《人力资源合规管理全书：入职到离职全流程风险控制落地方案》介绍了人力资源合规管理中的法律规定与操作规范，既有合法操作指引，也有合理人情考量；既有实体法的内容，也有程序法的规范。本书对企业在用工管理过程中涉及的制度、流程、纠纷处理等问题均从不同角度进行了介绍，相信对于人力资源管理者和从业者会有很大助益。

程阳，毕业于中国政法大学，北京市兰台律师事务所高级合伙人律师、管委会委员、郑州分所主任。多年来一直深耕劳动人事法律与企业合规领域，擅长将法律思维与管理思维有机融合，为客户提供落地法律建议。工作之余，带领兰台劳动法律团队出版《劳动纠纷实战解析》《劳动疑难问题操作指引》《第一本法律日志书：HR每天学点劳动法》等书籍，统筹负责《企业法律顾问实务操作全书》一书撰写，主笔劳动业务部分，在多家报纸等媒体上发表专业文章，全面负责“兰台劳动”微信公众号运营，坚持每天发布专业文章。

第一章 企业用工面临的外部法律环境
第一节 劳动法与《民法典》的关系
一、劳动法律的立法目的和初衷
二、充分了解劳动法的独立性
三、劳动法与民法的互通性
第二节 劳动法基准保护真的做到“基准”了吗
一、最低工资保障
二、工作时间
三、休息休假
四、解除与终止劳动关系的保护
五、社会保险与住房公积金
六、员工受到工作伤害的保护
七、其他
第三节 我国劳动法律体系的时代变迁
一、开启与混沌时期
二、重启与启蒙时期
三、开拓与重塑时期
四、完善与发展时期
五、近期法律清理的梳理
第四节 劳动法律的地域差异
一、法律规定由地方立法确定的事项
二、地方性法规、条例与规范性文件
三、司法裁量权对企业用工合规的影响
四、各地不同试点和探索对企业用工的影响
第五节 从刑事责任视角看用工合规的红线
一、与安全生产相关的罪名
二、与儿童保护相关的罪名
三、与支付报酬相关的罪名
四、其他可能承担刑事责任的行为
第六节 其他视角下的劳动关系法律规制
一、以国有企业为例看不同性质企业合规用工的特殊性
二、以银行业为例看行业监管特殊性对机构用工合规的影响
三、透过行政处罚从更大视角看劳动用工合规
第二章 用发展眼光看企业用工方式
第一节 劳动关系的认定既是法律问题，更是实践问题
一、劳动关系的主体
二、合意和从属性
三、举证责任
第二节 莫用规避劳动关系的角度审视“劳务派遣”或“劳务外包”
一、用工单位视角下的劳务派遣合规管理
二、从外包与派遣的差异性看劳务外包的合规管理
第三节 用更开放的视角看组织与人的关系
一、劳务关系
二、“共享用工”
三、灵活用工或平台用工
四、关联用工
第四节 多维度看用工关系管理
一、站在企业主体的视角去考虑
二、看到经济社会发展“质”的转变
三、用工方式筹划不应以牺牲劳动者权益为代价
第三章 规章制度的制定与执行
第一节 规章制度的法外思考
一、企业规章制度差异化的底层逻辑
二、规章制度在不同企业效用不同的原因
三、规章制度体系建设的难点及破解路径
第二节 对规章制度错误认识的纠偏
一、对规章制度的常见偏见
二、对规章制度错误认识的纠偏方法
第三节 规章制度的定义
一、从“规则”视角看规章制度的明晰性
二、从“规范”角度看规章制度的落地性
三、从“规矩”层面看规章制度的指引性
第四节 知易行难：规章制度的民主与公示程序
一、规章制度的民主程序
二、规章制度的公示程序
三、部门规章制度的民主和公示
第五节 规章制度内容的合法性和合理性
一、规章制度的合法性
二、规章制度的合理性
第六节 规章制度起草和审核的“套路”
一、审核规章制度的五大原则
二、审核规章制度的四大步骤
三、审核规章制度的进阶之路
第七节 规章制度的落地与执行
一、同理心——生硬的制度之外应该充满人情的关怀
二、从管理和经营角度看制度执行
三、向善激励的未来导向
第四章 工会、职代会与集体协商
第一节 工会应当做好劳动者合法权益的代表
