本书对知识产权保护中所可能涉及的法律风险进行了全面而深入的研究，总结出包括但不限于知识产权管理、商标保护、专利保护、商业秘密保护、计算机软件保护、集成电路布图设计保护、网络领域知识产权保护、数据库法律保护、知识产权国际保护等诸多领域中的法律风险100余项，近乎涵盖了知识产权保护中的各个方面。

本书在系统性介绍上述研究成果外，更是配合诸多典型案例的深入分析，希望将有助于中国企业及其管理者对企业知识产权保护有更为完整和充分的认识。同时，本书选取了四类与知识产权相关常见法律文书并进行了全面法律风险评价，为企业使用相关法律文书提供一种参照。

知识产权作为一种无形资产，是企业最为重要的经济资源。索尼、通用、IBM、微软等国际性知名企业之所以能够发展壮大并获得稳固的竞争优势，都是因为重视知识产权的保护，将知识产权战略全面贯彻于企业经营管理之中。更有甚者，有人甚至将知识产权优势形容为“企业竞争力的发动机”，知识产权对于企业的重要性可见一斑。

但是，知识产权范围的庞大与自身的容易受侵权性，加之诸多中国企业知识产权保护意识的淡薄，造成企业知识产权保护中面临着十分复杂的法律风险。

为此，结合企业实际，本书以知识产权管理作为开端和线索，以各主要知识产权种类，如商标、专利、商业秘密、计算机软件、网络领域中知识产权、数据库、集成电路布图设计等为基本组成部分，系统介绍企业知识产权保护的诸多领域，将其中所隐藏的法律风险予以深刻剖析，并提出相应防范建议。

