本书从基本概念、交易实操和交易技法三个维度对股票投资进行了详细阐述，精选新股民应掌握的关键操盘技术，逐层深入，全面解读，帮助投资者构建属于自己的股票交易知识体系。

刘振清，十余年股市、期市投资经历，对股市技术分析有独特偏爱，独创多种技术分析方法。目前主要从事股票、期货投资指导工作，稳健、精准的投资风格深受股票、期货投资者的喜爱。先后与东航期货、恒泰期货、徽商期货有过密切的合作。出版有《从零开始学K线》、《股市投资速查手册》等图书。

上篇 股票交易基础理论、理念与知识
第一章 揭秘：散户该如何在股市中生存？
第一节 为何小散炒股赚钱很难？
一、七亏二平一赚
二、机械地追涨杀跌
三、过于频繁地交易
四、钟情于小道消息
五、青睐低价股
第二节 散户是如何在股市中挣钱的？
一、几十年持有万科A的刘元生
二、坐拥长春高新百倍涨幅的牛散
三、波段操作马钢股份的老太太
四、熊市捡宝的“抄底王”
第三节 散户的生存法则
一、资金第一
二、独立思考
三、掌握技术分析工具
四、严守交易纪律
第二章 空杯心态：从头开始学股票基础知识
第一节 股票交易基本术语
一、大盘、上证指数、深证成指、创业板指数、科创50指数
二、上交所、深交所、北交所
三、牛市、熊市、猴市
四、主板、中小板、创业板、科创板、三板、新三板、精选层
五、A股、B股、H股
六、大盘股、中盘股、小盘股
七、蓝筹股、黑马股、白马股、垃圾股、ST股
八、空头、多头、空翻多、多翻空
九、利好、利空、诱多、诱空
十、建仓、补仓、清仓、满仓、空仓、斩仓
十一、套牢、解套、割肉、浮盈、浮亏
十二、分红、除息、送股、填权、除权
十三、概念股、题材股、板块
十四、庄家、主力、游资
十五、核准制、注册制
第二节 如何开户与做交易？
一、股票开户的基本流程
二、网络开户
三、手机开户
第三节 股票交易的基本规则、制度
一、交易时间、数量以及价格
二、集合竞价规则
三、涨跌停幅度限制规则
四、“T+1”交易制度
第四节 新股申购基本规则
一、新股申购步骤
二、新股申购数量规则
三、新股上市涨跌幅规则
第五节 高阶交易规则：融资融券、科创板、北交所、港股通
一、融资融券
二、科创板交易规则
三、北交所交易规则
四、沪港通、深港通
五、港股通交易规则
第三章 大咖说：股票，到底该怎么炒？
第一节 股票投资的典型逻辑
一、股市投机说
二、价值投资说
三、趋势交易说
四、政策与消息说
第二节 股票投资的典型理论
一、格雷厄姆与价值投资
二、费雪与成长股
三、巴菲特与伯克希尔公司
四、查尔斯˙道与道氏理论
五、威科夫理论的产生与发展
六、艾略特与波浪理论
七、江恩理论的产生与发展
第四章 股票价格走势的影响因素
第一节 股票基本价值分析
一、每股收益
二、市盈率
三、市净率
四、市盈率相对盈利增长率
五、净资产收益率
第二节 股票价格的其他影响因素
一、宏观经济与板块轮动
二、货币政策：存款准备金率、基准利率
三、通货膨胀对股市的影响
四、生产价格指数对股市的影响
五、采购经理指数对股市的影响
中篇 股票交易实操：技术、指标与工具
第五章 看懂盘面：分时图与盘面、盘口
第一节 大盘分时怎么看？
一、上证指数线与领先指数线
二、红柱线与绿柱线
三、上涨与下跌家数
四、委买与委卖数据
第二节 个股分时怎么看？
一、股价线与均价线基本分析要点
二、内盘、外盘看买卖双方力量对比
三、利用均价线看走势强弱
四、利用分时走势对比看走势强弱
第三节 盘口怎么看？
一、买盘、卖盘与委比
二、盘口挂单基本分析方法
三、盘口异常1：来自卖盘的大单
四、盘口异常2：来自买盘的大单
五、盘口异常3：没有承接盘
六、盘口异常4：盘中的大买单和大卖单
第六章 看懂K线图
第一节 K线基本形态
一、K线的构成及含义
二、阳线与阴线
三、K线的分类以及交易含义
第二节 经典K线组合形态
一、旭日东升
二、乌云盖顶
三、早晨之星
四、黄昏之星
五、红三兵
六、黑三卒
七、多方炮
八、空方炮
第三节 K线底部与顶部整理形态
一、W底及买点
二、M顶及卖点
三、头肩底及买点
四、头肩顶及卖点
五、上升三角形及买点
六、下降三角形及卖点
七、上升楔形及卖点
八、下降楔形及买点
九、矩形整理及买卖点
第七章 量价分析
第一节 成交量的表现：成交数量与成交金额
一、成交数量
二、成交金额
第二节 成交量常见形态：缩量
一、上升趋势中的缩量
二、下降趋势中的缩量
第三节 成交量常见形态：放量
一、上升趋势中

