《现代汉语作格交替现象研究》一书通过对作格结构与其它结构的比较，希望对作格的特征有个更为细致深入的认识。与以往的文献不同，本文的重心放在汉语的动结式(RVC)作格性的描述和解释，试图回答以下问题：作格RVC如何分类？是否所有的RVc都参与作格交替？作格RVC的语义和句法特征是什么？作格RVC的诊断式是什么？

本书适合从事相关研究工作的人员参考阅读。

自Perlmutler(1978)提出著名的非宾格动词假设(UnaecusativityHypothesis)以来，学者们广泛赞同不及物动词实际上是不同质的，可分为两大次类：非作格动词(unergative verb)和非宾格动词(unaccusativeverb)。这种对立是“跨具体语言的，是适用于各种自然语言的”(徐杰，2004：29)。本文的讨论限于狭义的非宾格动词，即能够参与起动／使动交替的动词结构，亦称作格动词。虽然汉语并未被证实属作格语言(吕叔湘，1987：5)，但作格作为一个普遍现象，在汉语中同样存在。遗憾的是，汉语的作格交替现象尚未引起足够的重视。

本文研究汉语作格交替现象旨在对引起交替的语义和句法因素给予详尽的描述，并通过对作格结构与其它结构(如被动句、中动句、把字句、主题句和重动句)的比较，希望对作格的特征有个更为细致深入的认识。与以往的文献不同，本文的重心放在汉语的动结式(RVC)作格性的描述和解释，试图回答以下问题：作格RVC如何分类？是否所有的RVc都参与作格交替？作格RVC的语义和句法特征是什么？作格RVC的诊断式是什么？

本文属句法一语义界面研究，认为作格结构的解释是句法和语义互动的结果。如作格动词的致使义对结构具有依赖性，必须在带宾语时才能体现出来；另外，对同一RVC而言，如“吃饱”，在不同的结构下，其作格交替能力也是不一样的。在该理论基础的指引下，本文首先对作格动词和作格RVC分别加以了分类论述。其中作格动词分为四类：物理状态变化动词；心理状态变化动词；形容词转动词；自我变化动词。至于后者，本文发现汉语作格RVC根据其在使动句中主语的特征可以分为三种情况：(1)主语为施事(Agent)兼致事(Causer)，即所谓的施事使因(agentivecauser)，V1和V2的语义指向为异指(disjoint referential)，可以发生交替，简称A类。(2)主语既可以是施事兼致事，V1和V2的语义指向为异指，不可发生交替。主语也可以是独立的致事，即非施事使因(non-agentivecauser)，V1和V2的语义指向为同指(co-referential)，指向役事(causee)，可以发生交替，简称B类。(3)主语只能是非施事使因(non-agentive causer)，V1和V2的语义指向为同指(co-referential)，指向役事(causee)，可以发生交替，简称C类。然后，本文就与作格交替能力相关的语义因素从以下五个方面加以了论述：状态变化；使动性；施动性；有界性；以及内论元的生命度。

本文并对汉语作格动词和作格动结式的诊断分别加以了讨论。对前者而言，首先，作格动词可以进行“NP1+V+NP2”和“NP2+V”的交替；同时，作格动词所在的及物句可以转换成“使”字句，即“NP1+使+V+NP2”。但就动结式而言，情况略为复杂。虽然不管动结式中的V1是及物动词、非作格动词或形容词，所有的作格动结式都可以参与“NP1+V+NP2”和“NP2+V”的交替，但是我们发现并不是所有的作格RVC都可以转换成“使”字句，例如A类中的作格动结式。因此，我们提出相对“使”字句而言，“把”字句可以认为是更为理想的诊断式。

最后，本文对小句理论(Hoekstra 1988；Sybesma 1999)加以改进，将小句理论与轻动词双重投射结合起来，试图解释施事使因和非施事使因的产生机制。根据致使结构的词汇语义表征[[x DO-sOMETHING]CAUSE[y BECOME STATE]]，功能语类轻动词发生三次投射，分别为vP[DO]，vP[CAUSE]，vP[BECOME]，其中vP[BECOME]即对应于小句(small clause)，所以本文主要讨论前两者。当第一层投射是vP[CAUSE]，说明V1的主体与V2的主体必须不能同一，因而通过外层功能投射vP[DO]，加入了外部施事成分，即施事使因。当第一层投射是vP[DO]，说明V1的主体与V2的主体必须只能同一，通过外层功能投射vP[CAUSE]，加入外部非施事性的致事成分。