总序

总前言

前言

第一章 企业知识产权法律风险分析与防范

 第一节 企业知识产权法律风险概述

一、知识产权的法律特点

二、企业与知识产权保护

 第二节 企业知识产权管理法律风险与防范

一、企业知识产权管理法律风险概述

二、企业知识产权管理机构设置法律风险与防范

三、企业知识产权信息管理法律风险与防范

四、企业知识产权运营管理法律风险与防范

五、知识产权侵权法律风险与防范一

六、企业知识产权管理法律风险防范综合建议

七、典型案例分析：海尔知识产权管理模式带给我们的深刻启示

 第三节 企业商标保护法律风险与防范

一、商标申请法律风险与防范

二、商标运营法律风险与防范

三、驰名商标保护法律风险与防范

四、商标侵权法律风险与防范

第四节 专利保护法律风险与防范

一、专利研发法律风险与防范

二、专利申请法律风险与防范

三、专利运营中的法律风险与防范

四、专利侵权法律风险与防范

 第五节 企业商业秘密保护中的法律风险与防范

一、商业秘密法律特征分析

二、商业秘密泄露的法律风险与防范

三、商业秘密保护体系构建中的法律风险与防范

四、商业秘密侵权责任追究法律风险与防范

 第六节 计算机软件保护法律风险与防范

一、计算机软件著作权保护法律风险与防范

二、计算机软件专利保护中的法律风险与防范

三、计算机软件商标保护中的法律风险与防范

四、计算机软件商业秘密保护中的法律风险与防范

五、计算机软件刑法保护中的法律风险与防范

六、计算机软件开发中的法律风险与防范

 第七节 企业网络领域知识产权保护法律风险与防范

一、网络著作权及邻接权保护中的法律风险与防范

二、与不正当竞争相关网络知识产权保护法律风险与防范

 第八节 企业数据库开发知识产权保护法律风险与防范

一、开发汇编性数据库作品的法律风险

二、开发非独创性数据库的法律风险

三、数据库资料选取范围认识中的法律风险

 第九节 企业集成电路布图设计保护法律风险与防范

一、集成电路布图设计专有权范围认识不足法律风险与防范

二、集成电路布图设计专有权登记保护法律风险与防范

三、集成电路布图设计专有权权属法律风险与防范

四、集成电路布图设计专有权权利限制的法律风险与防范

五、集成电路布图设计专有权侵权法律风险与防范

 第十节 国际贸易中知识产权保护法律风险与防范

一、知识产权国际保护法律风险与防范

二、国际货物与服务贸易知识产权保护中的法律风险与防范

三、国际技术贸易知识产权保护法律风险与防范

四、计算机软件版权贸易法律风险与防范

五、集成电路布图设计专有使用权贸易法律风险与防范

六、海关知识产权备案保护法律风险与防范

第二章 企业知识产权相关法律文书法律风险评析

第三章 知识产权专项法律风险测试题

第四章 相关法规汇编

 一、著作权类

中华人民共和国著作权法(节选) 

中华人民共和国著作权法实施条例(节选) 

最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(节选) 

互联网著作权行政保护办法(节选) 

信息网络传播权保护条例(节选) 

 二、商标权类

中华人民共和国商标法(节选) 

中华人民共和国商标法实施条例(节选) 

最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(节选) 

中国互联网络域名管理办法(节选) 

最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释(节选) 

 三、专利权类

中华人民共和国专利法(节选) 

最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定(节选)

 四、商业秘密保护类

中华人民共和国反不正当竞争法(节选) 

最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释(节选) 

中华人民共和国劳动合同法(节选) 

 五、计算机软件及集成电路布图设计保护类

计算机软件保护条例(节选) 

计算机软件著作权登记办法(节选) 

最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释(二) 

集成电路布图设计保护条例

 六、与知识产权相关贸易类

中华人民共和国合同法(节选) 

最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释

中华人民共和国技术进出口管理条例(节选) 

海关知识产权保护条例(节选) 

 七、知识产权刑事犯罪类

中华人民共和国刑法(节选) 

最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释

最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(二) 

参考资料

总后记

第三节 企业商标保护法律风险与防范

“尽管公司拥有多项重大发明专利，但与公司拥有一件驰名商标相比，公司的任何一项发明专利都是微不足道的，并且全部发明专利的价值之和也比不上该商标的价值。”

这是一位世界知名跨国公司CEO的感触。

可能，我们的一些企业家认为这些关于商标的认识有些夸张，但实际上，商标在一定程度上确实是一个企业的全部价值体现。

商标，俗称牌子，是日常经济生活中常见的现象，在现代社会中，商标是一个企业的独特标志，人们用商标来区分不同的商品和服务。消费者对品牌的认同，实际上就是对某一特定商标的认同。这种认同包括对商品或服务质量、消费需求的满足、企业形象等方面的综合肯定，基于这种认同可能会形成一定的客户忠实度。

因此，对企业来说，商标是企业极为重要的无形财产，几乎承载了企业的全部商誉。商标对于树立企业形象，保持竞争优势具有重要的商业价值和法律意义。

虽然商标对于企业具有重要的价值，但是，企业对商标的保护却是一个充满法律风险的复杂过程。实践中，商标本身的特点决定了商标权益极易被侵犯，相同或近似的商标容易造成产品或服务的混淆，近年来，商标侵权案件也呈逐年增多的趋势。

实践中，很多企业对商标也未进行系统全面的法律保护，所产生的法律风险已经是屡见不鲜了。其原因是，一方面是商标保护本身存在严格的法律限制问题；另一方面，也是最为主要的原因，是企业没有将商标保护上升到法律风险防控的高度，造成商标权从产生、应用到侵权防范等多个环节都缺少严格的法律风险控制手段，并最终产生了十分严重的法律后果。

