本书以提高读者的系统思考能力、改进思维方式为宗旨。全书在直观讨论系统原理的基础上对传统的霍尔三维结构及系统分析作了较详细的介绍；对近年发展起来的使用频率较高的问题分析技术、潜在问题分析技术作了详细介绍。对于希望用系统思想指导实践、提高解决实际问题能力的读者来说，本书是一本可读性强的书。

本书以系统思维方式的训练为宗旨。内容分为两个层次，第一层次主要是管理与决策中常用的系统方法，介绍了霍尔三维结构、系统分析、问题分析技术及切克兰德软系统方法，介绍了系统研究中框架、边界、目标、结构、功能及环境的分析方法；第二层次是进一步提升系统思维的几个专题，介绍了系统建模、系统自组织及系统原理的内容。本书案例丰富，一方面增强了可读性，另一方面许多案例由学员学习本课程后根据工作实践提炼而成。因此，对培养系统思维能力具有良好的示范作用。

本书可作为高等学校高年级本科生及研究生相关课程的教材，也是经济、管理及工程技术人员学习系统原理与方法、提升系统思维能力的参考书。

第1章 系统概论…………………………………………………………(1)

 第一节系统观念的历史发展……………………………………………(1)

 第二节系统的基本概念…………………………………………………(4)

 第三节系统的分类与系统科学…………………………………………(12)

 第四节系统的特性………………………………………………………(17)

 第五节学习方法论的系统分析…………………………………………(18)

第2章 系统工程……………………………………………………………(25)

 第一节系统工程及其历史回顾…………………………………………(25)

 第二节霍尔三维结构……………………………………………………(28)

 第三节逻辑维步骤详解…………………………………………………(32)

 第四节应用实例…………………………………………………………(40)

 第五节几种常用的技术方法……………………………………………(44)

第3章 系统分析…………………………………………………………(48)

 第一节兰德型系统分析…………………………………………………(49)

 第二节问题分析技术……………………………………………………(55)

 第三节潜在问题分析技术………………………………………………(65)

第4章 系统研究……………………………………………………………(72)

 第一节目标分析…………………………………………………………(73)

 第二节分析框架…………………………………………………………(79)

 第三节边界分析…………………………………………………………(90)

 第四节环境因素分析……………………………………………………(92)

 第五节系统的结构分析…………………………………………………(96)

 第六节结构分析的实际应用……………………………………………(104)

 第七节系统的功能分析…………………………………………………(113)

第5章 切克兰德型方法论………………………………………………(119)

 第一节无结构问题………………………………………………………(119)

 第二节切克兰德软系统思想……………………………………………(124)

 第三节软系统方法步骤的详细讨论……………………………………(126)

 第四节软系统方法论的评议……………………………………………(136)

 第五节应用实例…………………………………………………………(138)

 第六节案例分析………………………………………………………(140)

第6章 系统模型概述……………………………………………………(143)

 第一节模型概论…………………………………………………………(143)

 第二节建立数学模型的一般过程………………………………………(145)

 第三节若干初等模型……………………………………………………(148)

 第四节竞争与合作关系的一组模型……………………………………(155)

 第五节微分方程模型……………………………………………………(161)

 第六节企业产品定价或定产量的一组模型……………………………(170)

 第七节垄断与纵向控制模型……………………………………………(175)

第7章 系统的自组织………………………………………………………(181)

 第一节自组织现象的典型事例…………………………………………(181)

 第二节研究自组织的学科………………………………………………(186)

 第三节耗散结构理论简介………………………………………………(187)

 第四节协同学简介………………………………………………………(192)

 第五节系统的自组织概述………………………………………………(200)

 第六节形成自组织的途径………………………………………………(207)

第8章 系统理论……………………………………………………………(210)

 第一节认识事物方法的发展……………………………………………(210)

 第二节联系的特征与规律的要点………………………………………(213)

 第三节系统的基本概念与基本规律……………………………………(215)

 第四节系统的控制………………………………………………………(219)

 第五节系统中的竞争与协同……………………………………………(222)

 第六节系统的结构动态性………………………………………………(224)

参考文献……………………………………………………………………(227)

