本书是对编者的教案进行整理、总结、提炼而成的，其内容体现了编者多年的教学心得。既注重了知识内容讲授的系统性，更注重实用性，力求贴近中国证券市场的改革实践，如中国的股权分置改革、对价方案、限售股解禁、三板市场、绿鞋期权等最新知识都被及时纳入教案、编入教材中。除此之外，在结构安排上，遵循从基础知识、市场运行、投资分析，最后升华到现代投资理论的逻辑思路，循序渐进、由浅入深、化繁杂于简易，力求通俗易懂。
本书的结构安排既适合作为高等学校财经类各专业特别是金融投资专业的本专科教学选择使用，也可满足研究生层次的教学需要，还可以作为金融证券从业人员和证券投资者系统学习相关理论知识和操作技巧的参考用书。

王玉霞，辽宁省沈阳市人，1962年生。中央财经大学商学院／MBA教育中心教授，硕士生导师；管理案例与课程开发部主任。中国管理现代化研究会管理案例分委员会委员；中国管理案例年会理事；中国管理案例库评审专家；中国管理案例精英赛学术委员、评委。曾任东北财经大学金融学院教授。
长期从事金融领域的理论研究与教学工作。主要研究领域为资本市场、证券投资、基金管理等。目前主要讲授证券投资学、货币银行学、金融市场等课程。
近年来主编专著、教材20多部；在《投资研究》《经济理论与经济管理》《财经问题研究》等刊物上发表学术论文40多篇。主要代表作有《中国投资银行论》《投资学》《证券投资学》《证券与投资》《对发展我国企业债券市场的思考》《风险投资运行机制研究》《开放式证券投资基金赎回风险管理研究》《中国工商管理案例精选》等。开发的《飞鸿公司的燃眉之急》等多篇管理案例在全国MBA教育指导委员会、中国管理现代化研究会及中国管理案例共享中心联合举办的全国“百篇优秀管理案例”评选活动中成功人选百优案例。
曾多次荣获中央财经大学MBA教育中心最受学生欢迎教师奖、最佳案例教学奖等多项奖项和荣誉。

第1篇 基础知识篇
第1章 证券投资概述
◇学习目标
1.1 证券与证券市场概述
1.2 证券市场的产生与发展
1.3 证券市场的构成要素
1.4 证券市场的功能
1.5 证券投资及投资过程
【参考案例】巴菲特的投资原则
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第2章 股票
◇学习目标
2.1 股票的含义及特征
2.2 股票的种类
2.3 中国现行的股票种类
【参考案例】国美股权与控制权之争
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第3章 债券
◇学习目标
3.1 债券的含义及特征
3.2 债券的种类
【参考案例】国家电力投资集团公司公开发行2017年
公司债券（第二期）募集说明书
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第4章 证券投资基金
◇学习目标
4.1 证券投资基金概述
4.2 证券投资基金的种类
4.3 投资基金的投资运作与管理
4.4 投资基金的收益、费用与利润分配
【参考案例1】嘉实沪深300ETF联接基金
（LOF）（160706）
【参考案例2】“股神”巴菲特的赌局
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第5章 金融衍生工具
◇学习目标
5.1 金融远期、期货与互换
5.2 金融期权与期权类衍生产品
5.3 其他衍生产品
【参考案例1】香港金融保卫战
【参考案例2】国债期货“327”事件的反思
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第2篇 市场运行篇
第6章 证券发行与承销
◇学习目标
6.1 股票发行与承销
6.2 债券发行与承销
【参考案例】北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司
非公开发行股票之发行情况报告书
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第7章 证券上市与交易
◇学习目标
7.1 证券的上市与退市
7.2 证券交易所
7.3 场外交易市场
【参考案例】A股主动退市第一股回归，“ST国重装”
成为A股第二只退市“复活”股
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第8章 证券价格与价格指数
◇学习目标
8.1 证券价格
8.2 股票价格指数
8.3 世界著名股票价格指数
8.4 中国主要股票价格指数
【参考案例】上证50样本股调冰火两重天：出局者
惨跌入局者大涨
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第9章 证券市场监管
◇学习目标
9.1 证券监管的目的
9.2 证券市场法律体系
9.3 证券市场监管体系及内容
【参考案例】欣泰电气——欺诈发行强制退市第一股
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第3篇 投资分析篇
第10章 证券投资收益与风险
◇学习目标
10.1 证券投资收益
10.2 证券投资风险
10.3 投资收益与风险
【参考案例】江钻股份未履行股改承诺案
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第11章 证券价格评估
◇学习目标
11.1 股票价格评估
11.2 债券价格评估
11.3 投资基金价格分析
11.4 其他投资工具的价格分析
【参考案例】顺丰控股市值超“三通一达”总和跻身
全球四大（估值猜想）
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第12章 证券投资的基本因素分析
◇学习目标
12.1 证券投资的宏观因素分析
12.2 证券投资的行业因素分析
12.3 证券投资的公司因素分析
【参考案例1】2020年一季度重要数据出炉怎么看
当前的经济形势？
【参考案例2】上海机场（600009）投资价值分析
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第13章 证券投资的技术分析
◇学习目标
13.1 技术分析概述
13.2 技术分析理论
13.3 技术分析指标
13.4 中国证券交易所实时行情技术分析指标
【参考案例11矩形——箱体平台的整理与突破
【参考案例2】八个子浪的完整运动过程
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第14章 证券组合管理理论
◇学习目标
14.1 现代证券组合管理理论
14.2 无风险证券的组合管理理论
【参考案例】华夏大盘精选(000011)投资组合
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第15章 风险证券定价模型
◇学习目标
15.1 资本资产定价模型
15.2 因素模型
15.3 套利定价理论
重要概念
复习思考
网站资料推荐
第16章 有效率市场理论与组合管理业绩评价
◇学习目标
16.1 有效率市场理论
16.2 组合管理业绩评价
【参考案例】华夏大盘基金企业绩评价
重要概念
复习思考
网站资料推荐
附录 分析计算题参考答案
参考文献

为了适应资本市场发生的翻天覆地的变化，满足提高教学质量的要求，在保留第三版框架结构的基础上，编者对全书内容进行了又一次的全面梳理和修订，修订内容力争与中国资本市场近年来的改革内容，如“供给侧改革”及“一带一路”建设、全国人大审议通过注册制改革授权决定、“新国九条”和“退市制度”的发布实施、新三板的分层设计制度、上证50ETF期权、沪港通、深港通、分级基金等产品的创新，以及波动率指数、MSCI指数的采用等进程同步。同时，为了提高学生分析问题和解决问题的实战能力，我对全书的案例重新进行了筛选，入选的案例都是最有典型性、代表性，又具有时代感的案例。此次修订，还增加了更多的网络资源，以方便学生查找资料、理解书中内容和拓展视野