每个企业都面临合规经营的挑战，都需要推进企业合规实务，本书作者根据自己近10年的企业合规经验，站在中国企业的角度，在书中建构了符合中国企业实际需求的合规体系，具体内容涵盖合规师考试的八个部分：商业伙伴管理、反商业贿赂、人事合规、违规调查、合规制裁、出口合规、数据合规、行政合规。
从合规师考试到入门、初级，进阶式学习。
·合规师常用的15个法律文书。
·数据合规典型案例精析。
·合规不起诉专章实务解读。
·证券金融、医药健康领域合规重点解读。

方拯，湖南建工集团有限公司总法律顾问、首席合规官，中国国际经济贸易仲裁委仲裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。湖南师范大学企业合规审查与法律责任研究中心研究员，九三学社湖南省委常委，九三学社湖南省委法制委员会主任，九三学社中央法制委员会委员。湖南省民商法研究会副会长，湖南省立法研究会副会长，湖南省法学会工程法学研究会副会长，中国对外承包工程商会海外合规专家委员会专家委员，中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会专家。

第一章 企业合规实务概述
第一节 企业合规与企业合规风险
第二节 推进企业合规的意义和企业合规的主要内容
第三节 企业合规文化建设
第二章 企业合规组织体系的构建
第一节 企业构建合规管理组织体系的注意事项
第二节 构建企业合规组织体系的具体实践
第三章 企业合规管理制度体系的构建
第一节 企业合规基本制度
第二节 企业合规政策下的员工守则
第四章 企业合规实务中的商业伙伴管理问题
第一节 商业伙伴的概念及其对于企业合规的意义
第二节 商业伙伴合规尽职调查的一般程序
第三节 合规尽职调查的额外程序
第四节 合规尽职调查的豁免
第五章 反商业贿赂体系的构建
第一节 反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定
第二节 特殊支出管理
第三节 业务活动中的反贿赂和反欺诈防范问题
第四节 合同签署后的合规监督
第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查
第六章 人事合规与合规培训
第一节 人事合规
第二节 合规培训
第七章 合规举报机制与违规调查
第一节 合规举报机制
第二节 举报信息的处理和违规调查
第八章 中国企业如何应对世界银行的合规制裁
第一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述
第二节 企业在参与世界银行项目投标前的合规风险评估及应对
第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对
第九章 出口管制合规管理
第一节 出口管制合规概述
第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析
第三节 贸易合规管理体系与风险管理
第十章 企业数据合规
第一节 数据合规概述
第二节 数据合规立法动态
第三节 企业数据合规的管理
第十一章 企业行政合规建设
第一节 我国企业行政合规的建设现状
第二节 企业行政合规的重点发展领域
第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式
第四节 企业如何配合行政机关在合规管理上的考察与监管
第十二章 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设
第一节 “合规不起诉”制度在我国的起源与发展
第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策
第三节 合规改革试点下企业如何配合考察与监管
参考文献

