自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。
本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。

潘琼，曾任新华三集团高级副总裁、首席道德与合规官，负责集团反腐败、国际贸易、社会责任等合规事项，也负责公司的内部监察、渠道稽查和内部审计工作。在加入新华三集团之前，潘琼女士在惠普公司担任副总裁、网络合规办公室首席合规官，负责惠普网络的合规业务，其中包括使惠普全资中国子公司华三通信的业务符合中国和美国的国际贸易、反腐败法律法规及社会责任要求。
潘琼女士曾任美国《财富》500强科技行业企业全球贸易合规部副总裁，负责建立其全球贸易合规机制。她也领导和建立了美国电子产品和医药行业领军企业的全球贸易合规机制，并使这两家公司都成为美国海关的自检公司。潘琼女士是一位有多年合规管理经历的职业经理人，具有广泛的内部控制技能，具备建立内部控制程序和组建合规团队的经验，也有着全球物流、配送、采购、OEM客户管理和其他供应链职能的丰富管理经验。
潘琼女士于1978年在湖北大学完成大学学业并留校任教，于1984年考取武汉大学英语系研究生，后转入纽约州立大学的新帕尔兹分校，于1986年获英语硕士学位，于1990年获纽约市立大学巴鲁克学院工商管理硕士（MBA）学位，并于2015年完成中国政法大学在职博士班的学业。她还是美国海关授权的报关代理人和由1IEI（Intemational Import-Export Institute）认证的美国出口合规官，并被美国默克公司授予六西格玛黑带。

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推荐序二
推荐序三
前言
入门篇
第一章 合规管理之规则前置
所谓合规
内控与合规管理
合规管理机制，不得不建立
规则前置：上医治未病
首席合规官工作手记
第二章 合规管理之组织建设
成立合规委员会
组建合规管理团队
合规管理与法务
IT与智慧合规
首席合规官工作手记
第三章 合规管理之风险评估
风险评估的关键要素
对组织合规和合规管理有效性的风险评估
首席合规官工作手记
第四章 合规管理之执行与行动
建立规章制度与流程
合规管理人员的职责所在
执行合规控制行动
首席合规官工作手记
第五章 合规管理之培训与交流
培训
交流
从“彼得森案”看合规培训的价值
首席合规官工作手记
第六章 合规管理之审计与稽查
风险评估与监察
审计与稽查
合规管理本身被审计首席合规官工作手记
实务篇
第七章 供应链安全合规
海关-商界反恐伙伴计划
C-TPAT对进口商的具体合规要求
首席合规官工作手记
第八章 国际贸易合规
从CAT到FAT
CBP内部控制管理与评估工具
进口合规管理要点
美国《出口管理条例》要点
美国政府不同部门对出口合规的要求和指引
被制裁和被限制清单的管理
首席合规官工作手记
第九章 反腐合规
受到处罚的不只有美国公司
可能构成违反FCPA的行为
FCPA合规手段
首席合规官工作手记
后记
术语表

我与潘女士相识于十几
年前的一次职业女性的聚会
。因缘际会，我有幸认识了
潘女士这位合规界的前辈和
“大咖”。潘女士可以说是我
认识的从业时间最长、经验
最丰富的首席合规官。在她
三十多年的职业生涯中，既
有在大型跨国公司的工作经
验，也有在小微企业的工作
经验，她的经验也覆盖了很
多行业。在和她的沟通中，
我有机会更深入地了解她作
为企业合规决策人的心路历
程和如何运筹帷幄，深受启
发和鼓舞，受益匪浅。所以
在我得知潘女士撰写了本书
后，我的第一反应是终于有
了一本讲述首席合规官工作
的著作，更多的人可以了解
首席合规官的工作了，并为
此欣喜万分。
合规官的工作正在被越
来越多的人所了解。自
2016年国务院确定5家中央
企业为合规管理体系建设试
点企业后，中国企业越来越
重视合规管理。2018年国
家各部门继续推进扩大企业
合规试点的范围，2018年
也被广泛称为“中国企业合
规元年”。如今，企业合规
师已正式被认可为一个新职
业。自2022年10月1日起施
行的《中央企业合规管理办
法》也首次要求中央企业设
立合规委员会。
潘女士的著作是我见到
的第一本系统描写和阐述合
规官工作的图书。关于合规
官在企业中的定位，建立合
规文化的收获和挑战，合规
部门与企业其他部门的协同
与合作，这本书为大家娓娓
道来。区别于一般介绍合规
制度和规则的书，潘女士在
本书中讲述了她自身的工作
经历，结合具体事例，为大
家揭开了首席合规官工作的
神秘面纱，为有志于成为成
功的企业合规官的读者提供
了指路明灯和经验借鉴。
衷心地祝愿潘女士的经
验和探索可以被越来越多的
同行和朋友所了解。
郭冰娜
美国伟凯律师事务所合
伙人
2023年4月28日