的
大部分或所有地区，上述事
物在那时都没有出现；后来
美洲和撒哈拉以南非洲的部
分地区出现了其中一些事物
，但这个过程花了差不多
5000年；澳大利亚土著社
会则从未有过这些事物。由
此我们应该可以想到，欧亚
大陆西部在现代世界的支配
地位，其根源可以追溯到公
元前3000年以前，尚未有
文字出现的过去。（关于欧
亚大陆西部的支配地位，我
指的是对欧亚大陆西部社会
自身及其在其他大洲上塑造
的社会的支配。）

第三，只关心欧亚大陆西部社会的历史，就会忽视一个重大问题：为什么那些社会的实力和创新能力都格外强大？通常人们在回答这个问题时，都会谈到一些近因，例如资本主义、重商主义、科学研究、技术，以及病菌，那些可怕的病菌杀死了其他大洲上与欧亚大陆西部拓殖者产生接触的族群。但是，为什么这些造就征服地位的要素都出现在欧亚大陆西部，而其他地方或是只有一部分，或是完全没有呢
？ 

所有这些要素都只是近
因，而不是终极原因。为什
么资本主义没有在墨西哥土
著社会蓬勃发展，重商主义
没有在撒哈拉以南非洲风靡
盛行，科学研究没有在古代
中国备受推崇，先进技术没
有在北美土著社会落地开花
，致命病菌没有在澳大利亚
土著群体中演化出来？也许
有人会说，原因在于这些社
会的文化特质（比如，科学
研究在古代中国因儒家思想
而遭到遏制，在欧亚大陆西
部则因希腊或犹太-基督教
传统而得到促进），但这种
回答还是回避了对终极原因
的追寻：为什么不是儒家思
想出现在欧亚大陆西部，犹
太一基督教伦理出现在古代
中国？此外，这一说法还忽
略了一个事实，即在公元
1400年以前，尊崇儒家思
想的中国在技术上一直领先
于欧亚大陆西部。 

如果只盯着欧亚大陆西
部的社会，那么甚至连欧亚
大陆西部社会本身都无法了
解。前述那些值得关注的问
题都涉及这些社会与其他社
会之间的差异。回答这些问
题需要我们同样了解其他社
会，这样才能将欧亚大陆西
部的社会置于更广阔的背景
下。

有些读者可能会觉得，
我反对传统历史的写法，自
己却走向另一个极端，为了
写世界上其他地区的历史而
过度压缩给欧亚大陆西部的
篇幅。对此，我的回答是，
世界上其他的一些地区很有
启发性，往往在一小片地理
区域中就有多种多样的社会
。还有些读者可能会赞同本
书一位评论者的看法。这位
评论者半开玩笑地写道，我
似乎把世界历史看作了洋葱
，现代世界是最外面的那一
层，在寻求理解历史的过程
中要把洋葱一层一层地剥开
。没错，世界历史的确就是
这样的洋葱！不过，将洋葱
层层剥开的过程令人着迷、
充满挑战，对于今天的我也
意义重大，因为我们力图以
史为师，以往鉴来。

全球累计销量达300万册，人类大历史开山之作；美国普利策奖、英国科普奖获奖作品。

全面增补、校订译文。

作者亲笔撰写中文出版序。

附赠《解读册》，陈嘉映、赵鼎新、高毅、俞敏洪、吴军等专家倾力解读、联袂推荐。

国家的贫富是经济学的一个核心问题。一些国家远比其他国家富裕。像美国、挪威这样最富裕的国家，人均年收入要比坦桑尼亚、也门等最贫穷国家的人均年收入高400倍。为什么有些国家富裕，而有些国家贫穷呢？ 

国家贫富差距不只是值得关注的学术论题，更是具有政策意义的重大问题。如果我们能明确该问题的答案，或许贫穷国家就能利用这些答案致富，而富裕国家就能利用这些答案设计出更加有效的对外援助项目(或者
至少减少以援助为名实施的
项目无意间带来的伤害)。