企业经营中的“舍本逐末”陷阱

(一)企业的危机和分析方法

“从1970年到1983年，列名财富杂志‘500大企业’排行榜的公司，有三分之一已经销声匿迹。”从这句话中可以看到企业在生存、发展过程中危机重重，国际的500强公司尚且如此脆弱，更何况其他企业?企业的危机来源是多方面的，其分析方法与思考模式因管理理论的不同出发点而有差异，如战略管理学派主张将危机管理融入战略管理，从企业战略的高度来防止企业危机的出现；人力资源管理学派则坚持从选好人、用好人的人力资源管理角度来预防企业的危机。20世纪70年代后逐渐发展形成了系统工程学派，这一学派主张运用系统科学、系统论的方法与知识来思考企业管理中的问题。其中有代表性的成果是受到各界关注的组织修炼理论。《第五项修炼》专门把系统思考作为一项修炼内容，该成果在推进组织提高学习能力、避免各种管理险境中产生了独特作用。

(二)“舍本逐末”基模

彼得·圣吉在《第五项修炼》一书中总结并提出了九个系统基模来描述和解释企业经常遇到的问题，但最主要的两个基模是“成长上限”和“舍本逐末”。前者已有不少学者进行了分析与介绍，因此下面主要探讨“舍本逐末”模型。

企业在经营中总会有一些潜在的问题，但这些问题往往要在出现明显的症状后才会引起注意。症状虽然是由问题引起的，但它并不一定直接显示问题的根源，也不直接指明解决的方法。企业管理者往往因为思考不全面或者过于注重对表面症状的处理而忽略对根本原因的处理。事实上，企业管理中面临着这样更为普遍的处理。其实即使有些问题的根源被发现了，也往往因为需要付出很高的代价去克服而令管理者却步。但为了有所行动，此时管理者会选择一些善意的、立即见效的解决办法。这些立即见效的解决办法在短期内的确是有效的，改善了症状，但不能彻底消除潜在问题，而且更可怕的是这些解决办法可能会使潜在的问题更加恶化。图4．20给出了“舍本逐末”的基模。

从图中可以看到两种解决症状的方法，其中根本解的耗费往往比较大(时间、金钱、人力等)，从实施到产生效果在时间上会有滞延，有时也会受到更高层次因素的制约；相反症状解见效快，耗费少，更主要的是症状解往往是显而易见的。面对这样的问题，不少管理者选择的是症状解，这样就产生了“治标不治本”的情况。事实上有许多“舍本逐末”的模型隐藏在了企业的日常管理中。

(三)企业中的“舍本逐末”陷阱

陷阱一：销售量增长一供应关系模型

当一个企业处在高速成长中，它的产品(业务)销售量会有显著提高，那么面对销售量不断增加的情况，如何来保证正常销售工作，特别是按时发货交货(按时发货是保证销售完成的必要条件)?很可能有人会给出公认的“正确答案”：扩大产量、增加库存量、运用充足的库存保证销售工作。当然许多企业正是这样做的，随着销售量的扩大，生产产量在迅速增加，库存存量也随之扩大。当然在销售量仍然在增长时很少有管理者关心他们的库存，但是当销售量举步不前甚至出现下滑时，企业的管理者才会被自己巨大的库存、过剩的生产能力以及积压的大量资金所惊呆。也许经过管理者、企业全体员工的努力以及几年的休养，企业再次从困境中走了出来，当又面临一次新的增长时，你的决策将会怎样?是不是已经遗忘了还堆积在仓库中的前几代老产品呢?那么到底错在哪里，如何来解决这样的问题呢?

图4．21画出了这个问题的“舍本逐末”模型，同时要指出的是在“舍本逐末”的结构中隐藏了许多根本有效解，而不仅是图中所列出的。例如，有关这个模型的根本解还可以是技术转让等。管理者都知道供应链贯穿了从原材料采购到生产销售以及货物送达购买方的整个企业运作管理，企业可以通过改造供应链体系而使供应链更加顺畅，达到既降低库存量又保证生产销售的目的，同时又减少了企业的营运风险。但是改造供应链是一项非常复杂的工作，投人大(通常在几十万元到上千万元不等)，见效慢(往往需要数年)，尤其是原来的供应链系统比较脆弱或者混乱时工作量更大，需要的投入(时间、金钱)更多，不确定性也增大。因此不少企业的管理者往往避重就轻选择了公认的“正确答案”。可以肯定的是采用扩大库存量的方法必然使改造供应链的难度加大，因为一旦形成了企业的惯例就很少有人去思考其他的解决方法，库存量越来越大，供应链系统也会日渐混乱，必然加大改造的阻力。从而管理者更不愿意采取改造供应链体系的办法来解决按时交货的压力，最终形成产品一代代地更新，库存量一天天地增大，因为每更新一代便有一批没有销路的过时产品积压在仓库中，甚至成为永久库存。这也就解释了为何许多企业的库存中总积压着前几代过时的产品，既占用资本又无法处理。