智维律师认为，企业商标保护应该纳入到整个企业的法律风险防范管理体系，属于企业知识产权战略管理中的重要环节，如此才能更好地进行商标保护。

一、商标申请法律风险与防范

有关商标申请法律风险与防范问题，是指在申请注册商标过程中，所可能出现的各种法律风险，以及可采取的具体防范措施。

智维律师提请注意的是，唯有获得了注册商标专用权的人，才可能获得全面的法律保护，这也是申请注册商标的法律意义所在。也就是说，虽然法律并不禁止未经注册的商标流通使用，但是，一个商标如果未通过法定程序申请注册，并获得核准，无法获得注册商标专用权。

可见，申请注册环节是商标法律保护的第一个环节。但正是在注册商标申请过程中，围绕是否符合商标注册的条件，以及如何合理地注册等问题，也同样存在诸多法律风险。如果处理不当，将直接影响商标专用权的获得。

我们认为，企业在商标申请环节，应该主要围绕如下几个问题展开商标申请过程中的法律风险防范：

一是对是否申请商标应具有一定的法律筹划，确定内部申请商标保护的条件或标准，并确定具体的内部审批评估流程。

二是积极利用商标申请，进行防御性的商标注册，形成注册商标法律保护的网络。

三是积极利用法律手段阻止他人侵犯自身合法权益的商标注册，同时也避免自身的注册行为侵犯他人的合法权益，并用尽申请中的各项救济权利。

下面，我们从如下几个方面进行分析，帮助企业提高对商标申请过程中法律风险管理的认识。  (一)注册商标法律特征认识不准确的法律风险与防范

通常，人们只是知道商标具有区别不同商品和服务的作用，但是对于什么样的外在表现形式可构成注册商标，缺少准确的认识。

这实际上涉及注册商标的法律特征问题，如果企业对其把握存在偏差，将极有可能在商标申请中承受重大的法律风险：或是注册申请被驳回，或是已注册商标被依法撤销。

这些，实际上是您了解商标保护法律风险的基础。

那么，如何理解注册商标的法律特征呢?

从法律意义上说，商标是商品和服务的标记，是任何能够将自然人、法人或者其他组织经营的商品或者提供的服务与他人经营的商品或者提供的服务区别开的具有显著特征的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述诸要素的组合。

可见，申请注册的商标标志应具有显著特征，便于识别，“显著特征”是商标最为突出的法律特征。

同时法律明文规定，禁止特定范围的标志作为商标使用或注册为商标，这些限制使用的标志包括国家及国际组织名称、旗帜、徽记、缺少显著特征的商品通用名称、图形、型号等。

如果企业的商标设计违背了这些限制，注册商标可能被驳回申请或依法被撤销。

在实践中，有关商品的通用名称商标争议案件具有一定的代表性。让我们通过一个真实案例来更为生动地理解注册商标的法律特征。

[案例：“王守义十三香”注册商标撤销案]

1999年9月，河南驻马店王守义十三香调味品公司申请注册“十三香”商标，被获准注册后，同样是生产“十三香”调味品的山东定陶县永兴调味品厂向国家商标局提出异议，认为“十三”表示原料和成分的组成和数量，“香”表示商品的性质和特点，同“五香粉”一样，“十三香”仅是一种调味品的通用名称，不能作为商标注册。

国家商标局审查后认为，“十三香”不是调味品的通用名称，因为王守义“十三香”已有了一定的知名度，具备商标应有的显著性特征，于是驳回了异议申请，该厂又向商评委提出复审，商评委经审查后认为将“十三香”作为调味品的通用名称无法律依据，因为当时还未有调味品的分类，“王守义”与“十三香”之间存在密切联系，成为消费者识别调味品的标志，“十三香”商标应予注册。

后来，该案件又进入到了司法程序，经北京高院终审判决，对山东定陶县永兴调味品厂要求法院判令撤销商标评审委的裁定书的请求，不予支持。

判决结果意味着，王守义集团将从此独享“十三香”这一商标，全国近千家大大小小的生产“十三香”的厂家，今后都不能使用“十三香”这一名称。

P28-30

近年来，与企业相关的围绕知识产权的国内外诉讼呈现逐渐增多趋势。如我国DVD整机生产厂家大规模遭遇6C联盟等跨国公司指控专利侵权，我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻，我国摩托车企业，被控侵犯日本专利，美国思科公司诉深圳华为公司知识产权纠纷，等等。

可以说，中国企业的知识产权法律风险危机正在爆发，并呈现不断加剧趋势!

