目前尽管我国粮食产量连年递增，粮食进口量仍持续攀升，对世界粮食价格波动更为敏感。国内农产品耕种安排、农产品相关生产加工企业的生产及一般的居民消费等，都会受到国际粮价波动传导的重大影响。在此背景下，研究国际粮食价格波动对我国粮食贸易安全的影响机理和影响效应非常必要。
本书从非传统安全内涵出发构建我国粮食贸易安全指标评价体系，对我国粮食贸易安全状况进行测度；在测度我国粮食贸易成本和贸易利得基础上，控制了我国粮食贸易成本、贸易利得和粮食缺口的重要影响因素，采用联立方程模型探讨是否存在“国际粮价波动-粮食贸易利得-国内粮食缺口”的传导机制；结合VECM和BEKK-GARCH模型刻画了我国粮食期货的价格发现功能的时变动态，运用多种指标描绘了基于历史市场信息的投机行为和基于对未来预期的情绪性投机行为的不同特征，解释了不同的国际投机行为对中国粮食期货价格发现功能影响的异质性；将种植成本渠道和生物能源需求渠道区别开来，建立单独的理论模型分析种植成本渠道的价格传导；在局部均衡模型的基础上，针对“能源价格-生产成本-粮食价格”的整体传导机制进行实证分析；采用固定效应面板模型，估计国际粮食价格波动对我国主要粮食贸易对象国的贸易隔离政策的影响，从国家层面、区域层面和全球层面提出“优态共存”的粮食贸易安全改革措。

尹靖华，汉族，河南濮阳人，浙江大学经济学院博士，现为浙江外国语学院讲师，主要从事农产品贸易安全研究。近年来，在《浙江大学学报社会科学版》《农业技术经济》《华南农业大学学报（社科版）》《华中农业大学学报（社科版）》等国内外学术期刊以及国际学术会议上发表论文10余篇，主持或参与各类省部级、厅局级和教研项目近10项，出版学术专著1部。

1 绪论
1.1 选题背景和意义
1.2 研究方法和思路
1.3 可能的创新点
2 文献综述
2.1 国际粮价波动的研究进展
2.2 粮食贸易安全的研究进展
2.3 国际粮价波动对粮食贸易安全影响的研究进展
2.4 本章小结
3 国际比较视野下我国的粮食贸易安全现状
3.1 中国等典型发展中国家的粮食贸易安全分析
3.2 国际粮食期货投机对中国粮食贸易安全的影响
3.3 中美粮食期货市场的风险转移功能比较
3.4 本章小结
4 国际粮价波动对粮食贸易安全的影响机理
4.1 国际粮价波动对粮食贸易安全的影响模型
4.2 国际粮价波动对粮食贸易安全的影响路径
4.3 本章小结
5 国际粮价波动对我国粮食缺口的影响：贸易利得机制
5.1 模型设定
5.2 变量说明和数据分析
5.3 实证结果及分析
5.4 本章小结
6 国际粮价波动对我国粮食价格的影响：价格传导机制
6.1 数据来源和估计方法
6.2 模型设定
6.3 实证结果和分析
6.4 本章小结
7 国际期货投机对国内价格发现的影响：信息传导机制
7.1 价格发现功能的测度
7.2 国际期货投机的测度
7.3 国际投机对国内期货价格发现的影响
7.4 本章小结
8 国际能源对粮食的价格传导：成本传导机制
8.1 国际能源对粮食价格传导的生产成本渠道
8.2 国际能源对粮食价格传导的贸易成本渠道
8.3 本章小结
9 国际粮价波动对粮食贸易的影响：贸易流量机制
9.1 国际粮价波动对粮食贸易的非对称影响
9.2 国际金融资产和能源价格对粮食价格的冲击
9.3 国际粮价波动对世界粮食贸易额的影响
9.4 国际粮价波动对我国粮食贸易额的影响
9.5 本章小结
10 国际粮价波动对粮食贸易政策的影响：贸易隔离机制
10.1 实证分析：固定效应面板模型
10.2 本章小结
11 结论及政策启示
11.1 研究结论
11.2 政策启示
11.3 下一步研究方向
附录
参考文献

