截至2012年底，中国证监会有工作人员2 891人，其中会机关777人，派出机构2 114人，占比分别为26．8％和73．2％。会机关和派出机构人员的平均年龄36．3岁。在学历结构方面，中国证监会大学本科以上学历干部占全体人员的97．5％，其中会机关硕士以上学历干部占76．1％，博士占16．4％。与证券期货监管工作相关的会计、法律、财经、计算机等专业人员占87．6％，其中会机关海外归国或具有海外学习工作经历人员84名，占会机关人数的10．8％。
1．5法定监管职责
1．5．1《证券法》第179条。该条款规定，中国证监会在对证券市场实施监督管理中依法履行下列职责：
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。
依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交
易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。
依法对证券业协会的活动进行指导和监督。
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。
法律、行政法规规定的其他职责。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机
制，实施跨境监督管理。
1．5．2《证券投资基金法》第113条。该条款规定，中国证监会在对证券投资基金市场实施监督管理中依法履行下列职责：
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。
办理基金备案。
对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进
行查处，并予以公告。
制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
监督检查基金信息的披露情况。
指导和监督基金行业协会的活动。
法律、行政法规规定的其他职责。
1．5．3《期货交易管理条例》第47条。该条款规定，中国证监会在对期货市场实施监督管理中依法履行下列职责： 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权。
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理。
对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管
监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督
管理。
制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施。
监督检查期货交易的信息公开情况。
对期货业协会的活动进行指导和监督。
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。
法律、行政法规规定的其他职责。
1．6法定监管措施
1．6．1《证券法》第180条。该条款规定，中国证监会在对证券市场实施监督管理，履行法定职责时，有权采取以下措施：
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、
证券登记结算机构进行现场检查。
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会
计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
P7-8
在《中国证券监督管理委员会年报》 (2叭2)的编写过程中，我们得到了中国证监会领导的关心和指导，也得到了会内外有关单位的大力支持和配合，他们为我们提供了大量资料。在此，我们诚挚地感谢中国证监会会机关各部门及年报写作小组全体成员为年报如期付梓付出的辛苦努力；还要特别感谢年报领导小组的各位成员对有关内容提出了中肯的意见和建议。另外，中国财政经济出版社在年报的编辑、出版及发行过程中也为我们提供了大力支持。在此表示衷心感谢。
作为统稿者和译校人员，我们深知年报质量还有不断提高的余地。若对年报内容有何疑问、意见或建议，欢迎发送邮件至中国证监会国际合作部(intl@csrc．gov．cn)，我们将及时予以反馈。感谢以下人员对年报编写工作做出的贡献。
1．中国证监会介绍
1．1管理层
1．2国际顾问委员会
1．3经费来源
1．4人力资源
1．5法定监管职责
1．6法定监管措施
1．7证券监管架构
2．2012年中国资本市场概览
2．1股票市场发行
2．2股票市场交易
2．3交易所债券市场交易
2．4期货市场交易
2．5机构投资者
2．6中介服务机构
3．2012年重大监管政策和措施
3．1加快多层次资本市场建设，提高服务实体经济能力
3．2推进重点领域改革，优化资本市场结构
3．3强化投资者回报，健全投资者保护机制
3．4加强信息披露，规范公司治理
3．5发展国内机构投资者，改善投资者结构
3．6推进期货市场创新发展，服务经济发展方式转变
3．7着力改善政策环境，推动中介机构创新发展
3．8强化市场法治建设，提高稽查执法效能
4．对外开放与国际监管合作
4．1积极稳妥推进证券市场对外开放
4．2加强与港澳台证券市场的合作与联系
4．3扩大国际交流与跨境监管合作
附录
附录1 2012年中国证券期货监管大事记
A1．1中国证监会颁布的部门规章
A1．2中国证监会颁布的规范性文件
A1．3中国证券期货监管的重要事件
附录2 主要证券期货监管制度
A2．1证券法律框架
A2．2证券发行及上市监管制度
A2．3证券交易结算及市场监管制度
A2．4上市公司监管制度
A2．5非上市公众公司监管制度
A2．6证券公司监管制度
A2．7基金监管制度
A2．8期货市场与期货业监管制度
A2．9会计和财务信息披露监管制度
A2．10审计和资产评估监管制度
A2．11证券执法制度
附录3 系统单位简介
A3．1上海证券交易所
A3．2深圳证券交易所
A3．3中国金融期货交易所
A3．4上海期货交易所
A3．5大连商品交易所
A3．6郑州商品交易所
A3．7中国证券登记结算有限责任公司
A3．8中国证券投资者保护基金有限责任公司
A3．9中国证券金融股份有限公司
A3．10中国期货保证金监控中心有限责任公司
A3．11中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司
A3．12全国中小企业股份转让系统有限责任公司
A3．13中国证券业协会
A3．14中国期货业协会
A3．15中国上市公司协会
A3．16中国证券投资基金业协会
A3．17中国资本市场学院
A3．18北京证券期货研究院
附表
附表1中国证券期货市场主要统计数据(2000～2012年)
附表2外资参股证券公司一览表
附表3外资参股基金管理公司一览表
附表4外资参股期货公司一览表
附表5合格境外机构投资者一览表
附表6合格境外机构投资者托管行一览表
附表7境外证券类机构驻华代表处一览表
附表8境外交易所设立驻华代表处一览表
附表9在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表
附表10在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表
附表11在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表
附表12双边监管合作谅解备忘录一览表
联系方式
后记
中国证券监督管理委员会编著的《中国证券监督管理委员会年报(2012)》讲述了：近年来，中国资本市场经历了诸多重要的基础性制度变革和运行机制的革新，中国证监会也在资本市场的改革发展和监管实践过程中积累了宝贵经验。如今，中国经济的改革发展步入重要的战略机遇期，资本市场挑战与机遇并存。肖钢在《中国证券监督管理委员会年报(2012)》中总结2012年监管工作时表示，去年错综复杂的内外部环境给我国资本市场带来了诸多挑战，对此证监会立足实际情况，实施了一系列有前瞻性、针对性的举措，以推动资本市场健康发展。
中国证券监督管理委员会日前发布《中国证券监督管理委员会年报（2012年）》。证监会主席肖钢在年报致辞中表示，证监会将致力于继续发展多层次资本市场，提高直接融资比重，保护投资者特别是中小投资者的利益。《中国证券监督管理委员会年报(2012)》帮助读者更好的了解证券交易的金融监管内容。
