1883年，马克思去世；同年，熊彼特和凯恩斯诞生。两个人共同的学生——管理学大师约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特写道：“在某种意义上，凯恩斯和熊彼特重演了西方传统中最著名的哲学对抗——最光彩、最聪明、最难以击败的诡辩者巴门尼德与反应迟钝、面貌丑陋但却富有智慧的苏格拉底之间的柏拉图式的论辩。在两次世界大战期间，没有人比凯恩斯更光彩、更聪明；而熊彼特则相反，似乎很平常——但他更有智慧。聪明赢得一时，智慧地久天长。”自20世纪80年代以来，熊彼特受到经济学家的重新重视，被公认为迄今为止最伟大的经济学家之一。

在《经济发展理论》中，熊彼特提出了他的“创新理论”，用“创新理论”解释了资本主义的本质特征，以及发生、发展和趋于灭亡的结局。

在《经济发展理论》中，约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特提出了他的“创新理论”，《经济发展理论》用“创新理论”解释了资本主义的本质特征，以及发生、发展和趋于灭亡的结局。所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，资本主义就是这样一种“不断从内部革新经济结构”的“创造性破坏过程”。熊彼特的学说对西方学术界的影响极为深远，由于科学技术的进步，“创新理论”受到了西方更多学者的重视。

英文版序言

第一章 在给定环境条件下经济生活的循环流转

第二章 经济发展的基本现象

第三章 信贷与资本

第四章 企业家利润

第五章 资本的利息

第六章 商业周期

译者后记

因此，经济事实这个领域首先就是被经济行为的概念所限定。每一个人都必定(至少部分的)有经济的行为，每一个人都必定要么是一个“经济主体”(economic subject德语译为：wirtschaftssubjekt)，要么是依附于一个经济主体。然而，一旦社会各团体的成员在职业上有了各自的分工以后，我们就能够区分两大类人：一类人他们的主要活动是经济活动或者商业活动，而另一类人他们在经济方面的行为被其他方面的行为所掩盖。在这种情况下，虽然社会所有其他成员也都必定有经济方面的行为，但经济生活却由一个特殊团体的人所代表。于是可以说，这个团体的活动构成了经济生活，这样说也就不再意味着抽象，不管从这种意义上说的经济生活与人们其他重要的表现之间的一切关系如何。

正像谈一般的经济事实一样，我们也谈经济发展。对经济发展进行解释说明是本书的目的。在提出我们的论点之前，我们在本章将给自己提出一些必要的原则，使我们自己熟悉某些概念上的设计，这些在以后我们是会用到的。而且，我们必须为以后的讨论提供一些工具，比方说诸如“嵌齿”之类的东西，以便掌握公认理论的“轮子”。我完全摒弃了方法论上的评论这个武器。关于这一点，我只想大家能够注意到，本章所说的确实是经济理论主体的一部分，但是在实质上并不要求读者具有今天为论证而必需的特殊的知识。其次，由于只有少数理论上的结论是我们论证所必需的，我很高兴利用这次提供的机会，尽可能不用专业术语而是简单地来表达我所要说的东西，这也不免要牺牲绝对的准确性。但是，凡是当更加准确表述的好处仅存在于那些对我们没有进一步重要性之点的场合时，我都决定采用这种办法。关于这一点，我请读者参考我的另一本书。

当我们探讨经济现象的一般形式，探讨它们的一致性，或者探讨理解经济现象的关键点时，我们在事实上表明了：在这个时候，我们希望把经济现象看做是某种“未知的事物”，看做是需要进行研究的东西，需要探索的东西；我们想要探索经济现象的本源，直到相对来说成为“已知的事物”，正像任何一门科学对待它的研究客体一样。当我们成功地发现了两种现象之间的明确的因果关系时，如果起“原因”作用的现象是非经济现象，那么我们的问题就解决了。这样，我们就完成了作为经济学家在当前问题下所能够做到的事情，以后我们必须让位于其他学科。相反，如果起“原因”作用的现象本身的性质就是经济的，那么我们就必须继续我们在解释说明方面的努力，直到我们找到非经济的基地，这对一般理论和对具体事实都是如此。例如，如果我能说，地租这一现象是由土地的质量不同引起的，那么，经济上的解释就算已经完成了。如果我能把某种特定的价格运动归结为商业的政府管制，那么，我就尽到了作为经济理论家所能尽到的责任，因为政府对商业管制的直接目的并不是通过交换或者生产去获得实物，因而它不属于我们所说的纯粹的经济事实这一概念范畴。我们总是从事于描述因果关系的一般形式，这些一般形式把经济数据和非经济数据联系起来。经验告诉我们这样做是可能的。每一个从事实践的人都知道，经济事件有它们的逻辑性，只不过我们需要有意识地准确地对其进行表述。我们在这样做时，为了简便起见，我们将考虑一个孤立的社会，在这个孤立的社会中，我们能够看到事物的本质。这与在比较复杂的环境下一样，而本书所要研究的就是这种事物的本质。