Abstract

Chapter One Introduction

 1.1 Introduction

 1.2 Basic Properties of Ergative Alternation

 1.2.1 Defining Ergativity

 1.2.2 Ergative Alternation

 1.2.3 Ergative Diagnostics

 1.3 The Main Issues of the Dissertation

 1.3.1 Different Understandings of Ergativity

 1.3.2 Ergative Resuhative Verb Compound

 1.3.3 Argument Selection

 1.4 Interface Approach

 1.5 Organization of the Dissertation

Chapter Two Literature Review

 2.1 Defining Ergativity

 2.1.1 Representative Views of Ergativity

 2.1.2 Deep Ergativity and Surface Ergativity

 2.1.3 Ergativity in Chinese

 2.2 Ergative Alternation

 2.2.1 Derivational Direction of Alternation

 2.2.2 Ergativity Diagnostics

 2.3 Different Approaches to Ergative Alternation

 2.3.1 Study on the Syntactic Level

 2.3.2 Study on the Semantic Level

 2.3.3 Mixed Approach

 2.4 Studies of Chinese Ergative RVCs

 2.4.1 Aspectuality of RVCs

 2.4.2 Head of RVC

 2.4.3 Ergative Alternation of RVCs

 2.4.4 Other Researches

 2.5 Summary

Chapter Three Classification of Chinese Ergative Expression

 3.1 Chinese Ergative Verbs

 3.1.1 Verbs of Change of Physical State

 3.1.2 Verbs of Change of Psychological State

 3.1.3 Deadjectival Verbs

 3.1.4 Verbs of Self Change

 3.2 Ergative RVCs

 3.2.1 Defining RVC

 3.2.2 Compounding of RVCs

 3.2.3 Defining Ergative RVC

 3.2.4 Classification of Ergative RVCs

 3.3 Summary

Chapter Four Semantic Characterization of Chinese Ergative

Expressions

 4.1 Change of State

 4.1.1 Change of Physical State and Psychological State

 4.1.2 Affectedness

 4.2 Causativity

 4.2.1 External Causation vs. Internal Causation

 4.2.2 Onset Causation vs. Extended Causation

 4.2.3 Relationship between Causativity and Transitivity

 4.2.4 Difference Between Causativity and Resuhativity

 4.3 Agentivity

 4.3.1 Instrument

 4.3.2 Agentivity in Chinese

 4.4 Telicity

 4.4.1 Vendler' s Event Types

 4.4.2 Accomplishment and Achievement

 4.4.3 Telicity and Argument

 4.4.4 Telicity in Chinese

 4.5 Animacy of the Object

 4.6 Summary

Chapter Five Ergative Diagnostics in Chinese

 5.1 Ergative Diagnostics for Verbs

 5.1.1 Alternation between “NP1 + V + NP2”and “NP2 + V”

 5.1.2 Causativization as a Diagnostic

 5.2 Ergative Diagnostics for RVCs

 5.2.1 Ahernation between “NP1 + VP + NP2”and “NP2 + VP”

 5.2.2 Causativization as a Diagnostic

 5.2.3 Ergative Ahernation and Verb -copying Construction

 5.3 Summary

Chapter Six Ergative Alternation and Argument Selection

 6.1 Theoretical Framework

 6.1.1 Introduction of Small Clause Theory

 6.1.2 SC Theory in Chinese Resuhative Structures

 6.1.3 Improved SC Theory

 6.2 Analysis of Three Types of Ergative RVCs

 6.2. i Qiao - sui Group

 6.2.2 Ku - xing Group

 6.2.3 Zui - dao Group

 6.2.4 Disambiguation

 6.3 Summary

Chapter Seven Conclusion

 7.1 Major Findings of the Study

 7.2 Limitations of this Study and Suggestions for Future Research

References