传统经济学的思想框架和知识谱系越来越难以解释这个快速变化的世界。“复杂经济学”创始人布莱恩·阿瑟认为，当今世界面临的既不是市场失灵的问题，也不是政府失灵的问题，而是理论失灵的问题，确定性思想是这一切的根源。阿瑟在多年研究的基础上提出了“复杂经济学”这一经济思想新框架，指出经济不一定处于均衡状态，不确定性才是经济世界的主旋律。
这是一本见证“复杂经济学”成长的著作，你将看到“复杂性思维”在经济学领域是如何发展起来并形成一门崭新的学科。本书通过“爱尔法鲁酒吧问题”和“圣塔菲人工股票市场”两个重要项目，将复杂思维和经济学系统的融合过程娓娓道来，对于我们理解当今所处的时代环境具有深刻的启示。
复杂性思维造就复杂经济学，复杂的经济需要复杂经济学。

赞誉
推荐序一 理解涌现秩序
汪丁丁
北京大学国家发展研究院教授
推荐序二 了不起的阿瑟
张翼成
欧洲科学院院士，瑞士大数据与网络科学中心主任
新经济体系的奠基之作《重塑》作者
中文版序 布莱恩·阿瑟访谈录
引言 复杂性思维造就复杂经济学
结缘圣塔菲研究所
“人工股票市场”项目
“爱尔法鲁酒吧”问题
技术是如何进化的
复杂经济学的诞生
01 什么是复杂经济学
经济与复杂性
内生的非均衡
建立非均衡状态下的理论
三种典型的非均衡现象
正反馈
经济的形成
泡沫和崩溃是市场的基本趋势
一门基于“动词”的科学
02 “爱尔法鲁酒吧”问题
归纳思维
60 人！归纳推理揭开的谜底
归纳推理的多彩世界
03 圣塔菲人工股票市场
市场是理性的吗
为什么归纳推理是有效的
归纳预期的市场
两种市场体制的涌现
是普遍规律，还是人为假象
金融市场是个复杂系统
04 收益递增和路径依赖
简单模型：仅存在两种技术
一般框架：考虑随机性小事件
收益体制与路径锁定
动态收益递增会导致糟糕的“锁定”
05 经济中的过程与涌现
复杂经济的六大特征
“复杂性视角”带来的三大影响
三个新热点
06 再好的经济和社会系统也会被“玩弄”
“剥削”的 4 种类型
“压力测试”的作用
用“涌现”发现新行为
自动预警
补上“失败模式反思”这一课
07 技术究竟是如何进化的
电路设计的进化
新技术的涌现
技术的扩展
创造性毁灭的风
复杂技术是涌现出来的
08 技术进化所引发的经济进化
经济就是技术的一种表达
结构性变化
解决方案带来的新问题
09 复杂性的进化
机制1 ：协同进化多样性的增加
机制2 ：结构深化
机制3 ：捕获软件
复杂性的坍塌
10 认知科学
心智是什么
心智是快速的模式完成器
认知过程建模
理论很重要，经验也很重要
认知真的有那么重要吗
11 确定性的终结
经济是确定的吗
“起飞时段选择”的困惑
“资产定价”的困惑
现实世界是这样的
结语 复杂的经济需要复杂经济学
复杂经济学是一种超越均衡的经济理论
一只“轻推的手”
“归纳理性”的胜利
经济世界怎能少了“泡沫”和“崩溃”
经济是依赖于过程的、有机的和永远进化的
附录 未来的经济学原则
注 释
参考文献
译者后记

理解“涌现秩序”
汪丁丁
北京大学国家发展研究院教授
就我所知，包括这本文集的作者阿瑟在内
，研究“复杂现象”的学者们都承认，“复杂性
”与“人”是最难定义的两大观念，如果坚持“
内涵定义”而不是“外延定义”的话。例如，关
于“人”，我只能跟随黑格尔说，人的本质是精
神，而精神的本质是自由。关于“复杂性”（英
