本书的作者吴奉刚博士曾在中国人民银行、国家外汇管理局、证券公司、控股上市公司的企业集团工作过，对金融改革、金融业发展和企业集团化在理论上有深刻的理解，并且有相当丰富的实践经验。本书是他在中国人民大学博士后研究工作报告的基础上修改而成的。全书运用多种方法研究探讨了证券公司集团化的理论基础、模式选择、治理结构、发展路径、监管安排等相关问题，尝试建立证券公司视角的金融集团或金融控股公司的分析框架。融控股集团的监管问题提出了一些设想。

本书运用多种方法研究探讨了证券公司集团化的理论基础、模式选择、治理结构、发展路径、监管安排等相关问题，尝试建立证券公司视角的金融集团或金融控股公司的分析框架。该书的创新之处在于：一是对证券公司集团化战略从组织结构、业务模式、发展路径等方面做了定位；二是对证券公司向下集团化的动因及问题做了专门的分析；三是尝试将企业集团理论引入金融集团的治理结构；四是剖析了证券公司向上集团化的战略重点；五是在中国金融立法现代化的框架内探讨了金融立法的相关内容；六是提出了建立金融集团主监管人的制度建议和操作重点。该书的研究对处于改革关头的证券公司有着充分的现实意义和理论价值。

第一章 导论

1.1问题的提出

1.2概念的界定

1.3文献评析

1.4方法、结构与创新点

第二章 理论基础

2.1效率分析

2.2风险

2.3企业理论

2.4制度变迁理论

第三章 模式比较

3.1附属发展模式

3.2独立发展模式

3.3关联发展模式

3.4我国的进展

第四章 结构与治理

4.1公司组织结构形式的演变

4.2法人证券公司的组织结构

4.3金融控股公司的类型与结构

4.4金融集团的内部治理

4.5金融集团对子公司的控制和协调

4.6美国投资银行股权结构的变化特征及其启示

4.7花旗、汇丰集团法人治理结构

第五章 发展路径

5.1业务合作

5.2向下集团化

5.3向上集团化的股权战略

第六章 监管安排

6.1法律框架

6.2监管模式

6.3资本充足率

6.4“两墙”制度

结束语

参考文献

后记