本书构建了“控制权配置-政企行为-PPP项目合作效率”的理论逻辑，提出本课题的逻辑主线：城市公用事业PPP项目合作效率的取决于政企之间的控制权配置，合理的控制权配置可以引导政企行为；民营企业拥有的各类控制权是提升城市公用事业PPP项目合作效率的推动力，推动力的大小取决于政府行为和企业行为的实施力度。
本书论证了城市公用事业PPP项目控制权配置通过三条典型路径影响项目合作效率：民营企业拥有的控制权直接影响城市公用事业PPP项目合作效率；民营企业拥有的控制权直接影响政企行为；政企行为作为中介变量影响民营企业拥有的控制权与城市公用事业PPP项目合作效率的作用路径。
本书诠释了企业动态能力对控制权配置与合作效率关系的调节效应。当政府专注于项目治理、提供服务以及提供支持与保证，企业动态能力将会调节控制权配置对合作效率的影响程度，有助于提升合作效率。
同时本书从政府和企业的角度出发提出了借鉴性建议。为政府筛选优质民营企业参与城市公用事业PPP项目提供了可操作性的实施方案，为民营企业明确参与城市公用事业PPP项目需要具备的资源储备和能力储备提供了有价值的参考和借鉴。

龚军姣，管理学博士，副教授，硕士生导师，美国密苏里大学哥伦比亚分校访问学者，浙江省温州人经济研究中心研究员。主要研究方向是特许经营、公司治理、民营企业进入行为、民营企业家能力等。主持国家社会科学基金和省部级项目各1项，参与国家社会科学基金2项、省部级项目2项，出版专著1部，参加撰写专著、教材2部。在《经济学家》《经济理论与经济管理》等核心期刊发表论文10余篇。

第一章 研究背景、研究意义与研究内容
第一节 研究背景
一、研究的实践背景
二、研究的理论背景
三、研究的核心问题
第二节 研究目的与意义
第三节 关键概念的界定
一、城市公用事业PPP项目合作效率
二、城市公用事业PPP项目控制权
三、政府行为和企业行为
四、企业动态能力
第四节 研究方法与技术路线
一、研究方法
二、技术路线
三、结构安排
第二章 文献与理论研究述评
第一节 城市公用事业PPP项目合作效率的文献研究
一、城市公用事业PPP项目合作效率研究理论基础
二、城市公用事业PPP项目合作效率影响因素识别
三、城市公用事业PPP项目合作效率的评价与衡量
第二节 控制权配置的文献研究
一、城市公用事业PPP项目控制权配置
二、城市公用事业PPP项目控制权配置的影响因素
第三节 政企行为的文献研究
一、城市公用事业PPP项目政府行为及其分类
二、城市公用事业PPP项目企业行为及其分类
三、控制权配置、政企行为与合作效率
第四节 研究评述
第三章 数据分析方法
第一节 案例研究方法概述
一、案例研究的关键问题
二、案例研究的分类
第二节 案例研究的规范化设计
一、程序规范化
二、数据分析规范化
第三节 案例研究方法评述
第四章 城市公用事业PPP项目控制权配置与合作效率关系的探索性案例研究
第一节 理论背景与理论预设
第二节 研究设计
一、多案例研究的设计逻辑
二、案例的选取标准
三、案例研究的信度与效度
第三节 案例项目背景
一、L项目
二、R项目
三、Y项目
四、C项目
第四节 案例内分析
一、控制权配置
二、政企行为
三、合作效率
第五节 多案例比较研究
一、控制权配置与合作效率
二、政企行为对控制权配置与合作效率关系的中介效应
第五章 供水行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究
第一节 案例项目背景
一、Q项目
二、N项目
三、H项目
四、S项目
第二节 研究设计与数据来源
一、资料收集
二、资料编码
三、构念测度
第三节 案例分析与研究发现
一、控制权和企业动态能力交互效应下供水行业PPP项目合作效率分析框架
二、案例内分析与案例间分析
三、供水行业PPP项目合作效率的影响机制
第四节 研究结论
第六章 污水处理行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究
第一节 案例项目背景
一、H项目
二、J项目
三、N项目
四、R项目
第二节 研究设计与数据来源
一、资料收集
二、资料编码
三、构念测度
第三节 案例分析与研究发现
一、控制权和企业动态能力交互效应下污水处理行业PPP项目合作效率分析框架
二、案例内分析与案例间分析
三、污水处理行业PPP项目合作效率的影响机制
第四节 研究结论
第七章 燃气行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究
第一节 案例项目背景
一、S项目
二、G项目
三、X项目
四、H项目
第二节 研究设计与数据来源
一、资料收集
二、资料编码
三、构念测度
第三节 案例分析与研究发现
一、控制权和企业动态能力交互效应下燃气行业PPP项目合作效率分析框架
二、案例内分析与案例间分析
三、燃气行业PPP项目合作效率的影响机制
第四节 研究结论
第八章 公交行业PPP项目控制权配置与合作效率关系的解释性案例研究
第一节 案例项目背景
一、C项目
二、S项目
三、N项目
四、R项目
第二节 研究设计与数据来源
一、资料收集
二、资料编码
三、构念测度
第三节 案例分析与研究发现
一、控制权和企业动态能力交互效应下公交行业PPP项目合作效率分析框架
二、案例内分析与案例间分析
三、公交行业PPP项目合作效率的影响机制
第四节 研究结论
第九章 结论及建议
一、研究结论
二、对策建议
三、局限性和不足之处
参考文献