文“complexity”有远比“complication”更
复杂的含义），我也只能说，它的本质（或“等
价观念”）是“涌现秩序”，而“涌现”的本质
是怀特海在《思维方式》里阐述的“过程”。我
曾写过一篇晦涩短文《涌现秩序的表达困境》，
几年前，阿瑟这本《复杂经济学》的译者贾拥民
用来做了他另一本译作的序言。我把那篇文章也
附在文后了。
阿瑟2015年3月4日在新加坡南洋理工大学
“涌现模式研讨会”（Emerging Patterns
Conference） 上 的 演 讲《复 杂 性 与 西
方 思 想 的 迁 移》（Complexity and the
Shift in Western Thought），或许是他
为自己这本《复杂经济学》提供的最新注释。此
处，西方思想的核心是“科学”。阿瑟列
出西方科学的四大基石（我更喜欢称之为西方科
学的“心理基础”）：（1）秩序，或我更喜欢
的表达，“秩序感”。（2）基于数学方程，或
者，依照罗素和怀特海写作《数学原理》的初衷
（将数学表达为逻辑的延伸），符合逻辑的表达
。（3）可预测性，我认为这是最关键的。西方
的崛起，借用赫拉利《人类简史》的概括，关键
就是“知识与资本”的联姻。并且，在詹姆士《
实用主义》哲学阐释之后，赫拉利正确地指出，
培根“知识就是力量”的意思是，能增强人类力
量的知识才是知识，而知识的真伪则是从属性的
议题。从低等生命到高等生命，只要演化形成了
在感觉神经元与运动神经元之间的“中介神经元
”（inter-neurons）的网络，即可称为“中枢
”的神经系统，行为就开始由“想象”（预测）
与“行动”（实现）两个阶段组成。预测准确则
行动效率高，也就是知识增强力量。（4）平衡
状态或均衡状态，这是因为要预测就要观察（收
集数据），而不平衡或非均衡的过程是很难观察
的。
我同意张五常的判断，经济学，在社会科
学诸学科中，最符合科学的上列四性质。在同一
演讲中，阿瑟指出，生物学是对上列四性质的最
大挑战。因为，生物系统虽然有秩序感，却是开
放的系统。并且，生物学一般而言不能表达为数
学方程或模型。再者，生物演化通常不可预测。
最后，生物过程不是均衡状态。由于一百多年来
达尔文学说取得的辉煌成就，还由于基于牛顿力
学的社会科学越来越难以适应互联网时代的复杂
现象，西方思想正从牛顿的机械论模式向达尔文
的演化论模式迁移。阿瑟这本《复杂经济学》，
旨在阐明他多年甚至毕生努力要建立的“复杂现
象的经济学”基本框架。
于是，阿瑟必须寻求一种新的表达。我读
《复杂经济学》这本书，还没有见到这一令人期
待的新的表达。直观而言，经济学的研究方法可
概括为是“从本质到现象”的，我更喜欢说是“
由内及外”的研究方法。经济学家根据观察得到
一组内涵定义—他希望解释的经济活动的前提条
件（偏好与约束），因为内涵定义是根据事物的
本质而形成的，所以经济学家能从这组定义有逻
辑地演绎出可在现实中获得验证（可证伪）的命
题。与这一方法或许刚好相反的研究方法，是生
物学的，可概括为是“从现象到本质”的，或者
用我更喜欢的语言，就是“由外及内”的研究方
法。与康德不能内涵地定义“人”的本质一样，
生物学家不能内涵地定义“生命”的本质，于是
生物学家只能从最表层的现象开始观察并确立自
己的理解—即形成他所研究的生命过程的外延定
义，并根据外延定义继续收集数据，以便得到更
