本书前瞻性地提出了证券公司数字化转型的通用体系框架，并以此为指引，逐层分解、逐篇展开，全书共分为4篇18章。第1篇（第1～4章）为规划蓝图篇，介绍了证券公司数字化转型的背景、转型顶层设计框架以及转型的保障机制。第2篇（第5～9章）为数智底座篇，围绕信息技术基础设施、大数据平台、人工智能平台、区块链平台等领域，介绍了证券公司数字化转型的底层基础能力建设。第3篇（第10～13章）为业务赋能篇，阐述数字化能力如何为财富管理、机构客户服务、投行投资、资产管理等业务领域的转型赋能。第4篇（第14～18章）为管理提升篇，介绍如何通过数字化转型提升证券公司的管理能力。这些管理领域涉及业务运营管理、财务管理、办公协同管理、合规与风险管理、科技管理以及网络与信息安全管理。

毛宇星，理学博士，管理学博士后，教授级高级工程师，扎根金融行业科技工作超过28年。现任海通证券党委委员、副总经理、首席信息官兼信息技术治理委员会主任。加入海通证券后，提出“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”科技发展方针，主持制定海通证券中长期科技发展规划，推动海通证券金融科技成为行业的先行者和探索者。

规划蓝图篇
第1章 中国证券公司的发展历程
1.1 证券公司发展的三个阶段
早期设立与清理规范（1987年至2003年）
综合治理与风险处置（2004年至2007年）
规范创新与高质量发展（2008年至今）
1.2 行稳致远、由大到强的海通证券
1.3 证券公司发展的未来趋势
行业迎来广阔的发展机遇
证券公司高质量发展的主要趋势
第2章 数字化转型进入全面加速期
2.1 三次历史跨越奠定坚实基础
第一次跨越：从手工处理到全面电子化
第二次跨越：从分散处理到运营集中化
第三次跨越：从线下交易到全面线上化
2.2 数字化转型的认知不断深化
信息化
数字化
信息化和数字化的不同侧重
2.3 数字化转型的内外部驱动力
国家和行业的政策指引
经营机构的战略共识
转型工作的资源投入
新兴技术的成熟应用
第3章 数字化转型的顶层设计
3.1 把风向，明确战略定位
导入环境变量
剖析公司战略
评价自身能级
3.2 重实效，规划重点领域
夯实数字化技术底座是基础
深化数据管理与应用是引擎
促进业务发展、提升管理能级是方向
3.3 识远近，制订实施路线
3.4 看成效，建立评价体系
第4章 数字化转型的保障机制
4.1 数字化转型的组织优化
海通证券实践——强调分工明确、高效协同的数字化转型组织架构
4.2 数字化转型的队伍建设
人才需求特征：日趋多样化
人才引进：关注主要年龄段的人才特征
人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动
知人善任：为能力发挥提供最优平台
有效激励：把握矛与盾的平衡
……
数智底座篇
第5章 云数据中心建设
第6章 数据中台建设
第7章 资讯与行情中心建设
第8章 人工智能平台建设
第9章 区块链平台建设
业务赋能篇
第10章 财富管理转型赋能
第11章 机构服务转型赋能
第12章 投行投资业务转型赋能
第13章 资管业务转型赋能
管理提升篇
第14章 业务运营能力提升
第15章 合规风控能力提升
第16章 经营管理能力提升
第17章 科技管理能力提升
第18章 安全管控能力提升
后记
参考文献