随着城市化进程的不断
推进，城市公用事业的发展
需要大量的资金支持，从
2014年开始，政府有关部
门就大力推行PPP（Public-
Private-Partnership）模式
，PPP模式成为推动我国城
市公用事业发展、支持新型
城镇化建设、改进政府公共
服务和国家治理现代化的重
要手段。如何鼓励民营企业
参与城市公用事业PPP项目
以提高公共服务供给效率，
成为PPP模式有效运行的关
键问题。从PPP发展的实际
情况来看，不少民营企业参
与的城市公用事业PPP项目
合作效率不高。因此，如何
分配PPP项目的控制权以提
升PPP项目的合作效率，成
为公私部门最为关注的问题
之一。
许多研究文献从PPP项目
控制权配置的角度来探讨合
作效率，并通常采用模型分
析或实验研究的方法，得出
的研究结论虽然能够在一定
程度上解释理论问题，但并
没有对控制权配置影响PPP
项目合作效率的作用机理进
行深入分析，更缺少系统的
案例研究。因此，相关研究
结论缺乏可操作性，对实践
中PPP项目合同的设计、签
订和履约都缺乏现实指导意
义。
由龚军姣博士主持的国
家社会科学基金项目的研究
成果——《城市公用事业
PPP项目控制权配置对合作
效率影响机制研究》，将由
企业管理出版社出版，该书
在龚军姣博士前期研究的基
础上，以中国特色社会主义
市场经济相对发达的温州市
为主要研究场景，以富有企
业家精神的温州民营企业参
与的城市公用事业PPP项目
为初始研究对象，聚焦垃圾
处理、供水、污水处理、燃
气和公交等五个行业，围绕
控制权配置对PPP项目合作
效率的影响机制做了系统深
入研究，具有重要的理论价
值和现实意义。
我认为，该书在以下几
个方面较有特色。
第一，强调理论研究的
实践性和应用性。作者对20
个典型案例项目进行了30次
正式访谈和46次补充访谈，
获得24万余字的访谈资料，
并到典型城市做了大量实地
调研，掌握了大量第一手资
料，使该书的理论研究具有
坚实的实践基础。同时，作
者对垃圾处理、供水、污水
处理、燃气和公交等五个城
市公用行业的PPP项目合作
效率的差异进行较为系统的
探讨，使该书具有较强的应
用性。
第二，研究结论新颖，
具有理论创新。该书运用公
共管理学、政府管制经济学
、产业经济学等学科理论，
构建了“控制权配置—政企
行为—PPP项目合作效率”的
理论逻辑，提出逻辑主线：
①城市公用事业PPP项目合
作效率的高低取决于政企之
间的控制权配置，合理的控
制权配置可以有效引导政企
行为；②民营企业拥有的控
制权是提升城市公用事业
PPP项目合作效率的重要动
力，而动力的大小取决于政
府行为和企业行为的实施力
度。研究发现，城市公用事
业PPP项目控制权配置因回
报机制、行业产品或服务的
公共化程度与路径依赖、区
域经济发展水平和民营企业
投资额度而不同。这些研究
内容和结论将进一步完善控
制权配置理论和合作效率理
论体系。
第三，研究方法和设计
切合研究主题。该书采用了
跨学科的，解释性案例研究
的研究方法。解释性案例研
究的目的是获取有关起因和
结果之间联系的证据，需要
结构化的研究设计和强检验
来获得因果链的深度解释。
从该书的研究目的、研究对
象和研究问题来看，更适合
采取解释性案例研究方法，
在遵循案例研究程序规范和
数据分析规范的基础上，解
释性案例获得的分析性结论
而非统计性结论同样具有普
遍意义。
第四，对策和建议具有
一定的可操作性。该书从政
府和企业两个层面提出具有
一定决策参考价值和可操作
性的建议，有利于PPP持续
健康发展。一方面，政府需
要结合地域特征，依据企业
动态能力调整控制力度，激
发民营企业自主创新的潜能
。另一方面，企业需要不断
提升动态能力突破政企合作
信任瓶颈。尤其是该书对企
业动态能力维度的划分和编
码，可以为政府提供一个综
合评价模板，同时联合银行
、保险等机构多渠道完善评
估标准，从而更准确地了解
企业的动态能力，具有较强
的可操作性。
我认为，该书是一本具
有较高学术水平和应用价值
的专著，有助于丰富和发展
控制权理论和PPP项目合作
效率理论，创新政企合作效
率研究方法，为政府部门评
价企业动态能力提供理论依
据，进而促进PPP模式稳定
发展。当然，该书提出的一
些理论观点尚需要实践检验
并不断完善。
王俊豪
二○二二年四月十五日于
杭州