深入的理解和更深入的外延定义，从而更接近他
所研究的生命过程的本质性的理解，逐渐观察并
理解更深层的现象—这是一个不能穷尽的理解过
程，以至于阿瑟指出，这一理解，它自身就是涌
现秩序的一部分。读者必须时刻记着，这位阿瑟
就是写了《技术的本质》的阿瑟。在学术思想史
的视角下，阿瑟的思路更充分地表现于他关于技
术之本质的论述中—我概括为两句话：（1）在
演化视角下，技术就是有生命的；（2）在静态
视角下，生命就是技术。
对于涌现秩序的表达困境，阿瑟必须解决
的根本问题是：如何将经济学由内及外的研究方
法与生物学由外及内的研究方法整合在同一理解
框架内？
涌现秩序（emerging orders）怎样表达，
我相信，这一问题始终困扰着哈耶克，也同样困
扰当代研究复杂现象（包括演化社会理论）的学
者，而且尤其因为意识到这一问题的深刻含义，
与欧陆和英美的其他思想传统相比，哈耶克更欣
赏苏格兰启蒙时期的经验主义传统。
首先，根据哈耶克的描述，将“复杂现象
”区分于“简单现象”的认知特征在于，微观层
次的行为主体不可能预见哪怕是服从最简单规则
但数量极大的行为主体之间相互作用

复杂性科学奠基人、技术思想家、“熊彼特奖”得主布莱恩阿瑟经典之作！
复杂经济学奠基之作，应对不确定性经济世界的经济思想新框架，完整还原“复杂经济学”这一崭新学科的形成与发展历程。人类经济系统未来发展的启发制作。
北京大学国家发展研究院教授汪丁丁、欧洲科学院院士张翼成、浙江财经大学经济学院教授叶航、苇草智酷创始合伙人段永朝、电子科技大学教授周涛、电子科技大学教授吕琳媛、谷歌公司前董事长埃里克·施密特、诺贝尔经济学奖获得者肯尼斯·阿罗等联袂推荐。
湛庐典藏大师系列。

在学术思想史的视角下，布莱恩·阿瑟的思想更充分
地表现于他关于技术之本质的论述中——我概括为两句话
：（1）在演化视角下，技术是有生命的；（2）在静态视
角下，生命就是技术。对于涌现秩序的表达困境，布莱恩
·阿瑟要解决的根本问题是：如何将经济学由内及外的研
究方法与生物学由外及内的研究方法整合在同一理解框架
内？
汪丁丁
北京大学国家发展研究院教授
在对主流经济学摧枯拉朽的批判中，在建立一个大的
新理论框架的过程中，《复杂经济学》和《技术的本质》
这两本书是难得的指路明灯。
张翼成
欧洲科学院院士，瑞士大数据与网络科学zhongxin主
任
新经济体系的奠基之作《重塑》作者
古典经济学是人类农业文明的结晶，新古典经济学是
人类工业文明的结晶，复杂经济学是人类信息文明的结晶
！布莱恩·阿瑟的《复杂经济学》，为我们了解这个正在
我们身边发生，并且将给出人类经济未来发展愿景的形态
，提供了一种详尽、直观和深刻的启迪。
叶航
浙江大学跨学科社会科学研究zhongxin主任，浙江财
经大学经济学院教授
越来越多的学者同意，传统经济学的思想框架和知识
谱系，难以解释这个快速变化的世界。这个世界面临的既
不是市场失灵的问题，也不是政府失灵的问题，而是理论
失灵。在阿瑟看来，经济学思想失灵的根源，在于过去还
原论、确定性思想的禁锢。作为复杂经济学思想的创立者
，阿瑟在这本书中用过去30年的历史文献，详细解读了复
杂思想与经济学思想相互交融的心路历程，可谓字字珠玑
，篇篇经典。
段永朝
苇草智酷创始合伙人
财讯传媒集团CSO
几百年后，很有可能我们会发现，以还原论思想为指