一、企业工会的建立与职工人会
二、工会在劳动关系中的权利义务
三、工会的组织体系
四、工会经费收支应合法合规
第二节 民主管理的路径：职工代表大会或全体职工大会
一、是否所有企业都需要有职代会或者职工大会
二、职代会与工会的区别与联系
三、职工代表的人数确定以及代表构成
四、职代会的机构设置
五、职代会的召开以及有效决议的条件
六、职代会的职权
七、职代会闭会期间如何行使权利
第三节 需要长期培育的集体协商机制
一、集体合同的签订
二、集体合同与规章制度之间的关系
三、集体合同(协商)在我国法律上的困局
第五章 劳动关系的建立、履行与变更
第一节 招聘、入职与试用期管理——企业选人的三道屏障
一、招聘要避开的“坑”与要扎的“网”
二、人职不是简单的手续办理，而是严格的入职审查
三、试用期管理不应形同虚设，而应是彼此的考核
第二节 劳动合同管理——劳动合同签订、履行与变更
一、劳动合同管理要点
二、劳动合同签订
三、劳动合同的履行
四、劳动合同的变更
第六章 劳动合同的解除与终止
第一节 告别误区，心存敬畏，构建符合企业情况的离职文化
一、劳动关系的人身属性决定了离职管理首先是情绪管理
二、企业管理手段的一致性决定了离职是否会被其他员工效仿
三、企业单方解除／终止劳动合同的法定性决定了离职管理不能任性
第二节 企业离职管理的框架
一、制定离职管理的通用流程

做一个有情怀的劳动法
律师
程阳律师的新作《人力
资源合规管理全书》出版，
这是我十分期待的事情。程
阳是我指导过的优秀学生，
博览群书，勤于钻研，眼界
宽，境界高，始终关心基层
法律运行状态。她毕业以后
，投身劳动法领域，立志做
劳动用工律师，努力推进劳
工权利保障；同时不断从新
的发展角度，在自己力所能
及的范围内推进劳动法律制
度和实践进步，成绩显著，
令人感佩。这本书是她基于
多年实务积累和丰富阅历基
础上的观察和思考。
我对劳动法及其相关制
度研究不多，但一直关注其
历史、现状和发展问题。劳
动制度的诞生与工业革命息
息相关，工业革命的生产劳
动模式以效率为目标而不断
演化发展，伴随而来的是日
益加剧的生产安全风险、日
益恶化的劳工生存环境，以
及日益扭曲和不公平化的劳
动关系。为此，发展劳工保
护法律制度，如劳动安全、
工矿事故防范和救济、劳动
工作时间缩短、劳工最低生
活保障、劳工基本权益保障
等陆续成为工业文明的重要
法律议题。毫无疑问，对待
劳动者的方式可以作为衡量
社会进步的标志之一。正如
律师克莱伦斯·丹诺在辩护
词中所说：“如果这个国家
的文明是靠矿工和劳工忍饥
挨饿，靠年仅十二三岁的孩
子在尘土飞扬的无炯煤矿捡
煤维持的话，我们越早结束
这种文明，越早开始新的文
明，对人类就越有好处”。
如今，劳动法和劳丁保
障又面临新的代际适应和发
展的挑战。新科技，特别是
新信息科技的巨大发展，使
人类社会步入了人工智能时
代，劳动、技术与资本之间
的角力比工业革命时期更加
复杂，劳动者又陷入了一个
由新技术发展带来的新风险
空间。在这种情况下，到底
技术是增进了人类的福祉，
还是让人“困”在了社会系统
里，引发着我们的思考。从
历史上看，每一次这样的技
术发展都成就了社会经济的
高速发展，但隐含其中的种
种角力也会更加剧烈，不同
国家在资本与劳动之间介入
的方式有所不同。可以说，
劳动法的每一次进步，都伴
随着痛苦，在此过程中每一
项新规的诞生和发展，都沉
淀着历史、文化对人如何关
怀的观念和态度。我国是社
会主义国家，致力于更加深
刻的社会公平理念，在新时
代会更加努力推进劳动法和
劳动者权益保障的进步，成
就人类社会制度公平新示范
。
本书没有用太多笔墨从
宏观理论视角观察劳动法和
劳工保障发展问题，虽然也
显示了一定的关注，如关于
对用工方式未来展望的研究
与思考。作者更注重的是实