陷阱二：销售指标一客户关系模型

销售量是显示企业营运状况一个非常重要的指标，因此企业在年初都会制定销售指标来保证企业的运营。其实无论企业所处的市场是增长的还是萎缩的，一般都会制定比上一年更高的指标，那如何来保证销售指标的实现呢?在我国很多企业中，管理者采用销售承包制来调动销售人员的积极性，促使指标的达成。这种制度在短时间内会起到很大的效果，因为根据经济学中经济人的假设，在利益最大化的驱使下每个销售人员都会努力完成指标。但是这种方法带来的副作用是相当可怕的。图4．22是这个陷阱的“舍本逐末”模型，其实其中隐藏了两个可怕的副作用。

副作用一：企业的其他部门更不关心销售与市场，不愿意参与客户关系的改造。

当销售压力全部转嫁给销售部门后，企业中真正关心市场与销售的只有销售人员和高层领导，因为销售的好坏与他们的利益直接相关，而其他的部门则会变得很冷漠。一旦企业的其他部门对市场漠不关心，那么它开发与生产的产品必然会与市场的实际需求存在差距，从而直接增加了企业的销售压力，销售人员需要花费更多的精力把产品推向市场，往往付出了许多努力但是效果不佳。这也就解释了为何有的企业在采取销售承包制一两年后，销售就举步不前或者萎缩，然而各个部门运作都很努力，在加大销售提成后，马上会有一些起色但是很快又停滞了。

副作用二：销售人员阻碍客户关系的改进，客户流失。

这个副作用相对于前一个，在企业的经营过程中可能会表现得更加显著和令人担忧。根据症状解，一旦销售人员完成了销售任务就会得到丰厚的奖励，从而他们希望完成更多的指标，也就不愿意将手中的客户交出来，因为一旦交出手中的客户有可能会影响自己今后的绩效。这也就解释了为什么新的销售人员会受到老销售人员的排挤，总是要靠自己奋斗去开辟新的市场，而且往往是挑剩下的市场，所以新的销售人员的业绩在工作之初总是平平。企业的管理者还很担心一些资深的销售人员跳槽，原因在于多数客户是掌握在销售人员的手中，而不是掌握在企业的手中，销售人员都认为只有客户掌握在自己的手中时，自身的利益才得到了保证，因此他们就会成为进行客户关系管理改进的阻力。这就解释了为何有些企业在其资深销售人员离职后就损失了许多客户和市场，即使企业努力挽留住了客户却也付出了相当的代价。同时也说明了为何在激烈竞争的行业中，进入者总是开出十分诱人的条件想方设法从在位者那里挖取资深销售人员。其实这种局面恰恰是在位的管理者自己造成的。

陷阱三：技术引进一自行研发模型

其实这个模型与彼得·圣吉在介绍“舍本逐末”模型时的特案：“转嫁负担给帮助者”类似。这里要阐述的企业的研发能力是因为一味引进技术而逐渐退化了，这在目前竞争激烈的市场经济环境下是一个值得令人深思的问题。

在市场经济条件下，企业的运作信号完全来自于市场的需求，已不再是政府的指令和计划，因此快速占领市场已成为企业的追求。技术引进是一个快速上马生产新产品并参与市场争夺的方法，因为技术引进同自行研发相比，风险小，见效快，投资少，不确定因素少。但是如果一味通过引进技术来发展自己，企业在研发上的投资就会不足，同时研发部门会产生思想上的怠性，研发能力减弱，企业就不得不更加依靠外来技术的引进。久而久之，企业的研发能力可能就此湮灭。图4．23是这个陷阱的“舍本逐末”模型。

相反的是作为技术输出方却又是另一回事：技术的输出使其制造了一个新的对手，增加了市场的激烈性而促使自己再次进行研发，开发新的产品来争夺市场，最终技术输出方的研发能力越来越强，成为市场的领先者，而技术引进者最终沦为技术开发者的打工仔。这样的情况在我国屡见不鲜，试想一下，一旦所有的企业都依赖于技术引进，我们国家的处境将会怎样?(四)总结