导，试图建立一套类似牛顿力学的体系，去清晰刻画十分
复杂的经济系统，是一场彻头彻尾的败局！希望幸运如你
，在几百年前就读到《复杂经济学》这本书。
周 涛
电子科技大学教授
自人类进入信息时代，世界经济发生了翻天覆地的变
化，新现实呼唤着更具解释力的新理论。布莱恩·阿瑟的
《复杂经济学》开拓了经济学研究的新领域，而其中的“
复杂性思维”对于我们理解当今所处的时代环境具有深刻
的启示。
吕琳媛
电子科技大学教授
布莱恩·阿瑟改变了我们看待经济现象的方式！经济
系统的复杂性，一方面是由人们千差万别的预期所导致的
，另一方面，收益递增规律也决定了经济的未来进化。阿
瑟用“复杂性思维”写出的这本《复杂经济学》，值得读
者朋友们一读再读！
肯尼斯·阿罗
诺贝尔经济学奖获得者
布莱恩·阿瑟用他多年研究经济复杂性所写的文字，
巧妙地搭建了一个经济思想的新框架，让他提出的“复杂
经济学”一下子丰满起来。书中不时透出他那爱尔兰风格
的幽默。阿瑟率先提出的“爱尔法鲁酒吧”问题，今天仍
吸引着无数的后来者探究下去。如此有深度又好读的复杂
经济学精品，不容错过！
约翰·霍兰德
密歇根大学计算机科学、工程学和心理学教授，“遗
传算法之父”
布莱恩·阿瑟是推动经济思想改变的关键人物。《复
杂经济学》把阿瑟对复杂经济的研究和他对技术本质的研
究巧妙地结合在一起，既展示了他的创造性才华，也体现
了他思维方式的组合进化。这本书为读者指明了经济学的
未来发展方向。
大卫·柯南德尔
明德学院经济学教授
布莱恩·阿瑟是回报递增经济学的先锋人物。他是研
究技术本质及其与经济关系的先锋。对于“复杂性”这一
时髦而又难以理解的概念，《复杂经济学》给出了清晰的
诠释。
马丁·舒彼克
耶鲁大学经济学教授，现代博弈论创始人
布莱恩·阿瑟关于技术本质的独到见解，会启迪所有
的人，不论他们是技术的批评者、支持者，还是那些困惑
不解的人。
凯文·凯利
《连线》创始主编
我们的Java，就是根据布莱恩·阿瑟的思想开发的。
埃里克·施密特
谷歌公司前董事长

02 “爱尔法鲁酒吧”问题
1993年，当时我在圣塔菲研究所，正尝试用计算机模拟的方法来对以归纳方式进行经济决策的问题进行建模，不经意间发现了一个悖论。在圣塔菲的峡谷路，有一家名为“爱尔法鲁”的酒吧。每个星期四晚上，酒吧都有表演。人们如果预期那里人不多，他们就会去；如果预期那里人很拥挤，他们就不去。我马上意识到，这是一个很有意思的决策问题。“很多人会去酒吧”这种预期会导致几乎没人去，而“不会有什么人去酒吧”这种预期则会导致许多人去。这就是说，预期所导致的结果，恰恰否定了预期。或者更准确地说，这意味着理性预期，即一般来说正确或有效的预测，会导致自我否定。因此，这里出现了逻辑上的自我矛盾，而且与说谎者的悖论相比，逻辑结构不一样。
我据此写成了一篇文章，得到了许多物理学家的激赏。在复杂性研究的圈子中，“爱尔法鲁”变成了众所周知的名字。“爱尔法鲁”问题后来被张翼成和达米安·夏利一般化了，并进入了博弈论教科书。许多学者都对这个问题进行了研究，撰写了很多文章，为最初的问题和后来提出的少数者博弈模型及其变体给出了很多个“解”。
这篇文章最初发表于1994年的《美国经济评论会议文章》上。