知识产权属于特殊的智力创造成果，反映了一个企业或是国家的技术发展水平与潜力。21世纪是知识经济的时代，各国围绕知识产权展开了综合国力的竞争。知识产权对于企业而言，更是赢得核心竞争优势的有力武器，技术创新和新产品开发日益在企业的经营与发展中占据主导地位，从根本上决定着企业的生存和发展。同时，知识产权自身的特点也决定了其极易被侵犯，在知识产权产生、交易过程中内外部众多制约因素均可导致企业面临巨大的法律风险。

这种法律风险主要体现为，中国很多企业对知识产权保护中的法律风险认识严重不足，不能够从知识产权管理的层面，对知识产权进行全面的管理和保护，或者表现为法律意识薄弱，不能充分、合理地运用知识产权保护相关法规主张权利，无法实现理想的保护效果；或者表现为采取的保护措施不力或不到位，无法形成严密的保护体系；或者表现为对知识产权的无形资产价值重视不足，无法完全发挥知识产权的商业价值，等等。

以专利保护为例，由于缺少专利的国际保护意识，不能及时申请域外专利保护和采取域外侵权保护措施，造成无法在国外对技术成果形成有力和主动的法律保护，更由于不熟悉国际贸易相关规则，许多企业成为跨国公司技术垄断的受害者，被动丧失了国外部分或全部市场份额，在国际贸易中遭受不必要的经济损失，这种后果甚至是无法弥补的。

至于商标，对于企业来说更具有现实意义。商标是企业最有力的品牌宣传和诠释手段，企业应像爱护生命一样保护自身的商标。但事实上，中国诸多企业的商标法律保护意识严重缺失或存在不当偏差，恶意抢注、生产销售假冒商标商品等行为十分严重，而且侵权者的触角已延伸到国外，国内知名商品或服务的经营者在国外同样面临类似法律风险，如海信商标、王致和商标在德国被抢注等。这往往意味着企业付出极大心血的成果付诸东流，甚至丧失国外的市场份额。

这些，都应当引起中国企业及其管理者的警醒和高度重视，企业知识产权保护法律风险防范势在必行!

为了帮助企业防范和控制与知识产权保护相关的法律风险，我们组织资深智维律师团队，结合自身丰富的法律实践经验，对知识产权保护中所可能涉及的法律风险进行了全面而深入的研究，总结出包括但不限于知识产权管理、商标保护、专利保护、商业秘密保护、计算机软件保护、集成电路布图设计保护、网络领域知识产权保护、数据库法律保护、知识产权国际保护等诸多领域中的法律风险100余项，近乎涵盖了知识产权保护中的各个方面。

本书在系统性介绍上述研究成果外，更是配合诸多典型案例的深入分析，希望将有助于中国企业及其管理者对企业知识产权保护有更为完整和充分的认识。同时，本书选取了四类与知识产权相关常见法律文书并进行了全面法律风险评价，为企业使用相关法律文书提供一种参照。

我们希望，本书的出版，如果能够对企业提高知识产权管理水平和控制法律风险的能力，那么我们的努力将是非常值得的。当然，如果读者在阅读本书后有更好的意见，也请与我们联系(E-mail：unisunlaw@126.com或者MSN：wisway@hotmail.com)，我们将不断总结和修正，以便进一步馈赠广大读者。

作者  二○○七年八月于智维律师楼

一个故事：扁鹊，最差的医术。

《鹗冠子》中有一个故事，很发人深省。

魏文王问名医扁鹊：你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?

扁鹊答说：长兄最好，中兄次之，我最差。

文王再问：可以说来听听吗?

