1890年的美国，正面临内忧外患的局面，红利吃尽、产能过剩、老牌列强林立、国内利益集团垄断……然而，这也正是美国崛起关键十年的开始。但与以往任何国家都不同，美国走上了一种新型帝国之路：它不直接掠夺海外领土，而是以强大的生产和贸易能力控制世界。用一句话归纳，美国作为一个国家是有边界的，作为帝国则是无边界的；这种帝国发展的逻辑不是通常理解的国家逻辑，而是无孔不入的资本逻辑。
全书以1890—1900年的美国为论述对象，从这一案例中提取出“超大国家的崛起与扩张”背后的原因，力图揭示历史与现实之间的深层互动关系。

徐弃郁，国防大学战略研究所副所长，大校军衔，国际政治学博士。国防部军队外事丁作专家小组成员，北京大学国际安全与和平中心学术委员，中国军事科学院国防政策研究中心、中美防务政策研究中心特聘研究员，2010年被选为第十一届全国青联委员。曾出版专著《脆弱的崛起——大战略与德意志帝国的命运》。

第一章 “边疆关闭”：危机与出路
增长与危机
寻求出路：思想界
寻求出路：决策层
第二章 关税、海军与外交
改革关税之战
海军扩建
外交的延续与变化：拉美和太平洋
第三章 英美对抗与和解：委内瑞拉边界危机
英美关系格局与危机背景
美国介入争端
英美正面交锋
危机的解决
第四章 建立帝国的战争
古巴问题与美国
麦金莱政府
走向战争
胜利、扩张与扩张悖论
第五章 “门户开放”照会与美式帝国的定型
中国市场与美国的战略
瓜分中国带来的冲击
“门户开放”照会
美式帝国的定型
结束语 超大国家的崛起与扩张
扩张的内化
扩张的“成本敏感度”
战略取向
主要参考书目
后记

作为一个从事战略研
究的中国学者，我对大国
崛起这个主题的兴趣一直
强烈。《帝国定型》是这
一研究过程的第二次“产
出”。当时写这本书的初
衷，是想挖掘一下美国这
个超级大国在崛起过程中
一些不易为人关注的底层
逻辑，同时以一种相对简
明、好读的方式呈现给读
者。出版后从读者朋友的
反馈来看，这一目标算是
勉强实现。
本以为书出了，这项
工作也就自然结束。没想
到了2022年，此书初版
的负责人范新老师突然告
诉我，说准备再版这书，
命我写一篇再版序言。听
到这消息，我当然高兴，
但也有一丝惶恐。毕竟，
这是八年前出版的老书了
。须知在八年前，中美贸
易战、中美技术脱钩还属
于不可想象的事情，距美
国方面第一篇鼓吹中美脱
钩的大报告面世也还有一
年时间。对照之下，现在
的国际环境可以说发生了
“断裂式”的变化。如此，
书中内容还能引起人的共
鸣吗？
这个问题我自己肯定
没法回答。
不过细细地捋一下这
几年的国际形势，会发现
在巨大的变化之下，有几
点基本现实还是可以站得
住脚的：
第一，美国的霸权正
在衰落，但它现在仍然是
世界上最强大的国家，也
是唯一有能力对我们造成
全局性影响的国家。对这
样一个对手，我们的研究
不是多了，而是不够。
第二，中国的崛起仍
然是进行式，而不是完成
式。对于古今中外的经验
教训，借鉴仍然必要。
第三，中美关系可能
进入一个危机频发期或者
说高度脆弱期。从历史上
看，大国崛起到一定程度
，与守成大国的关系往往
趋于紧张，进入一个危机
常态化的阶段。从崛起大
国的角度来看，这个阶段
最为关键，同时风险也最
大。8月初台海发生的事
情及其后续表明，我们正
处于这样一个高风险阶段
，有些问题上的僵局已经
越来越明显，“破局思考”
前所未有的紧迫。
我想，只要上面这三
点能成立，那么《帝国定
型》除了管窥历史之外，
应该还能提供一点现实意
义。不过，这些只是作者
所想。新的背景下此书究
竟价值如何，还得由读者
去评判。

