本书紧密贴合私募基金管理人的组织结构、日常管理和业务运营的具体内容，并结合证监会私募基金专项检查以及中基协私募基金企业自查的要求，从私募基金展业要求和业务活动的角度出发，结合外部监管机构和自律组织的监管规定以及公司内部的章程制度、组织体系、业务流程，详细阐述了私募基金管理人展业要求中的管理人登记、重大变更、年度信息更新、入会管理、从业人员资格、经营异常情形的合规管理，以及私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算、信批、基金募集、投资管理、投后管理、投资退出的合规管理事宜，并在各章明确指出上述各类活动中应注意的合规检查重点，全面、系统地涵盖私募基金管理人展业和运营过程中各个环节的合规具体内容、操作规范以及示范文本。

段永强，现任职于泰岩资本，曾供职于国内领先的律师事务所、房地产开发公司、房地产私募投资基金管理公司等，长期从事房地产建设开发、管理运营、私募地产投资基金、私募股权投资基金等方面的法律与风险控制工作。

第一章 私募基金管理人登记的合规管理
一、私募基金管理人登记合规管理概述
（一）私募基金管理人登记内容
（1）【私募基金管理人登记和基金备案承诺函】模板
（2）【中基协私募基金管理人登记法律意见书指引】模板
（3）【私募基金管理人登记法律尽职调查清单】模板
（4）【××管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书】模板
（二）私募基金管理人登记应注意的问题
二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理
（一）基金管理人重大事项变更内容
（二）私募基金管理人重大事项变更需出具法律意见书的情形
三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告
（一）基金管理人信息更新
（二）提交经审计的年度财务报告
四、私募基金管理人入会的合规管理
（一）入会系统界面内容介绍
（5）【入会申请书】模板
（6）【会员代表签署承诺书】模板
（二）会员入会程序及有关要求
五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理
六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理
（7）【异常经营专项法律意见书出具指引】模板
七、外资私募基金管理人登记的合规管理
第二章 私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理
一、私募投资基金备案的合规管理概述
私募投资基金的备案（以契约型基金为例）
（1）【私募投资基金备案承诺函】模板
二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例）
（2）【私募投资基金重大变更承诺函】模板
三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例）
四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例）
（3）【××私募投资基金清算报告】模板
（4）【私募投资基金清算承诺函】模板
第三章 私募投资基金管理人内部控制的合规管理
一、私募投资基金管理人内部控制合规概述
二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理
（一）私募投资基金管理公司治理体系
（1）【股东会议事规则】模板
（2）【董事会议事规则】模板
（3）【监事会议事规则】模板
（4）【投资决策委员会议事规则（试行）】模板
（5）【风险管理委员会议事规则（试行）】模板
（6）【关联交易控制委员会工作规则】模板
（二）私募投资基金管理公司运营体系及各部门职责
（三）私募投资基金管理公司人员配置及其资质要求的合规管理
三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理
（一）日常管理制度体系
（7）【××基金管理公司行政资产管理规定】模板
（8）【××基金管理有限公司私募基金档案管理办法（试行）】模板
（9）【××基金管理公司招聘管理规定】模板
（10）【××基金管理公司现金管理规定】模板
（11）【××基金管理有限公司基金财产分离管理办法（试行）】模板
（12）【××基金管理有限公司法律事务管理办法】模板
（13）【××基金管理有限公司合规管理办法】模板
（14）【××基金管理有限公司风险管理办法（试行）】模板
（15）【××基金管理有限公司授权管理合规操作指引（试行）】模板
（二）日常运营制度
（16）【××基金管理有限公司基金宣传推介与募集行为管理办法】模板
（17）【××基金管理有限公司托管、销售以及外包服务机构遴选管理办法】模板
（18）【××基金管理有限公司私募基金投资者适当性管理办法（试行）】模板
（19）【××基金管理有限公司投资管理办法（试行）】模板
（20）【××基金管理有限公司投后管理办法（试行）】模板
（21）【××基金管理有限公司投资项目退出管理办法】模板
（22）【××基金管理有限公司项目跟投管理暂行办法（试行）】模板
（三）私募投资基金管理人申请登记时中基协要求必备的制度
（23）【××基金管理有限公司信息披露办法（试行）】模板
（24）【××基金管理有限公司内部交易记录及保存管理办法（试行）】模板
（25）【××基金管理有限公司内幕信息管理制度】模板
（26）【××基金管理有限公司防范利益冲突管理办法】模板
（27）【××基金管理有限公司合格投资者审核校验管理办法】模板
（28）【××基金管理有限公司合格投资者风险揭示管理办法】模板
第四章 私募投资基金募集的合规管理
一、私募投资基金募集合规管理概述
（一）私募投资基金的特定对象确定程序
（二）私募投资基金投资者信息表的制作
（1）【投资者基本信息表（自然人）】模板
（2）【投资者基本信息表（机构）】模板
（3）【投资者基本信息表（产品）】模板
（4）【专业投资者确认函】模板
（5）【普通投资者转为专业投资者申请表】模板
（6）【专业投资者转为普通投资者申请表】模板
（三）私募投资基金投资者的风

本书所述的合规管理，切入角度与传统的合规管理著述有所区别。传统著述的合规管理倾向于合规基础理论（概念、原则、价值、意义、目标、体系等）、合规历史沿革和现状、合规组织架构、合规事务具体工作内容、合规信息系统建设、合规考核、问责与评估、合规监管等，核心内容均围绕着合规本身的理论、合规事务本身的操作和自洽进行介绍和搭建，不太涉及其他譬如企业文化、行政、人力、财务、知识产权保护、投资决策、运营管理等领域的公司管理和业务运营的合规事宜。