践实证的视角，从实务角度
对1949年以来法律规则变
迁的梳理，让我们触摸到这
种演变背后的温度，具有“
细雨润无声”的效果。本书
虽然是实务视角的，却没有
仅停留在技术层面讲法律，
而是也注重揭示劳动关系背
后的社会制度、文化、习俗
以及人性。作者没有简单站
在用工方或者劳动方去解读
规则，而是也关注劳动合同
背后隐含的用人单位与劳动
者的各司其职、契约精神以
及诚实守信。作者既呈现当
下诸多具体问题的实际解决
方案，也通过地域之间的差
异比较和立法与司法的距离
探讨等，提供多样化的经验
分析。
今天和今后一个时期，
劳动关系作为最复杂的社会
关系之一，在中国共同富裕
的语境下，在全球化不可逆
的未来，还有很多问题要解
决。我很高兴程阳律师长期
扎根这一领域，通过自己的
努力实践，推动劳动法和劳
工保障实践的进步。她在工
作之余不忘研究思考，奉献
佳作，通过知识交流和对策
建议的方式发挥更加积极的
作用，增进共识，启迪完善
。律师身处这个快速发展的
时代，不应当仅是具体法律
问题的解决者，也应当是相
关制度规则改进的研究者和
推进者。我期待程阳在这个
方面走得更远。
以此为序。
北京航空航天大学法学
院院长 龙卫球

本书作者是北京市兰台律师事务所合伙人律师程阳律师，多年以来执业领域为劳动人事、合规及政府法律服务，擅长于契合公司个性化需求，运用法律为客户提供兼具合规与实用的法律服务方案，尤其擅长人力资源合规建设，服务客户行业涉及广泛，包括互联网、金融、医疗等。本书是以人力资源合规为主线，从用工方式、入职到离职全流程进行梳理，不仅是风险的控制，更通过指引的方式让风险控制落地。本书在经济下行周期，外部不确定的大环境下讨论企业用工合规管理，不止是日常用工管理，更是将用工合规与企业经营、管理有效结合，尤其每部分都有操作指引和规范本文。

2022年1月4日，新一年
的第一个工作日，当办公室
只剩下我一个人时，我开始
写这本书的“后记”。这本书
的“诞生”可能和哪吒出世差
不多，经历了“超长”时间，
很多内容甚至是在飞机或火
车上完成的，当然，很多内
容也是对这些年在不同场景
下写作的再次梳理。
这本书于2021年7月交到
出版社之前，我私下征求了
几个朋友的意见，有朋友说
，这本书太传统了，能否尝
试从企业社会责任角度看待
用工关系，能否从企业可持
续发展角度探讨用工关系管
理等。还有朋友建议暂时不
要出这本书，因为有一些内
容凸显不出我的专业，如有
关工作时间的内容可能很多
书都有写，我写的好像也是
千篇一律。这些意见我都一
一记录了，只是在这本书中
可能不能完全回应大家的需
求，但在后续的写作中我会
对这些问题进行认真分析。
劳动领域的问题确实不
止于书中13章的内容，这些
年在劳动用工领域我开发过
很多课程，比如，“当员工
关系上了热搜”，是针对互
联网时代中内部问题外部化
进行的详细分析；“从管理
者合法合规行使管理权看用
工关系”是对管理者高频遇
到的管理问题以劳动关系的
视角进行说明；再如，“从
个人信息保护审视企业用工
管理”“防、管、罚’视角下的
安全生产”“从高管的高频犯
罪看企业合规管理的重点”“
从行业监管看金融机构的用
工合规管理”“国有企业用工
管理的特殊问题”等，则是
从不同维度去观察、审视用
工的合规管理，尽量避免局
限在“劳动法”领域；还有“
绩效沟通”“劳动用工法律文
书写作”“规章制度的起草与
审核”，这些可能更多的是
从技能角度进行的整理。这
些思考多少也融入了本书，
只是限于篇幅很多内容尚未
展开。假如工作之余还有余
力，我想有机会将这些思考
也转换为文字与大家见面。
本书得以出版感谢家人
的支持，感谢过往在合作相
关话题时同事的f办助，感
谢出版社编辑的耐心和细心
。这些年沉浸在专业中，这
些文字或许也是一种记录方
式。尽管有很多不尽如人意