像崛起者一样思考，深度理解美国的行为逻辑，跳过“修昔底德陷阱”。
理解20世纪，钥匙是理解20世纪的美国；理解20世纪的美国，钥匙是理解19世纪最后十年的美国。《帝国定型》从一开始就抓住了理解1890—1900年美国的三个关键变量：产业跃居第一，空间扩至极限，超大规模国家。这如同三把钥匙，帮助我们打开理解20世纪美帝国的大门。 以专业而晓畅的文风，在有限的篇幅中让读者如同亲临历史现场。

从事国际战略研究的
时间长了，就摆脱不了这
样一种感觉：美国是个无
所不在的帝国。
不过要了解这个帝国
绝非易事。因为工作，我
能经常与美国官员、军人
和学者打交道，又曾花相
当一番气力研究19世纪欧
洲国际关系史，自忖对西
方的国际政治逻辑和传统
有些心得，但在理解美国
的政策方面总有隔膜，而
美国人自己的解释（如理
想主义和现实主义的滥调
）无疑也难以令人满意。
最终我选择回溯到某个历
史的“原点”来看待这个问
题。而所谓“原点”，就是
后来帝国的所有要素及其
运行规律都已具备，只等
时机成熟后的充分发育和
扩展；同时其逻辑关系还
没有变得复杂，生成的机
理也相对容易把握。从世
界性帝国崛起的角度来看
，美国历史上的最佳“原
点”就是19世纪的最后十
年，即1890—1900年。
这一阶段以美国西部边疆
的“关闭”为开头，以在华
“门户开放”照会为结尾。
这一“关”一“开”之间正好
是美国从大陆扩张向海外
扩张的转型期，也是一个
不同于以往任何帝国形态
的新型帝国的定型期。
那十年也是美国人物
辈出的时代。特纳、马汉
、布鲁克斯、西奥多·罗
斯福、参议员洛奇等均在
此时走上历史舞台。读他
们的文章和书信能真切感
到那个时代美国的冲劲，
如果不过多考虑国际政治
中“仁义道德”的话，应该
也会对这样一批为了国家
利益而干劲冲天的人心存
敬意。不过，美国政治人
物的文章和讲演都有点像
啤酒，上面覆盖了厚厚一
层宏伟言辞，飞腾张扬，
也并非无味，但终究不是
实质内容。这种传统一直
延续到今天，可能也是妨
碍人们了解其真实政策意
图的一个因素。本书在研
究和撰写中要努力廓清和
发掘的，也正是这种美式
言辞背后实质性的东西。
整本书的撰写是在我
那本《脆弱的崛起：大战
略与德意志帝国的命运》
完稿后才开始的，虽然全
力以赴，但集中研究的时
间终究有限，自己的知识
储备也不够。所幸学友们
给予了无私的支持，像中
国人民大学的吴征宇老师
和李晨老师，北京大学的
于铁军老师，北大历史系
博士生任燕翔、国关院博
士生康杰，不仅牺牲宝贵
时间向我推荐和提供各种
资料，还常常与我就其中
的一些问题详细讨论，我
的很多思路都是从这种“
学术闲谈”中慢慢理清的
。在这里向他们表示衷心
的感谢。
最后想说的是，历史
与现实之间永远是一种深
层的互动关系，所以历史
观本质上也是世界观。但
是，两者只能是一种哲学
意义上的相互映现，而不
是庸俗化的对照。德国“
统一战争”的军事总指挥
、克劳塞维茨之后德国最
伟大的军事思想家赫尔穆
特·冯·毛奇（老毛奇）高
度推崇历史研究，但也反
复告诫后人：永远不要带
着问题去研究历史，不要
试图从历史中去找答案。
这句话始终伴随着我的研
究过程。