中国证券行业从发展之
初，就深度依赖信息技术。
近年来，人工智能、大数据
等新兴技术的蓬勃发展和场
景应用的深入，给行业的业
务发展和经营管理带来了深
刻的变化。深化金融科技应
用与数据价值发挥，加速推
进行业数字化转型已成为实
现行业高质量发展的重要驱
动力。
数字化转型是数据和数
字技术双轮驱动的战略性变
革，其核心是业务转型，最
终目标是创建新的商业模式
、变革和优化企业的管理手
段、提升客户体验和创造更
多社会价值。
过去几年，海通证券以
公司“集团化、国际化、信
息化”战略为核心，以“统一
管理、自主可控、融合业务
、引领发展”科技发展思想
为指引，基本建成了数字海
通的“四梁八柱”，主要体现
在以下四个方面。
第一，强化治理，打造
数字海通创新之源。
公司在行业中首创了“一
委两办”的数字化转型决策
架构，实现信息技术工作和
数字化转型工作的统一管理
和协同推进。同时，公司还
优化了科技执行层面的组织
架构，首家成立了“一部两
中心”（金融科技部、软件
开发中心、数据中心）组织
架构，推动科技管理、研发
、运维向专业化方向发展。
2021年公司还首批通过
TMMi3级国际认证，成为当
时唯一同时拥有ISO20000
、ISO27001、CMMI3级、
TMMi3级四大国际权威认证
的证券公司，标志着海通证
券科技建设进入标准化、流
程化、规范化发展的新阶段
。
第二，夯实底座，打造
数字海通发展之基。
硬件方面，行业规模领
先、设施先进、管理智能的
张江科技园区于2021年正
式投产运营，其中，数据中
心按照国内最高等级机房标
准和国际最新绿色机房标准
建设，可容纳3000多个标
准机柜，是目前证券公司中
唯一一家通过国际权威
LEED V4金级认证的数据中
心。
软件方面，2016年公司
在行业中率先提出了混合金
融云战略，根据“开源开放
、化繁为简、敏捷交付”的
规划目标，打造了行业首个
安全可控的混合金融云平台
“e海智云”。目前，“e海智
云”总节点数超过400个，资
源交付时间小于2分钟，规
模和技术均保持行业领先。
同时，公司还打造了企
业级智能运维平台“e海智维
”，对超过5000台设备、近
200套信息系统进行主动监
控，日收集数据超过1TB，
生产事件主动发现率达到近
90%，配置自动化脚本超过
7万个，例行作业自动化率
超过95%。
第三，构建中台，打造
数字海通支撑之纽。
首先，公司2017年在行
业中率先启动了新一代核心
交易系统自主研发工作。该
系统基于“分布式、全内存
、高并发、低延迟”技术架
构，支持灵活部署方式和水
平扩展能力，快速迭代，端
到端交易延迟从毫秒级提升
至微秒级，委托并发处理能
力从6000笔/秒提升至单节
点20000笔/秒，有效提高了
业务处理能力，大幅提升了
整体性能。
其次，公司基于“1+3+N
”大数据战略，打造了一体
化、安全可控的企业级数据
中台。目前，该平台已构建
主体、账户、资产、交易、
产品、合同、公共、渠道等
八大基础数据模型和汇总数
据的企业“数据湖”。基于数
据管控平台，海通证券加强
数据和元数据的质量管理，
从完整性、准确性、合理性
、一致性、及时性5个维度
，生成了十二大类，超过
7000个校验规则；推出统
一企业级资讯平台，实现
300余张资讯数据表的推送
，可提供130多个资讯数据
的API服务。
再次，公司打造了行业
领先的企业级人工智能平台
。依托大数据平台，该平台
提供一站式机器学习服务，
涵盖数据输入、特征工程、
机器学习、深度学习、图计
算、可视化、模型评估等完
整领域，在产品智能推荐、
资产风险预警、可疑交易智
能监测等方面应用落地。在
此基础上，公司还建立了汇
集1.4亿家企业及个人工商
户、100多个维度的实时动
态全量数据平台“e海智信”
，全面支持客户身份识别，
支持通过股权关系、受益所
有人关系、事件关系、疑似
关系等进行关联穿透查询。
最后，公司还建设了行
业领先的企业级区块链金融
平台。该平台同时对接了中
国证券业协会联盟链、上证
链等联盟链，涵盖了网上开
户、股票质押、积分商城、
资管直销、基金托管、App
隐私协议、应用系统日志等
多个业务场景，日均上链3
万笔，上链数据超过1000
万条，公司也成为行业首家
区块链通过中国电子技术标
准化研究院测评的证券公司
。
第四，全面赋能，打造
数字海通业务之本。
财富管理转型赋能方面
，坚持零售业务“线上化、
智能化”的战略方向，不断
提升自主研发的“e海通财”
品牌影响力，App和PC端月
均平台活跃数超575万户，
线上交易占比超过99.4%，
各项指标均保持行业领先；
在行业内率先建立统一的企
业级资讯中心，先后推出个
股诊股、资讯推荐、语音播
报、科创专区、首席分析师
直播、通财学院等多种资讯
服务功能；持续深化智能服
务能力，先后推出智能选股
、智能盯盘、智能图谱、预
约打新多项智能推送服务以
及自主研发的智能搜索引擎
，实现对非结