经济学中假定的理性类型，是个完美的、合乎逻辑的、演绎的理性，这在对理论问题求解时非常有用。但是，对人类行为的这种理性假设是有很大问题的，它带来的问题远远多于它通常能够解决的。如果我们把经济主体所面临的决策问题想象成一片大海，即简单的决策问题构成表层和浅层，复杂的决策问题构成深层和底层，越靠近海平面的决策问题越容易，那么演绎理性最多只能解决位于海平面及以下1～2米的那些问题。例如，“井”字游戏问题很简单，它位于上述“决策问题之海”的表层，很容易就可以为它找到一个合乎完美理性的极小极大“解”。但是，稍稍复杂一些的国际跳棋，它位于“决策问题之海”略深一点的地方，就找不到理性的“解”了；至于国际象棋和围棋，仍然位于“决策问题之海”的中等深度的地方，当然就更加找不到了。
完美理性或演绎理性，在面对复杂情况时必定会“力不从心”，这有两个原因。第一个原因是显而易见的：当复杂性超过了一定程度时，人类的逻辑思维能力就无法应对了，这就是说，人类的理性是有限的。第二个原因是：在多个行为主体相互作用的复杂环境下，任何一个行为主体都不能假设与自己互动的其他行为主体的行为是完全理性的，因此每个行为主体都不得不猜测其他行为主体将如何行动。这就是说，他们必须依据主观信念以及关于主观信念的主观信念来做出决策。因此也就不存在客观的、明确的、共同的假设了。反过来说，
这也就意味着，理性的、演绎性的推理，即在明确的前提假设下，通过完美的逻辑推理得出的结论不再适用了。总之，问题本身将变得晦暗不明。
当然，经济学家对这些情况其实是非常清楚的。问题不在于完美理性有没有效，而在于完美理性在什么地方有效。如果承认有限理性，那么在经济学中，如何对有限理性建模？关于有限理性的文献虽然不太多，但一直在不断增加，它们蕴含着很多有价值的思想，但是这些思想在很大程度上是零碎的，彼此之间没有很好地衔接起来。相比之下，在行为科学中却不是这样。现代心理学家基本上已经有了这样一个共识：在复杂的或不确定的情况下，人们会使用一些有自身特点的、可预测的推理方法，而且这些推理方法都不是演绎性的，而是归纳性的。
归纳思维
在复杂或不确定的情况下，人们是怎样进行推理的？现代心理学告诉我们，作为人类，我们只拥有适度的演绎推理逻辑能力，而且我们只能适度地运用这种能力。但是，我们却特别擅长观察、识别和匹配模式，也就是那些能够带来明显进化利益的行为。因此，在面对复杂问题时，我们会先搜寻模式，并利用找到的模式来简化问题，然后构造临时的内部模型或假说，或者说“图式”（schemata）。接着，我们会根据当前的假说来进行局部演绎推理，并采取行动。
当我们接收到来自环境的反馈后，我们对当前加强假说的信念可能会强化，也可能会弱化；那些没有用的假说将会被丢弃，并在需要时用新的假说来替代。换句话说，当我们不能完全依靠演绎推理，或无法对问题进行完备的界定时，我们就使用简单的模型，来填补我们理解中的空白。这种行为是归纳性的。
在下国际象棋的棋手身上，我们可以观察到这种“归纳性的行为”。一般来说，在下棋时，棋手会研究整盘棋的“局面”或“大势”，并回忆自己的对手在过去比赛中的下法，以
便识别不同的模式。然后，他们会利用识别出来的模式，来形成关于对方意图策略的假说或内部模型。而且，在同一时刻，他们的头脑中可能会“准备”好几个内部模型，如“他正在使用‘卡罗 – 坎恩’（Karo-Kann）防御”“这看起来有点像博特温尼克（Botvinnik）和维德马（Vidmar）在 1936 年那个对局”“他可能想走出中盘兵布局”等。棋手们在这些