我的一段个人经历让我对国家的贫富差距印象深刻，也能让这一冷冰冰的现实问题稍显人性化。十几年前，我计划乘坐长途飞机前往非洲的赞比亚，就在出发前，我先去荷兰待了几天。如果有外星来客造访地球，那
么他们第一次去荷兰时，一
定会说：“这个国家太不走
运了！什么优势也没有！”
外星来客会发现，荷兰冬长
夏短，农民每年在田地里只
能种植一茬农作物。荷兰缺
乏有用矿物资源。那里地势
低洼平坦，因而没有水坝或
水力发电，发电基本只能靠
进口石油和煤炭。荷兰还很
不走运地与德国接壤：德国
比荷兰大很多，还有强大的
军队，曾在1940年入侵荷
兰，给荷兰造成了巨大的物
质破坏和经济损失。荷兰三
分之一的国土位于海平面以
下，面临着被海水淹没的风
险。由此，如果外星来客猜
测荷兰是非常贫穷的国家是
情有可原的。 

随后，我飞往了赞比亚，一个位于非洲南部的国家。外星来客在天上时可能已经听说非洲国家基本都很穷。但是，比起大多数其他非洲国家，甚至比起荷兰，赞比亚也优势显著，这一定会让外星来客大吃一惊。与荷
兰不同，赞比亚不需要进口
任何石油或煤炭用于发电，
而是有横跨赞比西河的大型
水坝用以发电。这些水坝发
电量巨大，甚至有富余的电
量卖给周边各国。与荷兰不
同，赞比亚有丰富的矿产，
铜矿尤其丰富。赞比亚气候
温暖，农民每年能种植好几
茬农作物，而不像荷兰农民
那样每年只能种植一茬农作
物。与大多数其他非洲国家
不同，赞比亚和平、稳定、
民主，各部族之间和谐相处
。赞比亚从未发生过内战，
与邻国也没有过战争。与荷
兰不同，赞比亚从来没有被
邻国侵略过。赞比亚一直实
行自由选举。赞比亚人工作
勤奋并且重视教育。

所以，现在，请尝试猜测赞比亚的人均收入。你认为赞比亚的人均收入会高于、低于还是等于荷兰的人均收入？如果你认为荷兰的人均收入高于赞比亚的人均收入，那么你认为是高2倍、5倍还是10倍？ 

最主要的原因是我已经在此处讨论的制度因素和地理因素。其他原因包括所谓的自然资源的悖论诅咒、与殖民脱不了干系的命运的逆转，以及环境破坏等。良好制度不会独立于地理因素从天而降，落到一些碰巧运气
好的国家。良好制度有其自
身的历史，部分有赖于农业
及农业所带来的结果，包括
国家政府和市场等复杂制度
的发展。当然，复杂制度可
能很好，也可能很糟糕，但
如果一个地方根本没有复杂
制度，就不可能发展出被经
济学家称赞的良好制度。

接下来，我将通过一个例子结束对制度起源的讨论，即1688年英国光荣革命，这个例子是喜欢把国家贫富归因于制度的经济学家最常提到的。直到最近，英国(包括英格兰)还是世界上最富有的国家之一，而且是第
一个开展工业革命的国家。
光荣革命推翻了詹姆士二世
，威廉三世即位，王权被削
弱，议会的权力得到增强，
并由此推动制度向着更有利
于经济增长的方向发展。这
是否意味着，以光荣革命为
代表的事件催生的制度是现
代英国变得富裕的原因？如
果是的话，那么光荣革命和
财富降临到英国，难道只是
偶然的好运吗？如果光荣革
命在赞比亚而不是在英国爆
发，那么会是赞比亚在今天
变得富有，而英国在今天变
得贫穷吗？

答案当然是否定的。强调光荣革命是现代英国变富的原因，就是掉入了关注近因而忽视终极因的陷阱——就像婚姻咨询师在面对愤怒的夫妻时，只关注到妻子打丈夫耳光这个令人惊讶的细节。赞比亚不可能在1688
年经历一场光荣革命，因为
有明显的终极因导致其没有
可推翻的国王，也没有可加
强权力的议会。这是因为农
业在大约5 500年前达到英
国，而在大约2 000年前才
达到赞比亚。现代英国的大
部分地区在公元80年左右于
罗马帝国统治下实现了政治
上的统一；现代赞比亚直到
19世纪90年代，才因大英
帝国的殖民而被统一到一起
。英国在公元600年前后就
有了自己的国王，在公元
1300年左右有了自己的议
会；这两者赞比亚都未曾拥
有过。英国得益于肥沃的冰
川土壤和温带地理位置，农
业生产力很高；赞比亚则因
为其贫瘠的土壤和地处热带
而农业生产力低下。