扁鹊答说：我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的医术最好。但是由于名气无法传出去，只有我们家的人才知道。

我中兄治病，是治病于病情初起之时，所以他的医术次之。但是一般人以为他只能医治轻微的小病，所以他的名气只及于本乡里。

而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。但是一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以认为我的医术高明，名气因此响遍全国。但是医术来讲，比起我长兄与中兄，我的医术是最差的。

文王说：你说得好极了。

这是一个极具寓言意义的故事。对于我们每一个重视自己生命和健康的人们来讲，永远都有教育意义。

但是，这个故事对于今天的律师来讲，则更具有警示意义。

一个想法：律师，应该具有最好的“医术”。

我作为一名专业律师，已经十六载了。

在前十年里，我与其他很多律师一样，整天忙于为各类企业或老百姓“打官司”，为他们呐喊，为他们维权，甚至为他们“鸣冤”。以至于现在社会公众认为律师的作用就是“打官司”，而很多律师也不自觉地将自己定位为一名“讼师”。如此以来，社会定义的所谓“名律师”、“大律师”，就是能够经常打赢官司的律师。

十年过去的时节，我无意中读到了上述故事，突然间，我似乎对律师的角色有了另外一种定位，那就是律师应该跳出几千年来人们错误认识的藩篱。

市场经济，就是法制经济。律师应该是整个法制经济建设中的主力军，应该为经济建设保驾护航，而不是事后的亡羊补牢。

但是，作为一个资深法律人，我渐渐明白一个道理：如果律师仅仅局限于对法律的精通，是很难为企业保驾护航的。

显然，要解决这一问题，律师就必须深入地了解企业，实现“法”与“商”的充分结合，真正地掌握企业所面临的法律风险。

一份努力：六年。不算太长的“市场经济之旅”。

“外行看热闹，内行看门道。”

为了不仅仅看看“热闹”，而是更深入地看看“门道”，我开始了六年的市场经济之旅。

可能，六年对于一个企业家，或者对一个企业来讲，都不是很长的时间。但是，对一名专业律师来讲，却是非常宝贵的六年。

六年中，我们全面研究了中国经济发展的整个过程。

六年中，我们深刻领会了中国企业的生存与发展环境。

六年中，我们近乎熟悉了企业运作的各个环节和各个领域。

六年中，我们一直用专业资深律师的思维和眼光，探寻“法”与“商”的结合。

最终，我们从研究中国企业法律风险的角度，真正找到法商结合的关键，以及律师如何更好地为企业保驾护航。

一份成果：软科学。中国企业法律风险研究。

不知不觉中，六年过去了。

也是不知不觉中，一套完整的《中国企业法律风险研究报告》出台了。

这份报告，通过研究上千个具体的法律风险案例，从法律和商业的理论和实务出发，揭示中国企业面临的千余项法律风险，涵盖了中国企业运营的整个环节和各个领域，并最终形成200万字篇幅之巨的研究成果，初步绘制出了中国企业的一份法律风险地图。

这份报告，按照科学化与体系化的研究方法，并遵循“分析法律风险、评估法律风险、防范法律风险、治理法律风险”的原则，有人称是初步建立了中国企业法律风险研究的“软科学”体系。

实际上，这份成果，不是开始时就追求的，因为初始研究时并没有这样的期望与奢望。回顾过去的六年，所有想到的，仅仅是希望能在律师与企业之间寻找一种结合，以期为中国法制经济建设贡献我们的一点力量和智慧。

可能，这份成果还不是很完善。但是，如果这份成果能够在“法商”结合中，给大家带来一些启示，我想，这就够了。

一份感谢：感谢所有帮助和协助过我的人。

人，应该学会感恩，这是基本的做人法则。

在这个漫长的“苦旅”中，我感谢所有帮助和协助过我的人。当然，如果您看到这份成果，或者这份成果演绎的成果，您也应该和我一样感谢他们。

我要感谢在六年的“市场经济之旅”中，与我风雨同舟的同仁们，他们是忻子义、崔琦、葛东瑞、王威、张丽辉等，还有另外五十余位优秀的同仁，是你们让我能够顺利走完这一旅途，我将永远记住你们。