因此，我们将要概述心中所想象的经济机制的主要特征。为了这个目的，我们主要思考的是一个商业上有组织的国家，在这样的国家，私人财产、劳动分工和自由竞争居于主导地位。P6-7

每个时代都有每个时代杰出的思想，每个时代都会产生一些比大众对真理的形态看得更清楚的人物。他们超越同侪，且有深刻的见解和远大的眼光；他们看到人类问题的全体，免于繁琐、短视的思想。

美国思想家、诗人埃默森说：“从所有文明国度里精挑细选出那些最具智慧、最富机趣的人来陪伴你，然后再以最佳的秩序将这些选择好的伴侣一一排列起来。”这样的人都知道每个时代、每个地方的每个人，都面临一个不变的问题——关乎个人和其同侪、社会，乃至全人类、宇宙之间基本关系的性质的问题。对这种问题的看法，可以决定他会怎么做，甚至可以决定他成为怎样的人。

对于这类问题，人类把所能想出来的最好的答案流传下去，从柏拉图、亚里士多德、塔西佗，到马克斯·韦伯、熊彼特，以资下一代和更下一代的人去考验、去辩论，而这些最好的答案又汇聚成一部部传世之作。法国思想家笛卡尔说： “读杰出的书籍，有如和过去最杰出的人物促膝交谈。”这些人类最深邃的思想，最高超成就的文字记录，能把我们在过去、现在、未来所面临的问题，能把人类所做过的、即将面对的以及将来可能发生的事情，做出最正确而永久的记录。

例如，经济学的主要创立者亚当·斯密不但写出了《国民财富的性质与原理》，还在更旱之前完成了《道德情操论》。该书从人类的情感和同情心出发，讨论善恶、美丑、正义、责任等概念，进而揭示人类社会赖以维系、和谐发展的秘密，是市场经济良性运行不可或缺的“圣经”，堪称西方世界的《论语》。

法国伟大的启蒙思想家卢梭的《论人类不平等的起源》，是一部充满智慧的书，每行都渗透着卢梭的苦苦求索，从各个角度清晰地阐释为什么人类的进步史就是人类的堕落史。卢梭认为，私有制的确立是造成人类不平等及其严重后果的根源。这篇论文可谓卢梭整个政治学说的导论。

凯恩斯的宏观经济学、弗洛伊德的精神分析法和爱因斯坦的相对论并称为20世纪人类知识界的三大革命。《就业、利息和货币通论》是为应对20世纪30年代西方世界普遍的经济大萧条而作，它的核心主题是如何解决就业，以缓解市场供求力量失衡的问题。正是在这本书中，凯恩斯提出了国家调控思想，成为现代宏观经济学的扛鼎之作。该书的出版，在西方经济学界和政治界引起了巨大的反响。一些经济学家把该书的出版，称为经济学理论的“凯恩斯”革命，并认为它与亚当·斯密的《国民财富的性质与原理》及马克思的《资本论》同为经济学说史上非常伟大的著作。

那些对人类追寻真理有永久贡献的书，我们称之为“经典”。新东方联合创始人王强更深情款款地指出：“‘经典’是那些永远占据着你的书架，又永远不会被你翻读完的书。”也就是永不落架的书。凡是能对重大的事情，给多数人的思想以久远而深刻影响的书，便是了不起的书。这样的书可以充实任何年纪的人，使之能以别的时代、别的人们为背景，从而能真正深刻地透视今日。