目前尽管我国粮食产量
连年递增，粮食进口量却持
续攀升，对世界粮食价格波
动更为敏感。国内农产品耕
种安排、农产品相关生产加
工企业的生产及一般的居民
消费等，都会受到国际粮价
波动传导的重大影响。在此
背景下，研究国际粮食价格
波动对我国粮食贸易安全的
影响机理和影响效应非常必
要。
现有研究主要基于国际
粮食价格波动的影响因素、
波动特征、传导渠道和传导
效应，粮食安全水平的测度
和未来粮食缺口的预测，国
际粮价波动对国内粮食价格
、粮食消费、居民收入和粮
食产业链各环节的影响等方
面展开；但是缺乏关于国际
粮价波动对粮食贸易安全的
整体作用机理和效应的系统
性研究。为此，本书在总结
前人关于国际粮价波动和粮
食安全研究的基础之上，构
建国际粮价波动对粮食贸易
安全影响研究框架，将粮食
缺口、粮食价格、粮食贸易
流量和粮食贸易政策作为粮
食贸易安全的代表性指标，
系统研究国际粮食价格波动
对我国粮食贸易安全的影响
机理和效应。
本书首先基于非传统安
全视角，从“安全化” “安全
性”“安全感”维度，构建粮
食贸易安全测度指标体系，
采用主成分模型测度了包括
中国在内的12个发展中国家
的粮食贸易安全水平；采用
面板模型探讨了国际期货投
机与中国粮食贸易安全的关
系，利用GARCH模型估计
了我国粮食期货市场的风险
转移功能的效率。其次采用
大国模型、小国模型和两国
模型分析国际粮价波动对粮
食贸易安全的影响机理，并
选取粮食缺口、粮食价格、
贸易流量和贸易政策作为“
粮食贸易安全化”“粮食贸易
安全性”“粮食贸易安全感”
的代表性指标，提出国际粮
价波动对粮食贸易安全的六
个影响路径：贸易利得机制
、价格传导机制、信息传导
机制、成本传导机制、贸易
流量机制和贸易隔离机制。
最后分别对六个传导机制进
行实证检验。采取联立方程
模型，实证检验了“国际粮
价波动-粮食贸易成本-粮食
贸易利得一国内粮食缺口”
的影响机制；在采用VECM
和BEKK-GARCH模型测度国
内粮食期货价格发现功能的
动态变化的趋势上，运用线
性回归模型估计了国际粮食
期货投机对国内粮食期货价
格发现功能的信息传导机制
；用VAR模型估计了国际能
源对粮食价格传导的生产成
本渠道，用面板EGLS模型
估计了国际石油价格对国内
粮食价格传导的贸易成本渠
道；采用两步非对称ECM模
型、VEC模型和VAR模型，
考察了国际粮食价格和石油
价格冲击对国内粮食价格的
影响；利用非对称效应模型
、SVAR模型和固定效应面
板模型，研究了国际粮价波
动以及金融和能源冲击对全
球和我国粮食贸易流量的影
响；运用固定效应面板模型
明确了国际粮价格波动对我
国粮食贸易伙伴国贸易政策
的影响效应。得到以下几点
结论。
第一，高收入发展中国
家小麦、玉米的粮食贸易较
安全，稻米贸易处于不安全
状态且安全水平下降；中高
收入发展中国家的粮食贸易
基本不安全；低收入发展中
国家的粮食贸易处于不安全
状态；发展中国家的小麦贸
易安全状态最稳定，玉米和
大豆的贸易安全水平上升，
稻米贸易最不安全。与投机
因素相比，我国粮食贸易安
全的风险更多地来源于实际
供求层面。我国期货市场确
实能够转移部分价格波动的
风险，我国大豆和玉米的套
保效率低于美国，套保成本
低于美国，但套保效率增速
远远快于美国。第二，国际
粮价波动通过贸易利得机制
影响我国粮食缺口，通过价
格传导机制影响粮食价格，
通过信息传导机制影响期货
价格发现功能，通过成本传
导机制影响粮食生产成本，
通过贸易流量机制影响粮食
贸易流量，通过贸易隔离机
制影响国内外粮食贸易政策
，导致我国粮食贸易安全水
平变化。第三，国际粮价波
动导致国内小麦缺口增大，
稻米缺口略有下降，对大豆
缺口有双向影响，对玉米缺
口影响不显著。第四，基于
历史信息的国际投机增强了
中国小麦和玉米的期货价格
发现功能，国际投资者情绪
性投机削弱了中国小麦和玉
米的期货价格发现功能。第
五，国际能源价格通过柴油
和汽油渠道向国内稻米和玉
米价格的传导畅通，通过化
肥渠道向国内粮食价格的传
导不畅通，通过柴油渠道对
玉米价格产生正向影响，通
过汽油渠道对玉米价格产生
负向影响；能源价格上升推
高了我国农产品的国内外贸
易成本，贸易政策合作有利
于降低我国农产品进口贸易
成本。第六，国际石油价格
通过运输成本传导渠道对我
国玉米和大豆价格产生重要
影响，对我国小麦和稻米价
格影响不显著；国内外大豆
价格的传导速度快于国内外
玉米价格的传导，国内外小
麦和稻米价格传导不显著；
国际石油价格向国内玉米价
格的传导速度，快于国际玉
米价格向国内玉米价格的传
导；国际石油价格向国内大
豆价格的传导速度，慢于国
际大豆价格向国内大豆价格
的传导。第七，国际粮食、
金融资产和能源的价格波动
对粮食贸易量存在非对称影
响；国际粮价波动导致世界
粮食贸易额上升，需求冲击
导致世界粮食贸易额下降，
金融冲击令世界