于我而言，有机会参与
企业合规实践并研究企业合
规属于始料未及，由于我所
在的企业被世界银行以投标
过程中提供虚假资料的原因
制裁，作为企业总法律顾问
，我从2014年开始兼任企
业首席合规官。那时，绝大
多数人并不了解合规，更不
知道首席合规官是干什么的
，于是开会时我经常被其他
单位的领导请教“首席合规
官是什么东西”，我往往会
苦笑一声说：“是个好东西
。”得益于早年学习和讲授
国际经济法，我能够较早地
从国外的研究中知道企业合
规的重要性和必要性，那时
合规在国内远没有现在的热
度，也没有什么资料可查，
更缺少可供借鉴的成功经验
。我凭着大部分湖南人的霸
蛮精神，与我的团队从国外
网站翻译相关资料，与独立
监督人一起起草所在企业的
诚信合规政策，一遍又一遍
地修改，与世界银行廉政局
官员一次又一次地开电话会
议。由于有时差，电话会议
基本都是在晚上召开，结束
时往往已经是凌晨。会后走
出办公室，看着空荡荡的走
廊，虽然辛苦，却有一种专
业拓荒的满足感。正所谓苦
心人天不负，2017年5月19
日，企业收到了世界银行解
除制裁的函件。
2017年7月，我收到世界
银行发来的函件，邀请我作
为世界银行代表团的专家代
表参加由中纪委①与世界银
行联合举办的共建廉洁之路
的研讨会，并发表主题演讲
；2018年1月，我又参加了
由中纪委、国资委②与世界
银行共同举办的“一带一路”
沿线有关国家中国企业合规
经营培训班，成员来自中纪
委、国资委、世界银行、亚
投行③与部分中央企业以及
专业机构的中外代表。作为
受邀的唯——家省属国有企
业代表，我在培训研讨会上
作了主题演讲；2018年2月
，中国对外承包工程商会与
世界银行共同举办了新形势
下国际业务合规经营与风险
防范研讨班，我受邀就中国
企业海外经营如何做到合规
经营作了主题演讲；2018
年3月，我受世界银行廉政
局之邀参加在越南河内举行
的世界银行全球诚信合规工
作经验分享会并发表演讲；
2019年10月，我被中国对
外承包工程商会聘为海外合
规经营专家委员会专家；
2021年12月，我被中国国
际贸易促进委员会聘为全国
企业合规委员会专家。此外
，更有各类企业邀请我去讲
授企业合规，或是来长沙向
我咨询关于如何应对世界银
行制裁的各类问题。
这些经历让我有了一种
责任感，希望写一本书总结
一下自己在研究与实践企业
合规方面的一些心得体会。
企业日常的合规工作是具体
而琐碎的，我们总结分享一
些经验能让合规的实践者少
走一些弯路，以此帮助更多
的企业，这是我们写作本书
的初衷。
合规从不同的角度兴起
，不同法律部门对于企业合
规的要求往往有不同的价值
取向和目标，从经济和社会
规制中的行为监管，到作为
刑事制裁的替代手段，再到
公司法中的社会责任和注意
义务，引导企业成为合规企
业是所有监管者的共同目标
。从这个意义讲，任何企业
都面临合规经营的挑战，都
需要推进企业合规实务，而
本书正好顺应了这一趋势。
本书的应用价值在于，虽然
对于企业合规目前无论在欧
美还是国内都不乏研究者，
但他们往往都是根据自己的
身份情况做一些如何应对合
规制裁的研究，比如很多学
者开始从立法层面研究企业
合规，检察官则研究刑事合
规，律师更多的是指导已经
违规的企业根据监管要求做
合规，国资委、发展和改革
委员会①则从监管者角度要
求合规，而从企业自身的角
度来探索企业合规实务的研
究并不多见。恰好本人就是
企业合规的实践者，站在公
司的固有特点角度，超脱于
不管是国有企业还是民营企
业，不管是涉案企业还是未
涉案企业，由此研究企业合
规实务。特别是2020年以
来，最高人民检察院启动涉
案违法犯罪依法不捕、不诉
、不判处实刑的企业合规监
管试点工作，涉案企业刑事
合规热度大增，虽然这些企
业都聘请了专业律所进行辅
导，由于过去没有系统的企
业合规实务研究，导致有些
企业推进企业合规管理时，
更多是根据个人的理解来要
求企业严格按照第三方制定
的企业合规政策与程序进行
实践，往往忽视或确实不理
解公司的具体经营情况，导
致企业推行合规措施非常困
难，而结果也往往是无法得
到检察机关的认同。本书正
是站在中国传统公司的角度
，以一个企业首席合规官的
视角，通过深入研究公司合
规制度，结合在推进公司合
规过程中遇到的各种问题及
其解决方案，建构符合中国
企业实际需求的企业合规体
系。这对于已经被要求建立
合规体系的涉案企业的指导
作用和未来主动规范自我的
合规企业会起到一定的指引
作用。本书的目的是希望企
业可以直接将本书成果运用
到自己企业琐碎的合规工作
中而没有违和感。
本书共十二章，第一章
到第七章主要是讲一般性企
业推进企业合规实务的基本
内容，属于应知应会的内容
；第八章讲的是被世界银行
制裁后的企业如何推进合规
实务；第九章是讲有可能存
在贸易管制合规情况的企业
如何推进合规实务；第十章
是讲有可能存在数据合规情
况的企