本书由企业合规师国家新职业申报单位中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心组织编写，编委会成员来自政府机构、大型企业、重点高校、专业研究机构，广泛覆盖国内企业合规领域知名的专家学者和实务工作者，曾参与相关的政府课题或研究项目，业内知名度高，研究成果丰厚，具备丰富实务经验。
本书将与企业合规管理相关之规进行了分类选编。

第一部分 合规管理体系、企业合规治理
1.中央企业合规管理办法
2.企业境外经营合规管理指引
3.联合国全球契约十项原则（节录）
4.联合国反腐败公约
5.ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》（略）
6.GB/T 35770—2022《合规管理体系 要求及使用指南》（略）
7.上市公司治理准则
8.证券公司合规管理实施指引
9.PIAC/T 00001—2022《医药行业企业合规师职业技术技能要求》（节录）
10.RDPAC行业行为准则（2019年修订版）
11.中国商业联合会国际商业合规管理指引（暂行）
12.T/BMEMA 001—2022《建材企业合规管理体系团体标准》
13.T/CEC 369—2020《电力企业合规管理体系规范》（略）
第二部分 重点领域合规管理
（一）反腐败与反商业贿赂合规
1.中华人民共和国刑法（节录）
2.中华人民共和国反不正当竞争法
3.中华人民共和国反垄断法
4.中华人民共和国药品管理法（节录）
5.中华人民共和国证券投资基金法（节录）
6.中华人民共和国招标投标法（节录）
7.中华人民共和国劳动合同法（节录）
8.中华人民共和国民法典（节录）
9.中华人民共和国个人信息保护法（节录）
10.中华人民共和国治安管理处罚法（节录）
11.中华人民共和国民事诉讼法（节录）
12.最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释
13.最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见
14.最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释
15.最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释
16.最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定（节录）
（二）贸易合规
1.中华人民共和国海关法（节录）
2.中华人民共和国税收征收管理法（节录）
3.中华人民共和国对外贸易法（节录）
4.中华人民共和国进出口商品检验法（节录）
5.中华人民共和国进出境动植物检疫法（节录）
6.中华人民共和国食品安全法（节录）
7.中华人民共和国出口管制法（节录）
（三）网络安全与数据合规
1.中华人民共和国刑法（节录）
2.中华人民共和国网络安全法（节录）
3.中华人民共和国数据安全法（节录）
4.中华人民共和国个人信息保护法（节录）
5.GB/T 35273—2017《信息安全技术 个人信息安全规范》（节录）
6.信息网络传播权保护条例
7.网络安全审查办法
8.网络信息内容生态治理规定
9.互联网文化管理暂行规定
10.网络出版服务管理规定（节录）
11.互联网用户公众账号信息服务管理规定
12.互联网跟帖评论服务管理规定
13.互联网论坛社区服务管理规定
14.互联网直播服务管理规定
15.互联网危险物品信息发布管理规定
16.互联网用户账号名称管理规定
17.常见类型移动互联网应用程序必要个人信息范围规定
18.云计算服务安全评估办法
19.外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定（略）
20.儿童个人信息网络保护规定
21.区块链信息服务管理规定
22.汽车数据安全管理若干规定（试行）
（四）反垄断与反不正当竞争合规
1.中华人民共和国反垄断法（略）
2.中华人民共和国反不正当竞争法（略）
3.经营者反垄断合规指南
4.企业境外反垄断合规指引
5.禁止垄断协议暂行规定
6.禁止滥用市场支配地位行为暂行规定
7.经营者集中审查暂行规定（节录）
8.关于规范经营者集中案件申报名称的指导意见
9.关于经营者集中简易案件申报的指导意见
10.制止滥用行政权力排除、限制竞争行为暂行规定
11.公平竞争审查制度实施细则
12.市场监管总局关于反垄断执法授权的通知
13.国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南
14.国家市场监督管理总局关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定
15.国务院反垄断委员会关于知识产权领域的反垄断指南
16.国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南
17.国务院反垄断委员会关于汽车业的反垄断指南
18.国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南
19.国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南