——编者

本书作者约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特，1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省一个织布厂主的家庭，后入美国籍，是著名的经济学家。《经济发展理论》是他早期的成名著作，在这本书中他首先提出了“创新理论”，他也因此成为创新理论的创始人。这本著作最先以德文发表，后被雷德弗斯·奥佩翻译成英文，本书就是在此英译本的基础上翻译的。

熊彼特早年就读于一所贵族中学，1901--1906年在维也纳大学攻读法律和经济专业，是奥地利学派主要代表人物庞巴维克的弟子；曾在德国从事社会工作，1925年回到学术界，任德国波恩大学教授；1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到1950年逝世。他在学术上担任的职务有：1937一1941年任“经济计量学会”会长，1948—1949年任“美国经济学会”会长。他的著作《经济发展理论》在后来的经济学界以及实践中产生了深远的影响，有评价称它是“西方经济学界第一本用‘创新’理论来解释和阐述资本主义的产生和发展的专著”。

这本著作最突出的地方是创新理论思想。全书分六章，前两章所占篇幅较大，也尤为重要。第一章，作者阐述了在特定环境下，经济实体的流转过程。用生产力的组合来解释生产过程，同时将生产要素分成不同的级别，重点考察土地和劳动这两个原始生产要素；进而论述了“归属理论”；并用效用指数和边际效用的概念来表明各种生产要素的贡献；对成本概念有了新的认识，在论述中已经蕴涵着机会成本的内容；通过对价值创造的分析，把归属过程回归到原始生产资料；在第一章还考虑了时间因素，这样就把风险价值也包括了；此外，它还分析了交换经济的方式，对货物流和货币流之间的关系进行了阐述。第二章，作者主要针对经济发展的本质现象进行讨论与分析。归纳起来有，经济发展过程如其他过程一样，每一阶段的情况都要依赖于前一阶段的结果，它是动态的；经济发展的动态过程不是没有规律的，而是由一个均衡走向另一个均衡，这个过程就是生产要素重新组合的过程，也就是创新的过程；经济发展离不开“企业家”这个创新的开拓者，这里，作者详细说明了企业家在经济发展中的职能。

第三、四、五章分别从信贷与资本、利润、利息这几种经济现象说明经济发展过程。第三章中，作者写到，信贷是为了企业家的创新行为而产生的，它是一种支付手段，也是经济发展的一种要素；资本，是一种杠杆，它可以将生产要素用于新用途，而且它被企业家所掌握；作者进一步说明了资本市场的主要职能是用信贷交易筹措资金。在第四章，作者围绕利润的产生、利润与工资的区别，以及利润在交换经济与非交换经济中由于竞争而最终消失，详细地论述了利润的特征，其产生与消亡过程，以及利润转变成地租。第五章，主要阐述了利息的存在，比较不同的经济形态下利息的存在问题，以及利息产生的源泉，作者认为利息是一种价值剩余。在最后一章，作者对商业周期进行了初步探讨。首先从危机谈起，认为危机的发生有其周期性，危机是经济繁荣与衰退交替波浪式运动的要素；接下来，作者详细论述了繁荣如何产生，繁荣带来的后果有哪些，由繁荣到萧条，再到繁荣，是由一个均衡到另一个均衡的过程，在这些过程中，对不同的企业带来不同的影响，有的企业将退出，有的企业通过前面所说的信贷，或者结构调整，可能获得重生。

熊彼特的《经济发展理论》是以早期发达资本主义国家为研究对象的，他的经济发展理论也可以称为“创新理论”，没有谈到生产关系和生产力在经济发展中的作用，他站在资本主义国家的角度谈经济的发展，谈企业家利润以及利息，所以有他的局限性；但他在提倡技术创新，强调企业家在经济发展中的作用等方面，提出了新的思想，对我们今天的企业改革，提高生产效率，鼓励创新有重要的理论借鉴意义。

本书的英译本曾在20世纪90年代初由商务印书馆翻译发行，本次翻译，借鉴其中的优良方法，忠实原著，希望在其基础上能有新的进步。

叶华

2006年10月