01 公司治理与组织机构
范本1　公司章程　
范本2　股东大会议事规则　
范本3　董事会议事规则　
范本4　监事会议事规则　
范本5　董事会秘书工作制度　
范本6　公司董事守则　
范本7　董事长工作规则　
范本8　总经理工作规则　
范本9　副总经理工作规则　
范本10　财务总监工作规则　
范本11　审计监察总监工作规则　
范本12　人事行政总监工作规则　
范本13　总会计师管理办法　
范本14　总工程师管理办法　
范本15　各职能部门工作职责　
范本16　公司业务归口图　
02 战略发展与投资管理
范本1　发展战略管理制度　
范本2　对外投资管理制度　
范本3　关联交易决策管理制度　
范本4　投资者关系管理制度　
范本5　利润分配管理制度　
范本6　募集资金管理制度　
范本7　防范大股东及其他关联方资金占用管理制度
范本8　固定资产投资管理办法　
范本9　固定资产投资项目论证管理办法　
03 人力资源管理
范本1　员工聘用管理制度　
范本2　薪酬管理制度　
范本3　劳动合同管理制度　
范本4　考勤及休假管理制度　
范本5　人事调整管理制度　
范本6　员工保险、福利管理制度　
范本7　员工档案管理办法　
范本8　员工教育培训管理办法　
范本9　劳务用工管理办法　
范本10　大中专毕业生见习期间现场指导教育管理办法　
范本11　员工奖惩管理办法　
范本12　外派人员管理办法　
04 社会责任与应急管理
范本1　社会责任工作管理制度　
范本2　安全生产管理制度　
范本3　对外捐赠管理办法　
范本4　安全生产事故应急预案
范本5　工程项目质量管理基本制度　
范本6　工程项目部组织架构标准　
范本7　项目检查管理办法　
范本8　项目部质量管控办法　
范本9　项目部机械设备管控办法　
范本10　项目部安全、文明、CI标准化管控办法　
范本11　项目部工程资料管控办法　
范本12　工程项目管理处罚细则　
05 法律与合同管理
范本1　法律风险管理办法　
范本2　法务案件管理办法　
范本3　法律审核工作管理办法　
范本4　法人授权委托管理办法　
范本5　印章使用管理办法　
范本6　合同管理制度　
范本7　合同台账管理规定　
06 内部控制与风险管理
范本1　内部控制基本制度
范本2　全面风险管理制度
范本3　风险管理评价工作制度
范本4　风险评估管理办法　
范本5　内部控制评价管理办法　
范本6　规章制度管理办法　
07 采购管理
范本1　物资采购管理制度　
范本2　物资采购质量管理规定　
范本3　设备物资供应商管理办法　
范本4　招标管理办法　
范本5　评标专家和评标专家库管理办法　
范本6　采购管理工作绩效考核实施细则　
范本7　信息化项目招标采购工作实施细则　
08 资产管理
范本1　授权审批管理制度　
范本2　货币资金管理制度　
范本3　应收款项管理制度　515
范本4　应收账款清欠回收和损失问责管理办法　
范本5　存货管理制度　
范本6　存货管理实施细则　
范本7　固定资产管理制度　
范本8　固定资产管理细则　
范本9　财务印章管理办法　
范本10　银行票据管理办法　
范本11　应收票据管理办法　
范本12　预付账款管理办法　
范本13　其他资金往来管理办法　
范本14　项目备用金管理办法　
范本15　工程项目物资验收管理办法　
范本16　周转材料管理办法　
范本17　施工成本管理办法　
范本18　办公家具管理办法　
范本19　收益性投资管理办法　
范本20　研究开发费用管理办法　
范本21　安全生产费用管理办法　
范本22　知识产权管理办法　
范本23　商标管理办法　
范本24　专利管理办法　
范本25　资产减值管理办法　
范本26　资产减值准备财务核销管理办法　
范本27　保函管理规定　
09 研究与创新管理
范本1　研究开发项目管理制度　
范本2　科技成果奖励办法　
范本3　科技经费管理办法　
范本4　建筑新技术应用示范工程管理办法　
范本5　总工室架构、职责、方案审批管理办法　
10 预算与财务管理
范本1　财务部门职责范围及会计岗位职责　
范本2　全面预算管理制度　
范本3　建造合同管理制度　
范本4　成本管理控制制度　
范本5　税务管理制度　
范本6　纳税事务管理办法　
范本7　融资管理制度　
范本8　工程项目财务管理办法　
范本9　工程项目收入管理办法　
范本10　与关联方资金往来管理办法　
范本11　财务信息化管理办法　
范本12　会计信息补充、业务变更和重大会计事项评估管理办法　
范本13　财务报告申报及披露管理办法　
范本14　财务人员业务培训管理办法　
范本15　财务报告审核及分析管理办法　
范本16　综合绩效评价管理办法　
范本17　财务绩效评价实施细则　
范本1

序言
企业内部控制制度是企业为了保证业务活动
的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发
现以及纠正错误和舞弊，保证会计资料的真实、
合法和完整而制定和实施的政策与程序。内部控
制制度的根本目的在于加强企业管理，合理分权
；保证会计资料真实合法，保护企业财产的安全
完整。广义地讲，一个企业的内部控制制度是指
企业内部管理控制系统，包括为保证企业正常经
营而采取的一系列必要的管理措施。面对日益激
烈的市场竞争，企业内部控制制度的重要性越来
越明显。完善的内部控制制度是企业管理理念、
管理思想、管理方式的集中体现，是企业良性运
转的有效工具和基本保障。
ZD公司核心业务为房屋建筑工程施工，目
前主要客户群体分布在江西、广东、四川、重庆
、湖南、贵州、安徽、新疆等地。作为一家综合
性建筑承包施工企业，公司拥有建筑工程施工总
承包、市政公用工程总承包、机电安装工程施工
总承包等7个一级资质，另有环保工程专业承包
、矿山工程施工总承包、水利水电工程施工总承
包以及对外承包工程等11个资质。本书以该公司
的内部控制体系为基础，从领导机制、组织机构
和企业制度建设等角度着手，以ZD公司哲学、公
司道德、公司价值观等为核心，涵盖公司治理与
组织机构、战略发展与投资管理、人力资源管理
、社会责任与应急管理、法律与合同管理、内部
控制与风险管理、采购管理、资产管理、研究与
创新管理、预算与财务管理、审计与监察管理等
方面，共计15个部分。书中所列制度，对于完善
公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法
权益，保证资本市场有效运行，有着非常重要的
意义。
制度重在建设，贵在坚持，关键在落实，希
望本书能给建筑业企业同仁提供一份有益的参考
。这些制度或长或短，或简或繁，虽经笔者及多
位同事反复整理、校对与修改完善，不足之处仍
在所难免，恳请读者批评指正。
需要说明的是，对于制度中涉及的一些敏感
信息，我们做了适当的处理。敬请读者留意。

建筑施工企业财会、内控、审计、监察工作随查随用案头工具书
100多个流程图、审批表、申请表、授权表、登记表、委托书、申报书、意见书等
触电、高处坠落、火灾、坍塌事故专项应急预案与现场处置方案，中毒和窒息、物体打击、机械伤害、淹溺等现场处置方案
采购管理绩效考核、财务绩效评价、综合绩效评价、经营业绩考核、员工考核评价办法等
审计监察、内部审计、工程项目审计、施工项目审计、货币资金内部审计、职工薪酬审计、后续审计、经济责任审计、合同专项审计等