（五）税务合规
1.中华人民共和国税收征收管理法
2.中华人民共和国企业所得税法
3.中华人民共和国印花税法（节录）
4.中华人民共和国城市维护建设税法
5.中华人民共和国刑法（节录）
6.中华人民共和国税收征收管理法实施细则
7.中华人民共和国企业所得税法实施条例
8.中华人民共和国进出口关税条例
9.中华人民共和国增值税暂行条例
10.中华人民共和国消费税暂行条例
11.税收违法行为检举管理办法
12.税收政策合规工作实

2021年3月18日，人力资
源和社会保障部、国家市场
监督管理总局、国家统计局
三部门联合发布了企业合规
师国家新职业。企业合规师
成为国家正式职业，是新时
代企业高质量发展的需要。
2018年以来，我国政府有
关部门陆续出台了一系列强
化企业合规管理的政策指引
，有力推动了企业合规管理
工作的发展，这不仅对企业
合规经营和强化合规管理进
行了规制规范，也对合规管
理人员的专业知识、业务素
质、技术能力、操作水平提
出更高的要求。企业合规管
理正在向着专业化、职业化
、规范化方向发展，需要大
批掌握合规专业知识并具备
实务专业技术能力的企业合
规师。
企业合规师是从企业生
产经营活动中孕育而生的职
业，其工作的核心与本质是
企业管理。《中华人民共和
国职业分类大典》（以下简
称《大典》）按专业和职业
属性对我国社会现有职业进
行了科学分类。2022年9月
28日发布的最新版《大典》
中，企业合规师新职业被归
类为第二大类（专业技术人
员）、第6中类（经济和金
融专业人员）、第7小类（
商务专业人员），明确了企
业合规师职业的职业属性和
专业分类。同时，从《大典
》（2022年版）对于企业
合规师的职业定义和工作内
容可以看出，虽然企业合规
师的工作属于经济、商务范
畴，但与管理、法律、审计
、风控等专业密不可分。企
业合规管理体现出明显的交
叉学科特征，而企业合规师
也应当是以掌握企业合规管
理专业知识为基础，同时具
备跨学科、复合型知识结构
的实务型专业技术人才。在
当前企业合规实践方兴未艾
、相关理论研究百家争鸣之
际，厘清企业合规师的专业
范围，推动形成该职业独立
的知识和技术技能框架体系
，显得尤为重要，这不仅是
确保企业合规师这个职业持
续健康发展的基础，更是科
学开展企业合规管理专业人
才培养，更好地服务于企业
合规建设的重要前提。
为此，作为企业合规师
国家新职业的申报单位，中
国国际贸易促进委员会商事
法律服务中心着眼于加快培
养企业合规师专业人才，在
有关政府部门和行业商协会
组织的支持下，组织编写了
这套企业合规师专业水平培
训辅导用书。本书分为《企
业合规通论》《企业合规分
论》和《企业合规制度规范
选编》三册，从基本概念、
基础理论、重点领域、实务
操作等方面对企业合规管理
所涉及的知识内容进行梳理
，明确企业合规管理专有的
知识领域和从业人员所需的
技术技能，同时将企业合规
管理常用的法律法规、标准
规范等进行分类选编，便于
读者加深对于所合之“规”的
理解并在实际工作中参考使
用。本书力求在以下三个方
面进行探索，取得成效：
一是明确企业合规管理
工作的内容和实质，探索企
业合规师职责范围和专业边
界。企业合规管理工作的内
容和流程，具有内在逻辑联
系。全面有效的企业合规管
理，首先要树立正确的企业
核心价值观，在此指导下确
立企业合规义务，识别评估
合规风险，将合规理念和合
规管理的具体工作融入企业
生产经营全过程。为保障合
规要求得到遵循和落实，企
业要设立专门合规岗位，明
确职责，建立合规管理组织
体系。为确保管理体系有效
运行，企业要建立相应的管
理制度和实施机制。为实现
持续合规发展，企业要定期
对合规管理体系运行的有效
性进行评估和改进，并最终
形成企业合规文化。上册《
企业合规通论》结合国内外
理论研究成果和企业实践经
验，以“合规体系策划－体
系建设－体系运行－有效性
评价－持续改进”的合规管
理工作流程为逻辑主线，对
于企业合规管理的工作内容
及其内在联系进行梳理总结
，厘清企业合规有关基本概
念，提炼出企业合规管理体
系的构成要件和实务工作内
容，分章论述，并在此基础
上，建立起企业合规管理的
整体框架。同时从企业合规
管理的工作内容和职责要求
出发，对企业合规师专业定
位进行了探索。
二是关注企业合规管理
重点领域，体现企业合规师
职业的复合知识结构和综合
能力要求。企业合规管理具
有显著行业性特点，不同行
业企业的合规风险及合规重
点领域差异巨大，企业合规
师需具备一定跨学科、跨专
业知识技术和良好的沟通协
调能力，了解本行业本企业
相关的商业模式、业务流程
、发展趋势及公司治理、企
业管理相关实践，才能与企
业各部门协同合作，将适用
的法律法规、行业规章、内
部规章制度、政策要求等融
入合规管理工作，有效处理
相关事务。中册《企业合规
分论》聚焦企业合规管理中
较普遍涉及的反商业贿赂、
网络安全、数据保护、反垄
断、反不正当竞争、税务管
理、海外投资并购、知识产
权、生态环保、出口管制等
重点领域，结合企业合规管
理工作内容和职责，拓展企
业合规师知识外延，同时注
意厘清与法律、财务、税务
、信息技术等交叉学科和相
关职业的专业边界。在坚持
企业合规师专有知识技术要
求基础上，充分考虑合规管
理工作的专业性特点，体现
企业合规师职业的复合知识
结构和综合能力要求。
三是衔接融合现