本书主要探讨供应链上的企业如何在不同的减排政策约束下选择最优的绿色技术和升级方案，并探讨了企业间应该如何基于技术升级的方式开展合作减排。第一，利用“多Agent系统-遗传算法”方法，构建了一套综合考虑生产技术升级和原料供应商选择的优化模型，研究了企业在行政管制政策约束下的绿色技术选择和升级策略。第二，探讨碳税政策下企业技术升级策略的优化，分析碳税税率和企业的期望成本对企业绿色技术选择和升级决策的影响。第三，研究碳税政策下供应链中非对等企业间绿色技术合作策略的优化，探讨如何协调上下游企业间绿色生产技术升级策略的选择，使得在不损害合作企业利益的基础上，核心企业的利润最大化。第四，研究碳交易政策下供应链中非对等企业间绿色技术合作策略的优化，比较和分析了碳税政策和碳交易政策对企业技术升级决策的影响。
本书主要成果可为供应链上企业绿色技术选择与升级提供决策依据，同时为政府深入实施绿色制造相关政策提供理论参考。

王兆华，管理学博士，教授、博士生导师，教育部“长江学者奖励计划”特聘教授、国家杰出青年科学基金获得者、“中国青年科技奖”获得者、“百干万人才工程”国家级人选、享受国务院政府特殊津贴。长期从事能源资源与环境管理和可持续发展政策建模等研究，作为负责人主持国家自然科学基金（青年、面上、重点和杰青）、国家重点研发计划等40余项；出版专著5部；在Nature、Nature Communications、《管理世界》等国内外学术期刊发表论文200余篇，入选科睿唯安（Clari-vate Analytics）全球高被引科学家。曾作为第一完成人获北京市教育教学成果一等奖、北京市自然科学奖二等奖、教育部自然科学奖二等奖等。兼任中国管理科学学会副会长、中国技术经济学会副理事长、管理科学与工程学会常务理事、中国“双法”研究会常务理事、北京市高等教育学会高校管理研究会理事长。担任国内外多个学术期刊主编、副主编和编委等。

丛书序一
丛书序二
丛书序三
前言
第1章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 绿色制造和绿色技术升级是制造型企业应对减排压力的必然选择
1.1.2 绿色制造与低碳发展是国际制造业未来发展的必然趋势
1.1.3 我国绿色制造和低碳发展的进程
1.2 研究思路与脉络
1.2.1 研究问题与基本内容
1.2.2 研究思路及技术路线
1.3 本书基本框架与结构安排
第2章 相关理论基础
2.1 减排政策对制造型企业的影响
2.1.1 碳税对制造型企业的影响
2.1.2 碳交易对制造型企业的影响
2.1.3 行政管制对制造型企业的影响
2.2 制造型企业碳减排管理策略
2.2.1 生产经营管理
2.2.2 绿色技术管理
2.2.3 绿色供应链管理
2.3 制造型企业碳减排决策的优化方法
2.3.1 数学规划理论
2.3.2 多Agent系统理论
2.3.3 遗传算法理论
2.4 企业绿色技术创新
2.4.1 绿色技术创新的产业层次
2.4.2 绿色技术创新的效率及其影响因素
2.5 文献述评
参考文献
第3章 行政管制驱动的企业绿色技术选择策略
3.1 行政管制驱动的企业绿色技术选择策略的识别与建模
3.1.1 绿色技术选择策略的界定
3.1.2 研究的系统边界与基本假设
3.1.3 待解决的主要研究问题
3.1.4 行政管制驱动的企业绿色技术选择优化模型
3.2 改进的“多Agent系统-遗传算法”方法
3.2.1 多Agent系统模块
3.2.2 遗传算法模块
3.2.3 MAS模块与GA模块的耦合
3.2.4 IMASGA方法的改进之处
3.2.5 基于IMASGA方法的软件开发
3.3 数值算例验证与讨论
3.3.1 数值算例的构造方法
3.3.2 数值算例描述及参数假设
3.3.3 数值算例的计算结果
3.3.4 讨论与分析
3.4 供应链上制造型企业绿色技术选择与升级策略
参考文献
第4章 碳税驱动的企业绿色技术选择策略
