本书注重运用管理学、法学、社会学等多学科思维和知识，对关涉企业合规这一重大课题的一系列基础理论展开全面、系统、立体的学术理论研究。全书主要分为七章内容，其具体包括：企业合规基础概论、企业合规风险论、企业合规发展论、企业合规制度论、企业合规文化论、企业合规组织论和企业合规措施论。

张云霄，1988年生，男，汉族，中共党员，纪检监察员，中国人民公安大学现代侦查技战法研究中心研究员，中国政法大学监察与反腐败研究中心特聘研究员。长期从事检察工作和纪检监察工作。中国人民公安大学法学学士（侦查学），中国政法大学法学硕士（刑事诉讼法学），中国社会科学院在职法学博士研究生。曾获得北京市检察机关职务犯罪侦查人才、北京市检察机关“十佳调研标兵”等荣誉称号，多次荣获中国法学青年论坛（中国法学会举办）、中国检察基础理论论坛（最高人民检察院举办）、中国检察官文化论坛（中国检察官文联举办）征文比赛一、二、三等奖。主要研究方向为刑事诉讼法学、刑法学、司法制度和监察制度。在《法学杂志》《西南政法大学学报》《人民检察》《湖南社会科学》《检察日报》《法制日报》《人民公安报》发表学术论文百余篇，其中部分文章被《中国人民大学复印报刊资料》转载；著有《职务犯罪侦查前沿问题研究》一书。

前言
第一章 企业合规基础概论
第一节 企业合规概念的基本界定
第二节 企业合规主体
第三节 企业合规客体
第四节 企业合规目标
第五节 企业合规管理与企业法务管理
第六节 企业合规管理与企业内部控制
第二章 企业合规风险论
第一节 企业合规风险的基本概念
第二节 企业合规风险的基本分类
第三节 企业合规风险的主要特征
第四节 企业合规风险的管理流程
第五节 企业合规风险的管理防线
第三章 企业合规发展论
第一节 国际视角下企业合规发展的历程回顾
第二节 我国视角下企业合规发展的历程回顾
第四章 企业合规制度论
第一节 企业合规制度的基础理论
第二节 企业合规方针制度
第三节 企业合规政策制度
第四节 企业合规计划制度
第五节 企业合规手册制度
第六节 企业合规举报制度
第七节 企业合规处理制度
第八节 企业合规考核制度
第九节 企业合规评估制度
第十节 企业合规审计制度
第十一节 企业合规信息管理制度
第五章 企业合规文化论
第一节 企业合规文化的基本概念
第二节 企业合规文化的基本特征
第三节 企业合规文化的基本功能
第四节 企业合规文化的建构路径
第六章 企业合规组织论
第一节 企业合规组织设置的基本原则
第二节 企业专职合规部门设置的主要模式
第三节 企业合规专业人员的职业发展
第四节 企业合规专业人员的基本素能
第五节 企业合规职责的具体分配
第六节 企业合规部门与企业全体员工之间的关系
第七节 企业合规部门与业务部门之间的关系
第八节 企业合规部门与内部纪检监察部门之间的关系
第九节 企业合规部门与商业伙伴之间的关系
第七章 企业合规措施论
第一节 企业合规措施适用的基本原则
第二节 企业合规咨询
第三节 企业合规审查
第四节 企业合规培训
第五节 企业合规宣传
第六节 企业合规报告
第七节 企业合规调查
第八节 企业合规尽职调查
附录
商业银行合规风险管理指引
证券公司合规管理有效性评估指引
保险公司合规管理办法
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
合规管理体系指南
中央企业合规管理指引（试行）
企业境外经营合规管理指引
上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）
关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见
关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）
涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）
联合国全球契约十项原则
合规与银行内部合规部门
经济合作与发展组织跨国企业准则（节选）
世界银行集团诚信合规指南（摘要）
亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素
西门子公司的合规管理要素
巴斯夫集团的员工行为准则（摘要）
参考文献

