第一章 绪论……………………………………………………………………………………1
第一节 选题背景和意义…………………………………………………………………1
第二节 国内外研究现状评析……………………………………………………………4
第三节 研究方法…………………………………………………………………………7
第四节 本书结构…………………………………………………………………………8
第二章 证券交易所组织结构的演变…………………………………………………………12
第一节 证券交易所是什么………………………………………………………………12
第二节 会员制:交易所的传统组织形式………………………………………………20
第三节 公司制:交易所组织结构改革的潮流…………………………………………25
第四节 组织结构变化的主要原因………………………………………………………32
第五节 组织结构变化的意义……………………………………………………………36
第六节 对公司制改制的质疑……………………………………………………………43
第七节 纽约证券交易所为何坚守会员制………………………………………………48
第八节 交易所公司制改制的绩效检验…………………………………………………51
第九节 公司制证券交易所面临的挑战——利益冲突…………………………………61
第三章 利益冲突的根源分析:证券交易所的性质…………………………………………62
第一节 问题的提出………………………………………………………………………62
第二节 证券交易所的公共机构性质:理论依据………………………………………63
第三节 证券交易所公共性的法律表现…………………………………………………76
第四节 公司制证券交易所的营利性……………………………………………………85
第五节 公共性与营利性的统一与对立:公司制交易所利益冲突的根源……………93
第四章 利益冲突的表现——兼与会员制交易所的比较……………………………………96
第一节 会员制交易所利益冲突的表现…………………………………………………96
第二节 会员制交易所利益冲突的克服:以NYSE和NASD为例…………………………104
第三节 公司制交易所减轻了会员利益和公共利益的冲突……………………………120
第四节 公司制交易所的利益冲突:商业利益与公共利益……………………………122
第五节 商业利益和公共利益冲突的具体表现…………………………………………124
第六节 自我上市的利益冲突……………………………………………………………136
第七节 克服公司制交易所利益冲突的途径……………………………………………140
第五章 自律职能的调整:克服利益冲突的途径之一………………………………………143
第一节 自律的地位………………………………………………………………………143
第二节 “自律”的内涵更新与法理基础………………………………………………145
第三节 公司制证券交易所自律存废的争论……………………………………………150
第四节 本书关于公司制交易所和自律关系的观点……………………………………160
第五节 重塑公司制交易所自律的理论探索……………………………………………165
第六节 公司制证券交易所自律模式的实践……………………………………………172
第七节 小结………………………………………………………………………………183
第六章 公司治理的完善:克服利益冲突的途径之二………………………………………186
第一节 公司治理的简要界定……………………………………………………………186
第二节 证券交易所的公司治理…………………………………………………………190
第三节 证券交易所公司制改制对公司治理的影响……………………………………193
第四节 美国SEC2004年关于交易所公司治理的改革方案 ……………………………195
第五节 公司制交易所在公司治理改革方面的实践……………………………………200
第六节 小结………………………………………………………………………………215
第七章 政府监督的强化:克服利益冲突的途径之三………………………………………217
第一节 政府监管者的监督与公司制交易所的利益冲突………………………………217
第二节 政府监管者对交易所监督的演变和手段………………………………………221
第三节 政府对公司制交易所监督的加强………………………………………………228
第四节 小结………………………………………………………………………………236
第八章 我国证券交易所的法律形态与利益冲突问题………………………………………238
第一节 我国证券交易所是会员制吗……………………………………………………238
第二节 我国证券交易所的利益冲突问题………………………………………………245
第三节 我国交易所改制的方向:回归会员制还是迈向公司制………………………249
第四节 我国证券交易所实行公司制改制的法律完善…………………………………252
第五节 克服交易所利益冲突的制度安排………………………………………………261
第六节 小结………………………………………………………………………………268
第九章 结论……………………………………………………………………………………270
第一节 本书的主要观点…………………………………………………………………270
第二节 本书内容的特点…………………………………………………………………272
参考文献…………………………………………………………………………………………276
后 记……………………………………………………………………………………………290