4.1 碳税驱动的企业绿色技术选择问题识别
4.1.1 绿色技术升级策略的界定
4.1.2 研究的系统边界与基本假设
4.1.3 待解决的主要研究问题
4.2 碳税驱动的企业绿色技术选择的优化模型
4.2.1 优化模型的构建
4.2.2 求解方法的改造
4.3 数值算例验证与讨论
4.3.1 数值算例描述
4.3.2 数值算例的计算结果
4.3.3 鲁棒性分析
4.3.4 碳税税率对企业技术升级策略的影响
4.3.5 期望成本对企业技术升级策略的影响
4.4 碳税驱动的企业绿色技术选择的优化模式
参考文献
第5章 碳税驱动的供应链上非对等企业间绿色技术协同合作
5.1 碳税驱动的供应链上非对等企业间绿色技术协同合作问题的识别
5.1.1 合作策略的界定
5.1.2 研究的系统边界与基本假设
5.1.3 待解决的主要研究问题
5.2 碳税驱动的供应链上非对等企业间绿色技术协同合作的优化模型
5.2.1 主要变量及其解释
5.2.2 独立减排模型
5.2.3 合作减排模型
5.2.4 基于多Agent系统的求解方法
5.2.5 基于MASE方法的软件开发
5.3 数值算例验证与讨论
5.3.1 数值算例的描述
5.3.2 独立减排模型的计算结果
5.3.3 合作减排模型的计算结果
5.3.4 结果讨论与分析
5.4 碳税驱动的供应链上非对等企业绿色技术协同合作的优化模式
参考文献
第6章 碳交易驱动的供应链上非对等企业间绿色技术选择策略
6.1 碳交易驱动的供应链上非对等企业间绿色技术选择与升级问题的识别
6.1.1 研究的系统边界
6.1.2 研究的基本假设
6.1.3 待解决的主要研究问题
6.2 碳交易驱动的供应链上非对等企业间绿色技术选择的优化模型
6.2.1 主要变量及其解释
6.2.2 独立减排模型
6.2.3 合作减排模型
6.2.4 独立减排模型的求解方法
6.2.5 合作减排模型的求解方法
6.3 数值算例验证与讨论
6.3.1 数值算例的描述
6.3.2 独立减排模型的计算结果
6.3.3 合作减排模型的计算结果
6.3.4 碳交易政策和碳税政策对企业技术升级策略的影响比较
6.4 碳交易驱动的供应链上非对等企业间绿色技术协同的优化模式
参考文献
第7章 供应链上企业绿色技术选择与升级典型案例
7.1 行政管制驱动的企业绿色技术选择与升级策略——河钢集团案例
7.1.1 河钢集团简介
7.1.2 河钢集团面临的节能减排行政管制的压力
7.1.3 河钢集团绿色技术选择与升级策略
7.1.4 河钢集团应对减排行政管制的效果
7.1.5 案例启示
7.2 碳税驱动的供应链上游企业绿色技术选择与升级策略——挪威国家石油公司案例
7.2.1 挪威国家石油公司简介
7.2.2 挪威国家石油公司面临的碳税政策压力
7.2.3 挪威国家石油公司绿色技术选择与升级策略
7.2.4 案例启示
7.3 碳税驱动的供应链航运物流企业的绿色技术升级

气候变化问题是全球关
注的热点问题之一。我国作
为一个负责任的大国，在气
候谈判中主动承担减排责任
，做出了到2030年单位国
内生产总值二氧化碳排放比
2005年下降60%～65%的
承诺。制造型企业作为重要
的能源消耗和二氧化碳排放
主体，将因此受到行政管制
政策、碳税政策和碳交易政
策等一系列政府减排政策的
约束。企业在面对这些减排
政策时，通过绿色技术升级
从源头上减少能源使用及二
氧化碳排放，是一种最根本
和最有效的应对方式。然而
，由于消费者需求的日益多
样化，企业在设计和生产产
品时日益精细化和复杂化，
产品的生产涉及越来越多的
环节，因此企业在进行技术
升级时面临越来越多的选择
，如何从中选择最优的技术
升级策略已日益成为企业亟
待解决的现实问题。
本书的主要工作和创新
之处如下：
（1）改进了“多Agent系
统-遗传算法”（Multi-agent
System Combined with
Genetic Algorithm, MASGA
