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本书力图系统、完整、准确在介绍国际上主要证券交易所市场监管的经验和发展趋势,分析证券交易所监管的主要内容、一般原则和规律,从而为我国健全证券交易所监管职能和体系,丰富监管技术手段提供有益的参考。
序
导言
1、证券交易所监管概述
证券监管机制形成
监管模式
……
2、上市公司监管
上市公司监管概述
信息披露制度
3、会员监督
会员资格和准入
会员权利与义务
4、交易监管
交易监管概述
证券交易所交易监管机制
5、上海证券交易所监管体系
概述
监管体系的构成
附录:证券监管的目标和原则
参考文献
后记
在投资保护方面,纽约证券交易所的规定最为详尽。根据美国证监会的要求,证券交易所在章程中规定了详尽的投资者投诉和听证的制度,会同有关执法部门进行仲裁和处理。
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