，以此为始让自己更进一步
也是一种路径。
本书绝大部分内容还是
从实务出发的，少了学术的
滋养，不足之处还请大家指
卅，后期我将持续改进。

程阳律师是一位非常敬
业的劳动法专业律师，除去
热忱执着的工作态度和专注
韧性的专业精神，今天我们
还看到了她刻苦学习钻研的
另一面。本书的特点就在于
它的全面，从劳动法结构体
系上，涉猎了人力资源合规
管理全领域活动。作为执业
律师，能对劳动法有这样全
面的认识和理解非常难能可
贵。我向广大读者积极推荐
这本著作，相信大家会通过
阅读大受裨益。
——王建平，中华全国律
师协会劳动与社会保障法专
业委员会主任
程阳律师的这本书在用
工关系协调的法律制度整体
思维和动态系统观念指引下
，介绍和讨论了人力资源合
规管理中的主要制度。尤其
值得关注的是，作者将劳动
关系管理中的共性内容，包
括用人单位规章、民主管理
、集体合同等经常被忽视或
者误解，但实际上具有非常
重要地位的制度放在了介绍
之首，极具特色，也很有开
创意义，相信本书可推动企
事业单位人力资源合规管理
的开展。
——沈建峰，中央财经大
学法学院教授
程阳律师的这本书不仅
覆盖的问题范围“全”，采用
的视角和思路也“全”。作为
一本工具书，它能够满足人
力资源管理人员完整、充分
地分析问题，综合、平衡地
解决问题的需要。得益于十
多年劳动法律实务经验，在
研究和追踪立法变迁与大量
司法案例的基础上，程阳律
师呈现了劳动法的规范世界
和事实世界之间动态的、真
实的关联。此书对法律实务
从业人员和教学科研人员，
都具有参考价值。
——周林刚，华东师范大
学政治学系副教授
在“我们HR”公众号平台
上活跃的近千名甲方HR经
理，遇到任何涉及企业劳动
法律法规的问题，都会第一
时间找程阳律师。背后原因
很简单，她热心且专业，周
密又认真，对理论与实务有
深刻理解，对疑难问题总能
给出精准、中肯、专业、稳
妥的法律建议。我们认识的
程阳律师既懂法律，又懂管
理，更懂人性，非常推荐
HR都来看看程阳律师的这
本书。
——周欢，中国人保财险
人力资源部干部教育处处长
“我们HR”公众号联合创始
人
劳动法律问题纷繁又琐
碎，不仅集合了法律、政策
、管理，还涉及用人单位应
如何对待每一个具体的人。
这本书既有对法律问题的解
读，又有从管理角度的梳理
，更有对人的关怀，有助于
读者快速掌握劳动关系相关
事项的处理思路。因此，我
真诚推荐大家阅读此书。
——高杉峻，「高杉
LEGAL」主编
本书沿着人力资源合规
管理的脉络层层展开，但作
者并未止步于此，她时时将
视角转向问题的更深处与更
广处，关注实际问题的产生
背景、解决路径及对企业整
体运转存在的深远影响。本
书将开阔的分析视角、严谨
的法律推理、多维的切入角
度实现了自然融合，既有宏
观视角下的问题阐述，又有
微观视角下的个案处理，是
一本可读性与价值度极高的
人力资源合规指引全书。
——冯小小，威科集团编
辑经理
本书作者是无讼的“金牌
讲师”程阳律师，她从人力
资源高频业务场景出发，在
为人力资源管理者提供用工
风险防范的应对之策之余，
也为企业劳动人事合规管理
提供了很好的解决方案。
——赵润众，无讼研究院
常务院长
法律的生命在于实施。
对于企业法务实践而言，仅
仅对法律进行条文解读是远
远不够的，只有了解不同业
务场景下法律的定位和运用
，才能和业务有机融合，产
生更大价值，本书基于丰富
的实践经验，在这方面做了
系统的探索，对于企业劳动
用工的合规运行和价值发挥
具有积极作用，值得参考借
鉴。
——叶小忠，赛尼尔法务
智库总裁

导言
自2020年以来，企业用工面临的外部环境趋于严峻复杂和不确定，正常用工与疫情带来的随时经营、用工调整交织在一起。