开场白

亚力的问题  

众所周知，地球上不同地区族群的历史发展轨迹大不相同。上个冰期结束以来的1。3万年里，世界上的一些地区发展出了有文字、使用金属工具的工业社会，一些地区只形成了没有文字的农业社会，还有一些地区则依旧是使用石器的狩猎—采集社会。此类历史发展上的不均等给现代世界投下了深长的阴影，因为有文字、使用金属工具的社会征服或消灭了其他类型的社会。这些差异是世界历史中最基本的事实，但出现差异的原因不明朗，且有争议。25年前，有人当面向我发问，问题的形式很简单，那是我第一次接触到这个令人困惑的问题。

1972年7月，我在热带岛屿新几内亚的沙滩上漫步，当时我在那里研究鸟类的演化。早听说当地大名鼎鼎的政治人物亚力（Yali）也在这一带活动，而那天，我们碰巧走了同一条路，他追上了我，我们边走边谈，同行了一个小时左右。

亚力散发着领袖的气质与活力，眼里闪烁着迷人的神采。他很自信地谈了自己的事，向我提出许多深刻的问题，也很专注地听我诉说。一开始，我们谈的是那时每个新几内亚人都关心的问题，也就是快速变化的政治局势。今天，亚力的国家国名是巴布亚新几内亚，而当时那里仍是联合国的托管地，由澳大利亚治理，但独立的呼声已经很高。亚力说，他就是使当地人做好自治的准备。

谈着谈着，亚力话锋一转，开始考较起我来。此人从未离开过新几内亚，教育程度也仅止于中学，却有一颗无法满足的好奇心。首先，他想了解我在新几内亚的鸟类研究（包括可以得到多少酬劳）。我向他说明了几百万年来不同种类的鸟移居至新几内亚的情况。接着他问道，在过去的几万年中，他的祖先如何在新几内亚落地生根？近200年来，欧洲白人又如何使新几内亚沦为他们的殖民地？

虽然我和亚力都清楚，彼此代表的两种社会间存在着张力，但我们还是相谈甚欢。两个世纪前，新几内亚人还“生活在石器时代”，用的是欧洲人几千年前在有金属工具后就弃用了的石制工具，所住的村落中也没有集权的政治组织。白人到来后设立了集权政府，还带来了各种物品，举凡钢斧、火柴、药品，乃至衣服、饮料、雨伞……应有尽有，新几内亚人立刻发现了这些物品的价值。在新几内亚，那些一概名之为“货物”。  

许多来此殖民的白人公然鄙视新几内亚人，说他们“原始落后”。即使是最平庸的白人“主子”（1972年他们仍享有这个尊称），生活水平都远超新几内亚人，连亚力那样有魅力的政治人物也不能企及。在考较我之前，亚力已经考较过许多白人了，而我也考较过许多新几内亚人。我俩都很清楚，新几内亚人至少和欧洲人一样聪明。种种事情想必在亚力内心盘旋已久，他那闪烁的双眼流露出敏锐的心思，问我：“为什么是白人制造出这么多货物，再运来这里？为什么我们黑人没搞出过什么名堂？”

这个简单的问题直指亚力生活经验的核心。是的，就生活方式而言，普通的新几内亚人和普通的欧美人仍有很大的差别。世界上其他族群的生活方式也同样有差异。这么大的差异背后必然有一些重要的原因，可能还是显而易见的原因。  

然而，亚力的问题看来简单，却难以回答。那时，我还没有答案。历史学者仍莫衷一是，大多数人甚至连这样的问题都不再问了。与亚力一席话后的这些年来，我一直在研究人类演化、历史与语言的其他面向。经过25年，我写下了本书，正是为了回答亚力的问题。

虽然亚力问的只是新几内亚人和欧洲白人生活方式的差异，但对于现代世界中更多的差异现象，也可以问同样的问题。欧亚大陆的族群，特别是今天仍然住在欧洲和东亚的人，加上移民到北美洲的人，掌控了现代世界的财富和权力。其他族群，包括大多数的非洲人，虽已推翻欧洲殖民政权，但就财富和权力而言仍远远落后。还有一些族群，比方说澳大利亚、美洲和非洲南端的土著，连自己的土地都丢了，还惨遭欧洲殖民者的杀戮、征服甚至灭族。P1－3