本书以“问答题”开篇，用最直观简洁的方式让各位央企科研工作者对科技成果转化和项目分红工作形成轮廓认知；然后通过梳理我国近30年来的科技成果转化相关政策、对照央企最适用的法律法规、摘编核心法律法规并分析重点法条，为开展科技成果转化工作相关人员提供政策基础；最后摘录以央企为主的典型案例并简要分析，给出央企科技成果转化的风险点及对策。

吴志新，博士后，教授级高级工程师，中国汽车技术研究中心有限公司副总经理。节能与新能源汽车重大项目总体专家组电动汽车、智能网联汽车领域责任专家，天津市电动汽车领域授衔专家。中国汽车工程学会常务理事、电动汽车分会副主任、汽车NVH分会主任。全国汽车标准化技术委员会电动车辆分技术委员会主任。
牵头组织制定电动汽车国家标准、行业标准80多项。参与研究编制《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》等。发表学术论文70余篇。

第一章 科技成果转化政策二十问
第二章 科技成果转化相关法律法规
一 科技成果转化政策演进
二 央企适用法规对照参考
三 央企适用转化分红政策
第三章 科技成果转化案例
案例一 中国科学院西安光学精密机械研究所
案例二 中国电子科技集团有限公司
案例三 中国航空工业集团公司
案例四 中国航天科工集团公司
案例五 中国五矿集团有限公司——中冶华天工程技术有限公司
案例六 中国建材集团有限公司——中国建筑材料科学研究总院有限公司
案例七 中南大学/山东理工大学
第四章 央企科技成果转化风险点及对策分析
后记

前言
什么是科技成果转化？
怎么做成果转化？很多科研
工作者都在问相关问题。在
国有体制下，面对无形资产
的评估、转化方式的选择、
项目收益的分配机制等一系
列问题，我们总在犹豫和徘
徊中将科技成果束之高阁。
作为以技术研发为主业的央
企科研人员，如果没有以成
果转化应用为目的，那研发
的价值如何充分体现？央企
的科研投入又如何得到经济
回报？既然市场价值是科研
人员开展技术研发的重要目
的之一，那么深入了解科技
成果转化的政策法规、研究
合规途径，就应该成为央企
科研工作者和科研管理人员
的必备知识。
依法合规地开展科技成
果转化工作，要全面了解央
企在科技成果转化和项目分
红过程中的法律法规与国资
委有关政策，只有明确法律
边界，引导、管理、激励工
作才能顺利展开。本书以“
问答题”开篇，用最直观简
洁的方式让各位央企科研工
作者对科技成果转化和项目
分红工作形成轮廓认知；然
后通过梳理我国近30年来的
科技成果转化相关政策、对
照央企最适用的法律法规、
摘编核心法律法规并分析重
点法条，为开展科技成果转
化工作相关人员提供政策基
础；最后摘录以央企为主的
典型案例并简要分析，给出
央企科技成果转化的风险点
及对策。
希望本书能为央企科研
工作者提供科技成果转化方
面的政策研究参考和政策创
新思路。
序
回顾人类社会发展史不
难发现，具有划时代意义的
产业变革、经济社会变革乃
至世界格局的重塑，几乎无
一不是因为重大的科学发现
和技术革命。科学技术的强
弱转圜成为世界强国崛起和
衰落的重要征兆。
在实现中华民族伟大复
兴的道路上，中国实现了从
“站起来”到“富起来”的跨越
，综合国力得到了大幅提升
。在此过程中，科学技术的
快速发展，发挥了不可或缺
的重大作用。中国的发展正
在改变着自己，同时必将影
响并改变世界格局。
当前，世界正面临百年
未遇之大变局。守成大国与
新兴大国之间的竞争不可避
免，竞争之激烈、涉及领域
之广、竞争形式之纷繁复杂
，旷古未有。但无论竞争局
势多么复杂，科学技术领域
是必争之地、是核心关键、
是重中之重。谁抢占了新一
轮科技革命的制高点，谁就
占据了广泛领域竞争的优势
地位，掌握了开通强国之门
的金钥匙。培育并拥有强大
的科技创新能力，是支撑强
国建设的中流砥柱。
改革开放40多年来，我
国政府实施了科教兴国战略
，持续加大对科技创新的支
持力度，在科技人才培养和
科技创新领域取得了举世瞩
目的成就，一个个大国重器
不断推出，各领域的核心关
键技术持续突破，我们发挥
科技人才的数量优势，在论
文、专利数量和质量方面实
现了快速提升，并居国际领
先地位，成绩喜人、成就辉
煌。然而，如何才能产出更
多的科技成果？如何使优秀
的科技成果尽快地转化为当
前和未来产业发展的核心竞
争力？树立怎样的科技创新
导向、建立怎样的评价方法
，才能形成强大正确的导向
，激励更多优秀科技人才耐
得住寂寞、愿意“坐冷板凳”
、专注于科学技术研究，实
现更大的突破，真正在强国
建设中迸发出中流砥柱的力
量？个人认为，必须建立对
成果的科学评价方法，以对
科技进步、产业发展的实际
贡献来评价成果；以成果的
贡献大小来评价人才，在市
场经济环境中，应通过成果
的科学技术价值和成果对经
济社会发展新增效益的分享
机制，以荣誉和利益分享来
激励有贡献的领军人才和创
新团队。
有了正确的导向和系统
配套政策的顶层设计，还要
分析一下我国的科技创新主
体。党中央、国务院早就提
出“企业是创新主体”，企业
要做“出题人”、成果“应用
落地”的“接盘者”。那么接
下来让我们看一下作为创新
主体的企业的情况。我国的
企业大致可分为4种类型，
即“普通民营企业”“混合所
有制企业”“科技创新型民营
企业”“国资央企”。首先，
这里所说的“普通民营企业”
，指的是规模相对较小、经
济实力较为薄弱，多以学习
、跟跑形式生产产品，技术
创新能力不足，一般处于产
业价值链的低端，无法成为
“创新主体”的企业，这类企
业占企业总数的很大比例；
其次，这里所说的“混合所
有制企业”，指的是国资和
民资合作而成的企业，但在
现实中，国资和民资的定位
、诉求存在较大的差异，协
调的难度较大，多难成为“
创新主体”；再次，“科技创
新型民营企业”特指具有较
强的科技创新能力和经济实
力的民营企业，甚至是“小
巨人”“独角兽”企业，其内
部体制机制灵活，创新需求
强烈，可称得上“创新主体”
之一；最后，还有一股强大
的科技创新力量，即“国资
央企”（尤其是央企），它
们多由“共和国长子们”进化
而来，具有深厚的积淀、完
整的创新体系，汇聚了庞大
的优质创新人才，拥有强大
的资源保障，最容易发挥制
度优势、实施“举国体制”，
是舍我其谁、毋庸置疑的“
创新主体”，党和国家可以
依靠的中坚力量。它们不缺
人才、不缺资金、不缺资源
，唯独短缺