标准与专利权的结合使得标准必要专利权人，一方面不仅拥有专利法所赋予的对于技术制造、使用、许诺 销售、销售和进口的排他权，另一方面还能因技术标准的强制性而获得对标准使用人的技术锁定能力，专利权人与专利技术利用人之间原有的相对平衡状态和局面被打破，专利劫持、专利许可费重叠等问题随之而生。本书力图通过研究标准必要专利权滥用对现有制度的冲击和挑战，继而从现有制度基础中找寻产生现实问题与冲突的症结所在，并以各大标准化组织制定的知识产权政策以及国外最新立法和修法文本作为我国制度应对和完善的比较参鉴，最终为我国标准必要专利权滥用的制度应对提出建议。

郑伦幸，法学博士，管理学博士后，副教授，硕士生导师，美国佛罗里达大学莱文法学院访问学者，南京理工大学知识产权学院法学系系主任，南京理工大学国防知识产权研究中心（“工信智库”）执行主任，江苏省知识产权发展研究中心研究员，江苏省版权研究中心研究员，江苏商标品牌研究中心研究员，北京航天情报与信息研究院特邀研究员，北京盈科（南京）律师事务所兼职律师，江苏省知识产权领军人才。主持国家社科基金、教育部、司法部、中国博士后基金等科研项目（课题）20余项，发表论文16篇。主要研究方向为专利法、竞争法、知识产权战略。

绪论
一、选题背景和意义
二、研究状况与文献综述
三、总体框架和主要内容
四、研究方法与创新之处
第一章 技术标准化与标准必要专利
第一节 技术标准与技术标准化
一、技术标准
二、技术标准化
第二节 技术标准化的利与弊
一、技术标准化之利
二、技术标准化之弊
第三节 标准必要专利产生的缘起与机理
一、产生之缘起
二、产生之机理
第四节 标准必要专利与技术标准化的交互影响
一、积极影响
二、消极影响
第二章 标准必要专利权滥用的制度挑战
第一节 标准必要专利权滥用的行为表现
一、标准制定中的标准必要专利权滥用行为
二、标准实施中的标准必要专利权滥用行为
第二节 标准必要专利权滥用的制度适用困境
一、制度基础理论与现实脱节
二、知识产权政策创制空间的受限
三、专利权滥用私法限制制度的缺位
四、专利权滥用反垄断规制制度的乏力
第三章 标准必要专利权滥用规制的制度理论基础
第一节 标准必要专利权滥用规制制度的法哲学基础
一、平等与主体安排的正义
二、自由与行为限制的正义
三、公平与利益分享的正义
第二节 标准必要专利权滥用规制制度的私法基础
一、具体人格与权利主体的法律地位
二、利益衡平与所得利益的法律调控
三、契约自由限制与行为界限的法律限度
第三节 标准必要专利权滥用规制制度的经济学基础
一、“锌铜双占”与交易模式选择
二、“重复博弈”与交易合作促成
三、“交易费用”与交易行为管控
第四章 标准必要专利权滥用之政策调控杠杆
第一节 技术标准化组织的知识产权政策
一、技术标准化组织知识产权政策的性质
二、技术标准化组织知识产权政策的作用
三、技术标准化组织知识产权政策的问题
第二节 专利信息披露政策
一、专利信息披露的作用
二、专利信息披露的程度
三、专利信息披露的时间
第三节 专利许可原则
一、专利“免费”许可原则
二、专利“公平、合理、非歧视”许可原则
第五章 标准必要专利权滥用之私法限制制度
第一节 标准必要专利权滥用的民法限制制度
一、显失公平原则
二、禁止反言原则
三、默示许可
第二节 标准必要专利权滥用的专利法限制制度
一、专利权滥用
二、专利强制许可
三、禁令救济的限制
第六章 标准必要专利权滥用之反垄断规制制度
第一节 标准必要专利权滥用反垄断规制的一般理论
一、标准必要专利权滥用与反垄断法的关系
二、标准必要专利权滥用反垄断规制的理据
三、标准必要专利权滥用反垄断责任构成的要素
第二节 标准必要专利拒绝许可的反垄断规制
一、行为界定
二、法理分析
三、规则适用
第三节 标准必要专利价格联合的反垄断规制
一、行为界定
二、法理分析
三、规则适用
第四节 标准必要专利权搭售的反垄断规制
一、行为界定
二、法理分析
三、规则适用
第七章 我国标准必要专利权滥用的制度应对之策
第一节 标准必要专利权滥用政策调控杠杆的完善
一、为专利许可政策的私人创制留足空间
二、专利信息披露政策的完善
三、FRAND许可原则的完善
第二节 标准必要专利权滥用私法限制制度的完善
一、我国《民法典》相关制度的完善
二、我国《专利法》相关制度的完善
第三节 标准必要专利权滥用之反垄断规制制度的完善
一、基本思路
二、具体内容
参考文献
后记

