《经济落后的历史透视》是亚历山大·格申克龙的一本论文集，收录了作者有关欧洲经济史以及前苏联问题研究方面的代表性成果。它也是国际上在有关经济史、经济增长与发展等领域受到广泛重视并且被大量引用的经典文献。全书除导言、结束语以及三个附录以外，共分14章。其中，前八章属于对经济史的研究，作者通过对俄国、法国、德国、意大利、奥地利、保加利亚等国主要在19世纪的经济发展的特殊经验进行比较分析，形成了以相对落后程度为核心概念的基本理论框架，旨在为欧洲经济史的研究提供一种新的理论模式。

致谢
导言
第1章 经济落后的历史透视
第2章 关于现代工业化的“前提”概念的反思
第3章 社会态度、企业家与经济发展
第4章 关于1881—1913年间意大利工业增长率的说明
第5章 罗萨里奥·罗密欧与资本原始积累
第6章 俄罗斯：1861—1958年间经济发展的模式与问题
第7章 19世纪俄国知识分子历史中有关经济发展的思想
第7章 附录俄罗斯经济思想中的现实主义与乌托邦：一个评论
第8章 1878—1939年间保加利亚工业化的某些问题
第9章 苏维埃的重工业：以美元计量的1927至1937年的产出指数
第10章 关于苏维埃俄国工业增长率的说明
第11章 苏维埃俄国的工业企业
第12章 一个被忽视的苏维埃俄国的经济信息来源
第13章 对苏维埃小说的反思
第14章 关于小说《日瓦戈医生》的评注
结束语 研究欧洲工业化的方法
附录Ⅰ 关于1881—1913年间意大利工业发展指数的说明
附录Ⅱ 保加利亚的工业化：基本数据与计算
附录Ⅲ 关于计量收入与财富长期增长的一些问题
索引

亚历山大·格申克龙
（Alexander Gerschenkron
）是20世纪西方著名的经济
史专家。他1904年出生于
俄国的奥德萨。1920年离
开俄国定居于奥地利，并于
1928年获得维也纳大学的
政治学博士学位。随后，进
入弗里德里希·冯·哈耶克领
导下的奥地利经济周期研究
所工作，任助理研究员。
1938年德军入侵奥地利时
，他又移居到了美国。先在
加利福尼亚大学的伯克利分
校工作了六年，任助理研究
员、讲师。后又在美国联邦
储备委员会工作了两年。从
1948年起成为哈佛大学的
教授，直至退休。1978年
去世。①
格申克龙对经济学的主
要贡献是他凭借其渊博的历
史知识和深刻的洞察力，对
19世纪的欧洲经济发展特别
是较为落后的巴尔干地区和
拉丁语系国家的经济发展问
题给予了全新的解说，提出
了具有广泛影响的“落后的
优势”理论。这一理论的核
心思想是，相对的经济落后
并非像人们通常所认为的那
样，仅仅是一种劣势，它也
具有积极的作用，从而可以
变成一种优势。因为在落后
的国家中，在其实际的经济
活动状态及发展障碍与这种
发展本身所固有的高期望值
之间存在着一种“紧张”关系
，这种紧张关系成为推动工
业化发展的力量。并且落后
的程度越大，其紧张关系就
越强，从而对经济发展的刺
激作用就越大。这样，虽然
在落后国家通常都缺乏甚至
完全不具备先进国家（例如
英国）在早先发动工业化浪
潮时所拥有的“前提”条件，
诸如较大规模的私人资本积
累、足够容量的工业品市场
等等，但是它们通过国家的
干预作用或其他制度手段却
可以依照各自的不同情况创
造出对于这些所谓的“前提”
条件的替代物，例如以政府
的高积累或者投资银行来替
代私人储蓄，以铁路建设等
公共工程支出来弥补国内落
后的农业经济对工业品需求
的不足，以及通过引进和吸
收外国的先进技术、移民等
措施来补充本土创新的缺乏
与技能型劳动供给的短缺等
等。因而，落后国家便可以
在与先进国家完全不同的条
件下发动工业革命，实现经
济发展。不仅如此，通过引
进、吸收与借鉴，落后国家
还可以越过先进国家以往的
工业化过程的某些阶段，实
行跳跃式发展。从而，落后
国家的工业化发展过程便呈
现出与先进国家明显不同的
若干特点，这不仅表现在通
常更高的发展速度（工业增
长率）上，而且也体现在生
产结构、组织结构以及制度
手段等方面的差异上。
格申克龙指出，①欧洲经
济史的经验表明，并不存在
那种统一不变的工业化发展
模式。从而，先前的一些学
者以英国的工业革命为原型
所做出的一般理论概括（包
括有关工业化发展前提的所
谓原始资本积累的概念）并
不具有普遍意义，而罗斯托
关于经济发展一律地遵循类
似于五音阶的五个阶段的模
式也是难以成立的。如果人
们真的想要为考察欧洲经济
发展建立一种统一的理论工
具的话，那么似乎可以说，
落后程度应当是一个具有可
操作性的概念。将不同国家
或者国家集团按照它们的相
对落后程度依次排列，研究
处于不同落后程度上的国家
实行替代从而创造其自身经
济发展前提条件时的特点，
便可以概括出工业化发展过
程的某些重要特征，尽管它
们不一定就是什么“必然性
的”规律。格申克龙进而概
括出六个简要命题：（1）
一国的经济越落后，其工业
化就越可能表现为较高的制
成品增长率；（2）一国的
经济越落后，就越重视企业
的大规模化；（3）一国的
经济越落后，就越强调生产
资料而不是消费品；（4）
一国的经济越落后，对人民
的消费水平的压制就越严重
；（5）一国的经济越落后
，特殊的制度因素在增加新
生工业部门资本供给中的作
用就越大；（6）一国的经
济越落后，其农业就越难以
为工业提供有效的市场，从
而经济结构就越不平衡。当
然，要使落后国家不断积累
的“紧张”真正能够转化为引
致工业革命爆发的动力，也
是需要条件的。其中一个重
要的方面便是落后国家的政
策。如果落后国家政府未能
结合本国社会经济环境适时
地推行恰当的支出、税收、
金融与外贸政策等等，那么
落后国家中原有的“落后的
劣势”就不能被弱化，反而
也将不断增长，从而落后国
家就有可能“错过”其落后的
优势本可以为其提供的爆发
工业革命的机会。格申克龙
也承认，这种情况，还有其
他一些因素，构成了对于他
的上述经济发展模型的一种
限制。
除了上述理论贡献以外
，格申克龙还以其对于20世
纪前苏联经济问题的精湛研
究而称著于世。他对于前苏
联经济问题的考察不仅限于
经济文献资料，而且还广泛
涉猎文学、历史与哲学等领
域，这使他能够最大限度地
克服有关研究对象的信息缺
失的困难，给出许多深入透
辟的分析。他在考察前苏联
机器生产以及整个工业生产
的数量增长时，发现工业指
数编制方法的不同将会导致
所计算的产出增长率的不同
（这被称为“格申克龙效应”
），并指出在20世纪30年
代前苏联计划经济的统计中
存在着高估产出增长率的倾
向。
本书是格申克龙的一本
论文集（哈佛大学出版