笔者赵曾海、门美子、陈闻涛希望借由《禁区(证券市场法律边界)》,帮助读者明确行动操守,助力合规自省,合法规制行为,有效防范和控制法律风险,也希望本书能够帮助那些因违法违规行为而遭受损失的投资者寻求到权利救济之法,最终实现促进整个证券市场的健康、有序、规范发展的宏大愿景。
由赵曾海、门美子、陈闻涛著的《禁区(证券市场法律边界)》系统介绍了实践中主要的证券市场违法违规行为,不仅明晰了行为规范框架,也为市场主体提示了倘若不慎触犯法律,将要面临的法律后果和要经历的法律程序,以及投资者遭遇违法侵害如何最大限度地维护权益,寻求救济之法。
作为法律人,深知案例学习的重要性,并将案例学习作为理论学习深入之法。本书亦总结了大量真实案例,通过对案例开展分析研判,鲜活地向读者展示了法律规范的实然层面,具有极强的实用性。
CHAPTER 1 “底线”就在身边:证券市场违法违规行为
从大繁荣到大败局:股市大潮不能碰触的“底线”
上亿元重罚与强行退市——上市公司可能遭遇的生死危机
“大佬们”的倒下——董监高的个人风险
CHAPTER 2 证券法律禁区之一:内幕交易
内幕交易的行为主体
内幕交易的具体行为表现
内幕交易的法律后果
CHAPTER 3 证券法律禁区之二:操纵证券市场
将股票玩弄于股掌之间——操纵市场的行为主体
人为扭曲的股市——操纵市场的具体表现
操纵市场的法律后果
CHAPTER 4 证券法律禁区之三:虚假陈述
什么信息需要披露
什么是虚假陈述
虚假披露的法律后果
CHAPTER 5 证券市场违法行为的责任承担与损害赔偿程序
证券违法的行政处罚程序
涉嫌证券刑事犯罪的诉讼程序
证券违法的民事诉讼法律程序
证券违法责任承担程序中的律师作用
附录 本书涉及的证券类法律、法规、规范性文件