徐弃郁不像传统的知
识分子那样，把自己定位
成研究某个国家历史的专
家，而是一个战略学家：
他试图在所有主要大国的
崛起过程中，找到那些最
根本的规律。
——罗振宇 得到APP
创始人
理解20世纪，钥匙是
理解20世纪的美国；理解
20世纪的美国，钥匙是理
解19世纪最后十年的美国
。《帝国定型》从一开始
就抓住了理解1890—
1900年美国的三个关键
变量：产业跃居第一，空
间扩至极限，超大规模国
家。这如同三把钥匙，帮
助我们打开理解20世纪美
帝国的大门。
——张笑宇 第一届亚
洲图书奖得主
帝国必须以实力为基
础，但它远不仅是依靠实
力。帝国需要它的激情，
需要它的伦理基础，需要
它的马基雅维利式技巧，
需要它的规则构建能力，
这些需要在具体的历史过
程中缓慢锻造出来。徐弃
郁的这本著作为我们提供
了一个非常好的样本，他
山之石，可以攻玉。
——施展 外交学院政
治学教授。

第一章 “边疆关闭”：危机与出路
对美国来说，1890年承载着诸多象征意义。一方面，美国工业产值在这一年首次跃居世界第一，未来称雄世界的物质基础俨然成形；另一方面，人口普查局总监则宣布，一个世纪以来一直为美国人提供无限机遇的西部“边疆地带”已不复存在，暗示着美国将面临空前的压力和风险。就在这样的二元张力之下，美国崛起的关键十年拉开了序幕。
增长与危机
19世纪下半叶是美国经济发展的一个黄金时期。内战结束后，美国国内市场实现了进一步整合与扩大，新的企业模式迅速发展，第二次工业革命的浪潮又及时来到。多种因素的幸运结合，使美国的经济实力快速赶超了英法等老牌欧洲大国，并把同样新近崛起的德国抛在了后面。
在农业方面，美国得天独厚的自然条件被一场轰轰烈烈的西进运动所激发。内战以后，东部地区的大批人口潮水般涌向密西西比河以西地区进行垦荒拓殖，广袤的西部大平原被开发为大规模农场，并以资本主义的方式运营起来，推动了美国农业的腾飞。1866年到1900年，美国虽然经历了快速的工业化和城市化，但全国耕地面积仍然实现了大幅增长，由4．07亿英亩（约1．65亿公顷）增加到8．79亿英亩（约3．56亿公顷）。农产品产值也从22亿美元增加到58亿美元。小麦等农产品还出现了大量剩余，很快成为美国出口贸易的主要产品。到1875年，仅小麦和棉花两项的出口就达2．51亿美元，占出口总额的43％，到1881年这两项更是达到4．16亿美元，占出口总额的47％。就在这一阶段，美国牢牢奠定了世界农业出口第一大国的地位。
美国在工业上的发展更令人瞩目。以当时衡量工业能力最重要的指标——钢为例，美国1875年的钢产量不足40万吨；1880年为130万吨，与英国并列世界第一；1890年为430万吨，超过位居第二的英国约20％；1900年则达到1000万吨，超过位居第二的德国近50％。美国钢产量的激增与铁路的大规模铺设正好形成了供需双方的相互促进。在1869年到1893年间，美国先后建成了五条横贯大陆的铁路线，铁路建设成为国产钢铁的主要消费市场，1875年铁路建设消耗的钢甚至占到国内钢消费的一半以上。而全国性铁路网的建成又为工业扩张提供了良好的基础设施，刺激了国内市场的进一步发育，带动了其他领域部门的连锁反应。随着机械制造业、石油工业、交通业和通讯业等关键领域的快速发展，美国很快在全国范围内建立起了完整的现代工业体系，并形成了较好的区域布局。1890年，美国的工业产值已经跃居世界第一。这种工业扩张的速度、深度和规模都是空前的。
然而，美国非比寻常的经济扩张背后，也酝酿着非比寻常的经济危机。当生产能力在第二次工业革命和现代企业制度的推动下突飞猛进的时候，美国的社会结构却决定了国内需求难以出现质的飞跃，从而使经济上升周期的逆转变得不可避免。1890年前后，美国的经济增长已经显出疲态，超量的农业生产使农产品价格普遍下跌，由此引发了中西部农民的还贷问题，广大农业区开始出现骚动。
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