构建完整的股票交易知
识体系
彼得·林奇（Peter Lynch
）曾经说过：“不进行研究
的投资，就像打扑克从不
看牌一样，必然失败！”炒
股就是最典型的投资活动
。而现实却是，别说是细
致的研究了，就连基本的
股票交易知识还没有完全
掌握就去炒股的投资者比
比皆是。从这一点也可以
看出，我国股市中多数投
资者都处于亏损是有原因
的。
从长远来看，一名投资
者要想在股市中生存下来
，必要的股票交易知识是
不可或缺的。本书正是基
于这一目标而设计的。本
书试图从三个维度帮助投
资者构建属于自己的股票
交易知识体系。
1.基本理念知识体系
基本理念知识体系涵盖
了各类股票交易基础知识
、股票投资领域的经典理
论以及股价走势影响因素
分析等内容。通过这部分
知识，力求使读者对整个
股票投资有全景式的了解
。读者能够基本了解股票
，能够独立完成股票交易
，并且基本了解股票价格
的波动，是这部分知识体
系设计的初衷。
2.交易实操知识体系
交易实操知识体系涵盖
了投资者日常投资所需的
各类技术分析工具，从盘
面分析、K线分析、量价分
析、技术指标到炒股软件
应用等，都进行了详细的
讲解。这部分内容是股票
交易知识体系中，覆盖面
最广、最为丰富的部分。
3.交易技法知识体系
交易技法知识体系涵盖
了选股、短线交易以及具
体的股票交易计划等内容
。这部分知识侧重于各类
实战交易技术，能够满足
投资者基本的投资交易需
求。
本书在内容架构上，力
求让投资者对整个股票交
易知识体系有所了解，但
在一些具体板块或领域，
投资者若想精益求精，还
需进一步学习、训练。本
书只能起到一个抛砖引玉
的作用。
股市中永远存在风险，
本书所介绍的股票交易知
识、方法、技术也不能避
免股市中的风险，投资者
一定要根据自身情况，控
制好风险，再求获利。
总之，投资者要想真正
了解股市，掌握股票交易
知识和技法，需要经历漫
长的成长过程，经历多次
牛熊转换的洗礼。本书提
供的各类股票交易知识和
技法，希望能为投资者的
交易之路提供一些帮助和
支持。

本书共分为3篇12章内容，上篇是“股票交易基础理论、理念与知识”，其中包括第一章到第四章的内容，涵盖了各类股票交易基础知识、股票投资领域的经典理论以及股价走势影响因素分析等内容；中篇是“股票交易实操：技术、指标与工具”，其中包括第五章到第九章内容，涵盖了最基本的看盘知识、K线图、技术指标、量价关系以及炒股软件的应用等知识；下篇是“股票交易技法：选股、短线与盈利计划”，包括第十章到第十二章，涵盖了最基础的选股技术、短线操盘技术以及股市盈利计划。