企业合规是一个既熟悉
又陌生的话题，从国际视角
来看，一些欧美国家率先开
展了企业合规理论研究以及
实践，并取得了积极成效；
从国内视角来看，我国在银
行业也开展了企业合规制度
建构与具体实践，但一直发
展缓慢且未引起足够重视。
随着我国“一带一路”倡议的
深入实施以及关于企业合规
的国际规则不断完善，近些
年来，我国对企业合规的重
视程度、研究深度和实践力
度不断加强，尤其是国家层
面的大力引导和支持，使得
我国企业合规工作步入迅速
发展的“快车道”。正是基于
理论与实践的双重需求，我
们才下定决心来深入研究和
探索建构有中国特色的企业
合规学科理论体系。
本书注重运用管理学、
法学、社会学等多学科思维
和知识，对关涉企业合规这
一重大课题的一系列基础理
论展开全面、系统、立体的
学术理论研究。全书主要分
为七章内容，其具体包括：
企业合规基础概论、企业合
规风险论、企业合规发展论
、企业合规制度论、企业合
规文化论、企业合规组织论
和企业合规措施论。
第一章为企业合规基础
概论。主要围绕着企业合规
基础概论进行深入研究，科
学阐释了企业合规基本概念
、企业合规主体、企业合规
客体、企业合规目标、企业
合规管理与企业法务管理、
企业合规管理与企业内部控
制等一系列涉及企业合规的
重要理论问题，为后续企业
合规理论研究奠定初步基础
。
第二章为企业合规风险
论。主要聚焦企业合规风险
的相关基础问题开展相关研
究，逐次深入剖析了企业合
规风险的基本概念、基本分
类、主要特征以及管理流程
四个方面的基础性问题。这
不仅有助于企业合规理论体
系的完善，也有助于企业合
规实践的具体展开。
第三章为企业合规发展
论。着重从国际和国内两个
视角和两条主线，集中介绍
企业合规制度及实践在国际
和国内两个场域内各自的发
展轨迹与交汇之处，并较为
深刻地描述其生成历程的主
要特征，从而力图为我国企
业合规改革发展提供有益的
镜鉴。
第四章为企业合规制度
论。主要阐述了企业合规制
度论的具体内容，这是企业
合规理论研究的核心之所在
。从学理上可将企业合规制
度大致分为两大部分，即企
业合规管理类制度和企业合
规保障类制度。其中，企业
合规管理类制度主要包括：
企业合规方针制度、企业合
规政策制度、企业合规计划
制度、企业合规手册制度等
；企业合规保障类制度主要
包括：企业合规举报制度、
企业合规处理制度、企业合
规考核制度、企业合规评估
制度、企业合规审计制度、
企业合规信息管理制度等。
第五章为企业合规文化
论。企业合规文化与企业合
规制度是企业合规的两大支
柱，本章重点讨论企业合规
文化的基本概念、基本特征
以及基本功能等基础性问题
，并从观念先行、制度保障
、全员参与和内外兼修四个
主要方面，对于如何建构起
现代化的企业合规文化进行
了较为详细论证。
第六章为企业合规组织
论。集中研究企业合规组织
设置的基本原则、企业专职
合规部门的主要模式、企业
合规专业人员的职业发展及
基本素能、企业合规职责的
具体分配等问题，并进一步
详细梳理和分析了企业合规
部门的内外关系，力争为各
类企业建立现代化的企业合
规组织提供科学参考。
第七章为企业合规措施
论。企业合规措施是企业开
展各项合规工作的基本方式
和方法。本章主要围绕着企
业合规措施的基本概念、主
要分类、适用原则以及程序
要求等开展相关研究，详细
解读企业合规咨询、企业合
规审查、企业合规培训、企
业合规宣传、企业合规报告
、企业合规调查、企业合规
尽职调查等一系列企业合规
措施。
现代企业合规是一项包
容性、时效性、科学性均很
强的概念体系。随着中国特
色社会主义市场经济的不断
发展以及我国司法体制的不
断完善，企业合规的理论与
实践也必将得以进一步发展
，为我国企业的发展壮大、
走向国际舞台中心提供强大
的支撑力、源动力和软实力
。