《证券投资顾问理论与实务操作》内容包括证券投顾的理论知识和执业素养，证券投顾的分析技术、实务运作、管理及监管，特别是对券商关注的营销和服务一体化作了深入讨论。本书在理论和实务的结合点上对证券投资顾问的历史、现状和未来发展作了全方位、多视角的描述。本书由黄小宁主编。

第一篇 理论篇

第一章 证券投资顾问基础

第一节 证券投资顾问的内涵

第二节 证券投资顾问的类型

第三节 证券投资顾问的特性

第二章 证券投资顾问的价值

第一节 证券投资顾问的价值

第二节 如何做一名优秀的证券投资顾问

第三章 证券投资顾问的发展和监管

第一节 海外证券投资顾问概况

第二节 中国证券投资顾问分析

第三节 证券投资顾问监管

第四章 证券投资顾问业务流程

第一节 证券投资顾问业务流程概述

第二节 证券投资顾问尽职调查

第三节 证券投资顾问业务具体流程

第四节 媒体合作

第二篇 方法篇

第五章 证券投资顾问项目规划

第一节 证券投资顾问项目规划的意义和实施步骤

第二节 证券投资顾问项目建议书

第三节 演示和说明

第四节 证券投资顾问项目客户接洽、签约

第六章 证券投资顾问客户服务技巧

第一节 客户服务含义及必要性

第二节 投资顾问客户服务技巧

第三节 如何应对客户的投诉

第七章 数据资料

第一节 数据类型

第二节 调查方法

第三节 数据分析

第八章 投资方案设计

第一节 设计投资方案

第二节 方案实施

第三节 投资方案实施辅助

第三篇　技术篇

第九章 投资顾问必备的分析技术

第一节 基本面分析法

第二节 技术分析法

第三节 其他分析方法

第十章 投资顾问必须掌握的股票操作技巧

第一节 证券大盘研判技术

第二节 个股买卖技巧

第三节 股票操作资金控管技巧

第四节 选股、持仓技巧

第十一章 证券投资顾问产品设计

第一节 证券投资顾问产品标准化

第二节 技术标准化的“333法则”

第三节 客户需求标准化

第四节 证券投资顾问体系的产品设计

第十二章 营销服务一体化操作技巧

第一节 营销服务一体化是券商经纪业务的发展趋势

第二节 证券投资顾问营销技巧

第十三章 证券投资顾问管理

第一节 证券投资顾问管理的组织构架

第二节 证券投资顾问业务管理

第三节 证券投资顾问注册登记

第四节 证券投资顾问执业准则

第五节 证券投资顾问风险控制

参考文献

附件 《证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从业人员行为准则(中国台湾地区)》

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