在知识经济时代，掌握
制定规则的权力者，就占有
主宰市场的领导地位。技术
标准作为一种产业和经济的
新秩序，已不仅成为一国在
国际贸易中构筑非贸易壁垒
、维持贸易优势地位的战略
性资源，还是企业在市场竞
争中打压竞争对手、获取高
额利润的进攻性武器。技术
标准已经成为国际性大企业
间乃至国与国之间进行市场
竞争的新战场。在传统技术
环境下，技术标准与专利并
无太多关联，因为技术标准
作为一种公共产品，具有无
偿性、统一性和开放性的特
点，而专利权作为合法的垄
断，具有独占性和排他性，
二者之间存在内在难以调和
的冲突和矛盾，因此传统技
术标准的制定对于专利技术
往往采用的是回避策略。然
而，在“技术专利化”的趋势
之下，越来越多的先进和前
沿技术被专利所覆盖，技术
标准的先进性要求决定了技
术标准的制定对专利技术已
不能采取消极回避的态度，
特别是在移动通信、生物医
药、半导体等专利密集型产
业，技术标准覆盖专利也就
成为一种必然现象。技术标
准与专利的结合给传统专利
制度带来了新的机遇和挑战
。一方面，技术标准与专利
的结合使专利的重要作用得
以彰显。在技术标准化的过
程中，无论是技术标准的促
成、制定还是推行都离不开
专利的作用。作为平衡专利
交易利益关系、规范专利权
人行为的制度，其作用和意
义也相应得到提升。另一方
面，技术标准与专利的结合
使得原有制度框架所构筑的
专利许可交易相对平衡的格
局被打破。“专利标准化”使
得标准必要专利权人不仅在
技术上取得了专利排他权，
还可以凭借技术标准对市场
的控制力，占据专利许可交
易中绝对的优势地位，将技
术市场的独占力量扩展到产
品市场上，以获取超额的垄
断利润。传统专利制度的基
础理论和规则受到标准必要
专利权行使实践的较大冲击
和挑战。
面对标准必要专利权滥
用对现有制度提出的新挑战
，探究制度基础、检视制度
资源、查找制度缺陷、完善
制度法则以达到趋利避害的
目标，是时代对知识产权制
度提出的新要求，而本书正
是对这一要求进行回应的尝
试。本书共分为七章，第一
章是技术标准化与标准必要
专利，在厘清技术标准、技
术标准化概念与发展利弊基
础上，重点分析标准必要专
利产生的缘起与机理，以及
与技术标准化之间的交错影
响。第二章是标准必要专利
权滥用的制度挑战，重点界
清标准必要专利权滥用行为
的表现形式，并探讨滥用行
为对现有制度提出的挑战。
第三章是标准必要专利权滥
用规制的制度理论基础，因
应现有制度基础理论适用标
准必要专利权滥用表现出的
与现实脱节问题，从法理学
、民法、经济学维度，全面
阐述标准必要专利权滥用规
制的制度理论基础。第四章
是标准必要专利权滥用之政
策调控杠杆，分析技术标准
组织所制定的知识产权政策
的性质、作用与问题，并重
点从信息披露政策与专利许
可原则两方面，探究对标准
必要专利权滥用的适用性问
题。第五章是标准必要专利
权滥用之私法限制制度，立
足民法与专利法框架，重点
从显失公平原则、禁止反言
原则、默示许可制度、专利
权滥用、专利强制许可、禁
令救济的限制等制度资源，
探讨对标准必要专利权滥用
的适用性问题。第六章是标
准必要专利权滥用之反垄断
规制制度，立足反垄断法框
架，论述标准必要专利权滥
用反垄断规制的理据、责任
构成要件等一般理论问题，
并重点分析标准必要专利拒
绝许可、搭售、价格联合等
滥用行为的反垄断规制的规
则适用问题。第七章是我国
标准必要专利权滥用的制度
应对之策，主要基于上述对
标准必要专利权滥用规制的
制度应然分析，立足我国立
法现状，从技术标准组织知
识产权政策、私法限制制度
、反垄断规制制度三方面，
提出我国相关制度的完善建
议。
本书力图在对标准必要
专利权滥用提出制度挑战的
回应中，体现出以下特点：
一是系统性，本书不仅对可
适用于标准必要专利权滥用
所涉及的政策调控杠杆、私
法限制制度、反垄断法规制
制度等制度资源进行全面梳
理与研究，还检视和阐述了
标准必要专利权滥用规制的
制度理论基础，以为制度的
完善和革新肃清理论的障碍
，实现研究内容的系统性。
二是实用性，为让本书提出
的相关完善建议能够神益于
立法与司法实践，本书一方
面选取了美国、欧盟、日本
的相关制度作为比较和参考
的样本，通过比较，发现规
制标准必要专利权滥用的标
准化组织知识产权政策、国
家立法的共性和个性问题，
并结合我国的实际，探讨我
国标准必要专利权滥用之制
度应对之策；另一方面，通
过摘取国内外一些著名的案
例以及技术标准组织的知识
产权政策进行实证分析，得
出实践中规制标准必要专利
权滥用的政策路径和方法。
然而，由于笔者学识浅微，
难免有不足甚至错误之处，
是故恳请专家学者、广大读
者不吝赐教。
郑伦幸
2022年1月