第一章
揭秘：散户该如何在股市中生存？
世上本没有什么股神，只是有些人在股市中生存的久一点儿，也就成了“神”。其实，大家看看股神的战绩与股市中不断演绎的“暴富”神话，就会发现这一点。即使是股神巴菲特，其最近几年的历史年化回报率也就在20%左右，股市暴跌的2008年，他同样也有将近10个点的亏损。
回到A股市场，几乎每年或者每个季度都会有超级大牛股诞生，一年之内数倍、十几倍涨幅的股票也不稀奇。也就是说，假如你一年命中一只大牛股（对于可以称之为股神的人物来说，似乎应该不是很难），那么，你的收益肯定要远远高于巴菲特。然而，现实往往非常残酷。昨天还是股神，明天可能就会因为某只股票让自己的收益归零，甚至资产归零。这也就出现了A股市场特有的一个现象，每波牛市都会产生大量的股神，在熊市中，这些股神又几乎被“团灭”。历史总是这样重复。
那些在A股市场能够呼风唤雨的“股神”尚且如此，普通散户更是要在进入股市初期面对一个非常现实的问题：如何在股市中生存？只有先在股市中生存下来，才有机会慢慢地提升自己的盈利水平，通过逐渐向上“进阶”，并逐渐上升至“股神”级别。
第一节
为何小散炒股赚钱很难？
股市被称作经济的晴雨表。从我国经济的走势来看，无论是当前的运行态势，还是未来的趋势，都有坚定的看好理由。从这一点上来看，股市也没有不走好的理由。但对于散户来说，从股市中赚钱仍然十分困难。
一、七亏二平一赚
股市中一直流传着“七亏二平一赚”之说。也就是说，股市中的所有投资者，只有10%的人能够获利；70%的人都是亏损的。事实上，在A股市场上，真正能够盈利的散户可能不足5%。当然，这也是一个相对平均的数字，在牛市中，可能会好点儿，而在熊市中，绝大多数散户都会亏损。由此可见，散户在股市中挣钱之难。
散户实现盈利很难，但并不是不可能盈利。所有定律、规律都有例外，作为散户首先必须端正自己的心态，不要将自己理所当然地想象成会成为盈利队伍中的一分子，而要时时保持一种谦虚的心态，不断地学习、总结与提升。
二、机械地追涨杀跌
“追涨杀跌”是股市中很多投资者喜欢使用的操作策略，然而，这也是让很多散户出现大幅亏损的一个重要原因。并不是说“追涨杀跌”不对，只是散户对这一方法本身理解不足，从而造成了严重的亏损。
散户在交易过程中经常出现两个错误。
第一，追涨时被套于高位。很多股票在底部或上升途中总是表现出激烈的震荡态势，当其进入顶部区域后才会显现出明显的升势，而很多散户恰恰是此时入场追涨的。那么，这些散户就会很容易被套于高位。 第二，一旦发现股价转入跌势，立即止跌卖出。有时确实回避掉了后面的下跌，但由于入场时机没有把握好，频繁地追涨之后再杀跌，只会让自己的本金不断地被侵蚀，最终的结果只有一个，那就是本金越来越少，最后不得不退出股市。从本质上来说，“追涨杀跌”属于短线交易范畴。策略本身并无好坏之分，只是因为很多散户缺乏稳定的投资策略和交易系统作为支撑，片面地追涨杀跌，最后只能造成“追涨就被套于高位，杀跌就让本金损失”的局面。
三、过于频繁地交易
过于频繁地交易通常基于如下两个原因。
第一，散户特别是新股民对股票市场还不是十分熟悉，因为市场环境的变化和外界信息的影响，总是采取过于频繁的交易模式。
第二，基于A股市场震荡格局持续时间较长，因而想要尝试通过短线或超短线交易的方式获取利润。
其实，对于新股民来说，这种频繁的交易必然会造成亏损。其原因有如下几条。
第一，频繁地交易需要对每只股票的股性、股价短期走势判断极为精确。这需要以更加纯熟的技术、经验和过硬的心理素质为基础，但这又恰恰是刚入股市的新手所不具备的。
第二，频繁地交易会让人的情绪出现剧烈的波动。新手炒股时控制情绪的能力往往非常有限，这无疑会增加决策失误的概率。
第三，成本增加。前面已经提到过，股市的利润是靠点滴积累而来的，过于频繁地交易必然会使交易成本上升。交易佣金、印花税等支出看似很小，但是累积起来就会成为吞噬利润的黑洞。
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