企业用工合规可从狭义角度理解为符合劳动法律规定，但这样的思路显然不能满足企业面对复杂环境的需要。合规用工不能再按照以往思路进行，而应当及时复盘，考虑是否应当建立应急机制，以应对未来电子化办公、居家办公以及灵活用工等各种新情况。
我们需要在法律框架下解决问题，然而，对政策与法律之间的张力也需要进行反思。比如，退休年龄的变化，三胎政策的放开，这些政策与法律之间都会产生很多化学反应。
法律风险防范只是企业用工合规的意义之一，让合规融入企业日常工作，化为一种自觉，才是关键。同时，我们观察到，企业合规不再是内部问题，当用工问题渐受关注，随着内部用工问题的外部化，合规管理更是成为考验企业的“硬”指标。我们需要了解外部法律环境、公司内部制度及道德规范，需要架构内部的合规管理体系、合规管理制度，更需要落地合规管理的能力。
第一节劳动法与《民法典》的关系
劳动法与民法的关系问题短期内很难清晰解决，实践中很多问题未达成共识都与劳动法与民法之间的关系没有厘清有关。既有不顾劳动法律的社会法属性，完全以民法思维进行处理的情况；也有只考虑劳动法的社会属性，而未考虑双方合意性质的情况。两种不同的思维方式使执行者、裁判者对很多问题不敢有定论，也无法有定论。
一、劳动法律的立法目的和初衷
从法律发展史看，劳动法与民法有着极为密切的渊源，早期民事立法大都将劳动合同纳入民事合同范畴进行统一调整。但随着近代机器大工业的兴起和扩张，劳动者权益受损问题日益突出，为保护和救济处于弱势地位的劳动者，需要冲破民法理念和制度框架的束缚，寻求公共权力的积极介入。这使得大量以限制工时、确保最低工资和职业安全为基本内容的劳动立法出现，劳动立法逐渐脱离民法范畴而独立发展。可以说，劳动法发端于民法，又超越了民法，劳动法的发展史实质就是不断满足劳动关系特殊法律需求的历史。通过劳动法确立劳动权利义务基准并求助于团体力量以实现劳动关系双方力量的平衡，是对民法调整劳动契约关系功能不足的一种弥补。
二、充分了解劳动法的独立性
为了实现对劳动关系进行有效法律调整的需要，许多国家都制定了劳动法典，即便是没有制定劳动法典的国家，也都努力制定了大量的单行劳动立法。劳动法独立于民法而发展，成为世界法律发展的普遍潮流。
劳动法在一定程度上是为限制资本对劳动者权益的影响而产生的，我国也不例外。我国已经有《中华人民共和国劳动法》(以下简称《劳动法》)与《中华人民共和国劳动合同法》(以下简称《劳动合同法》)等劳动法律体系，但对于个体劳动关系与集体劳动关系区分得不明晰，各地经济发展不平衡及用工主体多样等问题，让劳动法律在适用过程中也遇到诸多问题，管制与自治纠缠，政策与法律并行，无序与有序交织。
三、劳动法与民法的互通性
《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系，目的在于保护民事主体的合法权益，维护社会和经济秩序，适应中国特色社会主义发展要求，弘扬社会主义核心价值观。劳动法属于社会法的范畴，并未编纂在《民法典》内，但《民法典》中的不少规定，与劳动关系产生了交集，很多劳动保障问题都可以从《民法典》中找到答案。比如，劳动者的主体资格问题、劳动关系双方的意思表示问题、因履职造成的损害赔偿问题。
不仅如此，劳动合同虽然有社会法的属性，但合同本身也有合意属性，哪些问题双方可以约定，哪些权利双方可以处分，该类问题总会产生很多争议。
以奖金为例，劳动关系双方在劳动合同中约定奖金离职不予发放有效吗？到底是从合同的任意性考虑条款的效力，还是回归奖金的性质，从劳动者劳动报酬的角度去思考？司法实践中许多争议问题归根结底都是民法与劳动法关系的摇摆，以及对劳动法社会法属性的认识不够全面。
劳动法与民法的关系看似是一个理论问题，但实践对于清晰解决这一问题的需求更为迫切。
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