）,构建了一套综合考虑生
产技术升级和原料供应商选
择的优化模型，研究了企业
在行政管制政策约束下的绿
色技术升级策略。本书探讨
了企业应该如何选择最优的
绿色生产技术及其供应商，
使得企业在政府制定的碳排
放刚性约束下生产成本最低
。本书构建了0-1型整数规
划模型用于刻画该问题，并
改进了“多Agent系统-遗传
算法”用于该模型的求解。
通过随机算例的验证表明，
本书对MASGA的改进是有
效的，不仅进一步减少了计
算时间，而且在一定程度上
提高了计算的准确度。
（2）构建了一套综合考
虑短期技术升级成本和长期
碳税成本的优化模型，通过
算例求得了企业在碳税政策
约束下的绿色技术升级路径
的最优解。本书探讨了企业
应该如何选择最优的生产环
节、使用最合理的绿色技术
进行技术升级，以在技术升
级成本和碳税成本之间取得
平衡。本书使用0-1型整数
规划模型构建了该优化模型
，并提出了IMASGA+方法
用于优化模型的求解。研究
发现：碳税税率增加时，企
业需要支付更多的技术升级
成本，在企业对期望成本控
制更为严格的情景中，企业
对碳税税率的变化更为敏感
，过高的碳税税率可能会导
致企业放弃它的技术升级计
划；企业的期望成本增加时
，企业将减少技术升级成本
的投入，在低碳税税率情景
中，企业对期望成本的变化
更为敏感，过高的期望成本
将使得企业满足现状，不计
划进行技术升级。
（3）将模型的决策单元
从企业整体层面细化到企业
内部的生产环节，并将参与
合作的企业细分为核心企业
和合作企业两类，构建了一
套综合考虑资金合作和技术
合作的优化模型，揭示了碳
税政策约束下企业基于绿色
技术升级的合作减排策略的
优化模式。本书先构建了独
立减排模型，用于分析企业
独立减排时的总成本、利润
等信息；然后，基于这些基
准利益，将企业细分为核心
企业和合作企业两类，并通
过引入资金合作和技术合作
，构建了合作减排模型；最
后，通过引入多Agent系统
，提出了基于多Agent系统
的求解方法——MASE
（Multi-agent System for
Enterprises）方法，用于模
拟各企业之间协商，以实现
合作模型的优化求解。研究
发现：企业间的绿色技术合
作能小幅提升各合作企业的
利润，较大幅度地提升核心
企业的利润，使得所有企业
的整体利润大致恢复到征收
碳税前的水平；在总减排资
金不变的情况下，企业间的
绿色技术合作能优化减排资
金的分配，进一步优化企业
间的减排结构，使得所有企
业的整体减排量进一步下降
。因此，在碳税政策下，企
业间的绿色技术合作比单个
企业的独立减排更具优势。
（4）将碳价预测和减排
决策之间的双向影响机制纳
入企业的决策模型中，构建
了一套综合考虑资金合作、
技术合作和减排信息共享的
优化模型，揭示了企业在碳
交易政策约束下基于企业间
技术合作的绿色技术升级策
略。本书通过构建独立减排
模型，分析了各企业合作减
排时的基准利益（包括利润
、碳价、交易配额等信息）
；通过引入资金合作、技术
合作和减排信息共享，构建
了合作减排模式；通过引入
多Agent系统，提出了
MASE+方法，用于合作模
型的优化求解。研究发现，
企业间的绿色技术合作能够
提升各企业的利润，并使各
企业均有一定额度的碳配额
可以出售。在碳税政策下，
企业投入的减排资金多、企
业决策时将选择减排效果更
好的绿色技术，使得实际的
减排效果更好；但在碳交易
政策下，企业的决策将受到
减排资金和碳价预测值的双
重影响，企业投入的减排资
金多，不一定会选择减排效
果更好的绿色技术。
（5）针对企业所处供应
链位置和行业特征的差异，
本书分别从供应链上游、中
游、下游以及物流仓储层面
遴选了典型企业开展案例研
究，识别了碳排放行政管制
政策、碳税政策和碳交易政
策三类政策情景下，不同类
型企业绿色技术选择与升级
的措施和策略，从实践角度
描述了供应链上企业应对碳
减排政策约束的行为特征。
本书的出版得到了国家
杰出青年科