我要感谢在整个研究过程中，付出非常辛勤劳动的我的助理们，他们是郭清熹、李明欣、于利、张静等，是你们的不辞辛苦，这份成果才能够如此顺利地完成。同时，我也为你们在这个过程中能够快速成长而备感欣慰。我将记住你们，相信这份研究成果也将永远记住你们。

我要感谢我的合伙人，他们是仲星律师、赵嵩律师、王丽娟律师、吴红缨律师等，是你们对一个崭新且不很成熟的“法商”结合之律师发展理念的认同和配合，才使得北京市智维律师事务所得以迅速发展。·

我要感谢那些遭遇法律风险的企业家们，甚至是曾经或至今深陷牢狱的企业家们，正是你们的“不幸遭遇”，才为这份成果的研究提供了如此丰富的参考案例，并为中国企业未来免遭法律风险提供了很多的警示意义。

我要感谢我的朋友，也是我的结义兄弟，他就是有“中国启智训练第一人”美誉之称的、中国著名管理培训导师之一的李强先生。在他的“魅力口才”下，我们在短短的几个小时交流中决定创设“中国法商论坛”，希望通过全国性的巡回演讲活动，更生动地将法律风险传播给我们的企业家们。

我要感谢中国检察出版社的和育东主任，他拥有非常敏锐的眼光，同时有着非常优秀的出版人的敬业精神。是他，让我将这份研究成果以另外一种通俗可读的形式传播给社会；是他，才让这份成果尽快地付诸出版。

当然，我也非常感谢中国检察出版社的领导们和编辑们，正是你们的支持，这套丛书才能够最终获得出版。

最后，请允许我代表广大读者感谢你们。

作 者

2007年6月于智维律师楼

企业面临着双重风险，商业风险与弦律风险。商业风险无可回避，法律风险却可防范。本书作者立足于法律的理论与实践，从企业经营者的角度入手，采用大量翔实的案例，全面深入地分析了企业所面临的各种法律风险，并提出了法律风险的化解之道，是中国企业防范法律风险的必读之书。

——著名法学家，北京大学法学院教授 陈兴良

我们的企业家在创业和发展的方方面面都有个无法回避的问题，那就是法律风险。可以说，中国的企业经营者不乏发现商机的天赋，但却缺少对法律和法律风险的充分认识。相信这套企业法律风险防范丛书的出版，对中国企业的法律风险意识传播，以及法律风险防范能力的提高，都将具有非常重要的现实意义。

——著名法学家，国家法官学院教授 张泗汉

一名资深律师带领一个团队，亲身实践企业的经营管理，并以法律人独特的思维，深邃地思索研究中国企业所面临的1400余项法律风险，凝结形成了这一系列丛书，相信能够为中国法制建设贡献一份力量和智慧。

——著名法学家，中国法学会研究部主 任方向

虽然大多数企业家都不愿意违法，但是又有多少企业家因违法而置身大牢；虽然很多企业都貌似合规经营，但是又有多少企业最终遭致破产清算。这就是企业面临的法律风险。相信本套丛书的出版能够提高广大企业家的法律风险意识，能够帮助中国企业走上健康发展之路。

——著名管理培训专家，巨思特(北京)管理顾问公司董事长 李强

今天这个社会里，我们不缺乏商业风险的培训和管理，我们的企业家也完全有能力把握商业风险。但是，我们却真的缺乏法律风险管理的教育，我们的企业家也真的缺乏法律风险的防范意识。我们相信这套丛书能够给中国企业界带来福音。

——著名企业家，钰泰国际集团总裁 黄朝阳