这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指引，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，以期能给企业家朋友们带来帮助和指引。

周红，财经类图书作家。
曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。
曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。
早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。
2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

上篇 上市前做什么
第一章 为何上市
第一节 上市论证
第二节 推动企业上市
第三节 注册制下IPO审核工作流程
参考案例
第二章 沪深主板市场
第一节 企业上市准备阶段
第二节 企业股份制改组阶段
第三节 股份制改组后如何规范运作
第四节 股份有限公司运行及上市申请
第五节 企业IPO上会被否原因
参考案例
第三章 科创板
第一节 发行条件
第二节 审核与注册程序
第三节 发行上市保荐的特别规定
第四节 发行与承销的特别规定
第五节 红筹企业和境内外事项的协调
第六节 投资者适当性管理制度
第七节 退市
第八节 监督管理和法律责任
参考案例
第四章 创业板
第一节 发行上市条件
第二节 申请与受理
第三节 审核程序
第四节 审核中止与终止
第五节 注册程序
第六节 股票发行上市
第七节 发行与承销
参考案例
第五章 北京证券交易所
第一节 递进式发展的新三板
第二节 错位发展的北交所
第三节 北交所业务规则
第四节 北交所转板机制
参考案例
第六章 中介机构
第一节 会计师
第二节 券商
第三节 律师
参考案例
第七章 上市前如何进行资本运作
第一节 转增股本
第二节 配股和增发
第三节 缩股、分立、换股
第四节 通常采用的资本运作模式
第五节 军民融合模式
第六节 企业债券
第七节 私募基金
参考案例
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露
第一节 上海证券交易所信息披露事务
第二节 深圳证券交易所信息披露事务
第三节 北京证券交易所信息披露事务
第四节 新三板信息披露事务
第五节 科创板信息披露事务
第六节 创业板信息披露事务
参考案例
第九章 上市公司治理
第一节 董事会及议事规则
第二节 股东大会及议事规则
第三节 监事会及议事规则
第四节 内部控制
第五节 独立董事
第六节 推动ESG 评价模型
参考案例
第十章 股权激励与员工持股
第一节 股权激励的规定
第二节 股权激励种类
第三节 上市公司员工持股计划
第四节 中央企业控股上市公司实施股权激励
第五节 股权激励实施程序和信息披露
参考案例
第十一章 企业并购重组
第一节 企业兼并、收购、资产重组
第二节 企业并购重组的操作过程
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 中介机构的作用
第五节 申请发行新股或债券
第六节 重大资产重组的信息管理
参考案例
第十二章 上市公司再融资
第一节 融资类型与比较
第二节 上市公司发行新股
第三节 向不特定对象发行可转债
第四节 公司债券的发行
第五节 金融债券的发行
第六节 企业短期融资券的发行
第七节 证券公司债券发行
第八节 资产支持证券
参考案例
第十三章 停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市
第一节 停牌与复牌
第二节 终止市与重新上市
第三节 风险警示板及其他风险警示
参考案例
第十四章 年报编制与解读
第一节 年报的基本内容与披露规则
第二节 财务报表
第三节 合并会计报表
第四节 审计报告
参考案例
第十五章 境外融资
第一节 境外融资政策支持
第二节 境外非金融企业债务融资
第三节 引进战略投资者
第四节 外商投资证券公司
第五节 金融衍生产品
参考案例
第十六章 境外上市
第一节 境外上市的基本规定
第二节 上市方式
第三节 香港证券市场
第四节 英国证券市场
第五节 美国证券市场
第六节 新加坡证券市场
第七节 韩国证券市场
第八节 日本证券市场
参考案例
参考文献
后记

在当今世界，金融资本
是世界通用的“强势语言”，
尤其是资本市场对创新、创
业成长型中小微企业的发展
支持力度更大。党的十八大
和十八届三中全会为大力发
展资本市场制定了一系列重
大战略决策，可以预见中国
资本市场正迎来新一轮大发
展的重大机遇，企业挂牌上
市的数量和规模也将迎来新
的更大发展。
通过资本市场上市融资
，是企业快速健康发展的有
效途径。但企业上市是一项
高度专业复杂的系统工程，
企业家们迫切需要一个化繁
为简、通俗易懂、专业权威
，能为企业传递正能量的上
市指南。而周红女士再版的
《企业上市全程指引》正是
这样一本好书。它具有三个
特点：一是新，政策法规和
上市监管规则及上市条件等
最新，该指引把国家发展资
本市场的重大政策和监管部
门最新的IPO注册制改革、
新的上市标准、程序及新三
板挂牌的条件等最新的政策
法规，进行了全面的介绍和
解读，使企业家们了解了上
市的依据和条件；二是简，
该指引化繁为简，用最通俗
直白的语言把复杂专业的术
语和程序表达得通俗易懂，
达到了大道至简的境界；三
是全，该指引可操作性强，
细致、深入、具体地解读了
企业从改制、挂牌、上市、
再融资、公司法人治理、信
息披露、市值管理、IR(投
资者关系)管理、公司上市
后的持续发展所面临的各种
问题，并辅以具体的案例和
操作指引。读者参考指引可
以大大提高效率，达到事半
功倍的效果。
周红女士曾在证券行业
从事多年投资银行业务，是
公司上市、融资、并购的资
深专家，在上市公司任高管
多年，又在北京大学、清华
大学等高校讲授资本市场融
资并购、PE(私募股权投资)
等课程。她拥有丰富的实践
经验和深厚的理论功底。《
企业上市全程指引》再版也
说明了社会读者对她的认可
，为此，我隆重推荐该书。
金晓斌博士
享受国务院政府特殊津
贴专家
海通证券股份有限公司
副总裁
海通证券投资银行委员
会副主任