从以上分析可以看出，当企业遇到问题时，“显而易见的解往往无效”，但这些解却在“渐糟之前先渐好”，因此具有很大的诱惑力。所以当企业的管理者面临问题时要进行“冷静地思考”(系统思考)，避免落人“舍本逐末”的陷阱。具体的措施有：

1．从经验中汲取教训，主动学习。面临问题时不要马上采取立即想到的方法，首先要思考一下，以前有没有遇到类似的状况，当时采用了什么方法，有没有产生副作用?如果以前的处理方案产生过副作用，那就要重新思考这个问题，另行寻求新的方法。

2．认真思考面临的是问题症状还是问题本身。如果是症状，那还应该透过显露的症状去找到问题的本质，这样才可能找到根治的方法。

3．训练自己，克服短期利益的诱惑，努力成长为有远见的管理者。症状解之所以一经发现就被立即用来解决问题，就是因为它见效快，在一定程度上会缓和问题的症状，并解除某些压力，但同时也降低了找出根本解方法的念头。所以克服短期利益的诱惑，才可能更努力地寻找根本解。

4．建立一个长期与共同的“愿景”。如果企业不能建立长期不断创新的“愿景”，没有根治问题的理想，那么暂时解决短期问题的策略将取得主控地位，企业的管理者最终会陷入“舍本逐末”的陷阱。P.109-113

  在作者多年的教学实践中，总能遇到一个很有启发性的现象：一些缺乏实际工作经验的学生，常常用学习数理知识的方法来学习系统原理与方法，并且以数理知识的学习框架来评价学习系统原理与方法的难易程度，认为这只不过是一些浅显的理论；而那些实践经验丰富的学员，学习后会产生较深的感受与体会，他们觉得学习系统理论和掌握系统方法是有难度的。确实，如果没有众多的实践基础，系统原理可能是“空”的。反之，如果在实践中积累了大量的解决复杂问题的经验，这些经验中必然包含着丰富的系统知识的素材，对系统原理的体会就有了切实的基础。由此，作者体会到基于学科的逻辑体系学系统理论并不是好方法，需要以激发学员潜在系统思维能力为出发点，来打破分析科学训练所形成的框架。

本书以提高读者的系统思考能力、改进思维方式为宗旨。在内容组织中挑选了一些富有启发性的实例与案例作为原理与方法的支撑，并且力求实例与案例避开过于专业的知识。这样，即使缺乏实践基础的学员也有可供思考的素材。同时在内容的取舍上不再依据系统科学的庞大体系，不再去追求系统学各分支的完整性，而是依据系统思维训练的需要来组织内容，如传统同类书籍中“系统技术”这一层次的内容没有在本书中出现。避开了以定义、定理、推论的方式组织内容。所以，本书对有志于研究系统理论的读者可能作用不大，而对于希望用系统思想指导实践、提高解决实际问题能力的读者来说则是一本可读性强的书。从应用的角度看，系统理论的作用关键不是掌握系统知识的多少，而是养成系统思考的习惯。

本书的具体内容是：在直观讨论系统原理的基础上对传统的霍尔三维结构及系统分析作了较详细的介绍；对近年发展起来的使用频率较高的问题分析技术、潜在问题分析技术作了详细介绍；对处理“无结构问题”的软系统方法作了详细的解释；对各个层面研究系统的重点内容如目标、分析框架与边界、环境、结构、功能等作了较全面的讨论。这些内容都是系统原理与方法的核心内容，掌握它们是重要的，但作者更希望这些内容中所包含的系统思维模式能成为读者自己的思想。在以上内容的础上，介绍了更深入理解系统原理的几个专题，一是通过实例介绍了一些机理建模的技巧与方法；二是直观地介绍了理解系统演化的自组织理论，最后回到系统的，一般原理，是在前面内容的基础上深化第1章的内容。

这些内容又可以分为两个层次，第一个层次是前五章的内容，它是系统思维能力训练的基础。这一层次内容适用于各种专业背景读者，提供了应对一般管理事务中问题的思维工具。第二个层次是后三章的内容，它是深化系统方法认识与应用的专题，要求读者有理工科背景的数学基础及较强的抽象思维能力，这三章的内容可分开阅读或选读。

虽然上述内容安排是作者多年教学实践后认真思考的结果，但是作为一种探索和尝试难免有片面性，感谢学员对这种探索的支持与鼓励。作者同该领域的同仁拥有一个共同的愿望，那就是希望系统思维能成为所有人的基本思维方式，使我们的思维更有效率。

吴广谋

2005年5月