本书从理论、原则和案例三个方面探讨数字网络时代版权权利限制与例外制度的建构，在借鉴国外立法、司法及学术研究的基础上，建议数字网络环境下权利限制与例外制度应通过立法明确规定以下内容：一是兼顾灵活性和确定性的原则性规定；二是以获取信息为目的的例外规定；三是以文化创新为目的的例外规定。以获取信息为目的的例外规定包括缩略图和网页快照等信息检索类目的转换性使用规则；大规模数字化和数字图书馆的构建；为视力障碍者获取作品提供便利。以文化创新为目的的例外规定包括再创作文化与用户原创内容；内容转换性使用规则；重混创作版权制度；网络迷因版权法律问题；附带性使用。本书同时分析探讨人工智能和算法技术下版权权利限制与例外制度的构建，以及对两类特别问题的应对，一是应在权利限制与例外中对规避技术措施的例外予以特别规定，二是应将权利穷竭原则在数字网络环境下进行延伸。
读者对象：知识产权领域研究者及实务工作者，法学及知识产权专业教师和学生。

华劼，同济大学上海国际知识产权学院副教授，硕士生导师，教学研究领域为知识产权法。于2018—2019年入选上海市法学会首批“上海青年法学法律人才库”“上海涉外法律人才库”。分别于香港大学获法学博士（PhD）、美国佛罗里达大学获比较法法学硕士（LLM in Comparative Law）、外交学院获法学学士；先后到美国杜克大学、德国马普知识产权与竞争法研究所（现为马普创新与竞争研究所）、英国伦敦大学玛丽王后学院进行访问研究。主持国家社科基金项目2项、省部级项目3项；出版英文专著1部；独著并发表中英文学术论文50余篇。

第一章 数字网络时代版权权利限制与例外制度的建构
第一节 版权权利限制与例外制度概述
一、版权权利限制与例外制度的发展历史
二、美国判定限制与例外的合理使用四要素平衡法
三、英联邦国家和大陆法系判定限制与例外的列举法
第二节 数字网络环境下权利限制与例外制度面临的挑战
一、数字网络技术引发作品使用和创作新变化
二、美国针对新变化的政策性意见及修法尝试
三、欧盟针对新变化的数字单一市场版权改革
第三节 数字网络时代权利限制与例外制度建构需兼顾灵活性和确定性
一、权利限制与例外制度建构应确保灵活性
二、权利限制与例外制度建构应确保确定性
三、我国需调整欠缺灵活性的权利限制与例外制度
第二章 以获取信息为目的的限制与例外——大规模数字化及数字图书馆构建
第一节 大规模数字化与数字图书馆构建
一、大规模数字化的产生与发展
二、大规模数字化的合法性有利于数字图书馆建设
三、现有版权制度对大规模数字化合法性的支撑
第二节 合理使用中的目的转换性使用规则
一、转换性使用规则的产生与发展
二、我国在立法和司法实践中借鉴转换性使用的可能性
三、适用转换性使用规则应注意的问题
第三节 孤儿作品与绝版作品大规模数字化问题
一、孤儿作品大规模数字化的版权方案
二、绝版作品数字化的权利限制制度——推定集体管理许可
第三章 以获取信息为目的的限制与例外——为视力障碍者获取作品提供便利
第一节 《马拉喀什条约》的背景
一、视力障碍者获取版权作品困境
二、知识产权改革发展中的“获取知识运动”
三、为视力障碍者制定“条约建议草案”
第二节 《马拉喀什条约》条款分析
一、定义条款
二、国内法中的限制与例外
三、跨境交换无障碍格式版义务
四、关于规避技术措施的例外
五、实施条款与发展条款
第三节 各国和地区根据《马拉喀什条约》进行立法的情况
一、印度《年版权修订法案》
二、欧盟《指令》与《条例》
三、美国《年马拉喀什条约实施法案》
四、澳大利亚《年版权修订（残疾人士访问及其他措施）条例草案》
五、新西兰《年版权（马拉喀什条约实施）修正法案》
六、新加坡《年版权法》
七、南非实施《马拉喀什条约》指南与《年版权修正案》
第四节 《马拉喀什条约》对我国权利限制与例外制度的影响
一、我国第三次《著作权法》修订权利限制与例外条款弥补与条约规定的差距
二、版权制度调整中的最低标准：“两个范围的细化与一个范围的缩小”
三、《著作权法》细化中需明确“无障碍格式版”作品的范围
四、《著作权法》细化中需明确著作权例外所包含的权利范围
五、《著作权法》细化中需制定为视力和阅读障碍者利益而规避技术措施的例外
六、细化为阅读障碍者以无障碍方式提供作品例外条款的具体建议
第四章 以文化创新为目的的限制与例外——鼓励再创作文化
第一节 内容转换性使用与挪用艺术
一、挪用艺术与版权保护的冲突
二、转换性使用规则的演变及类型分析
三、转换性使用规则与改编权范围的博弈
四、转换性使用规则下的挪用艺术与宪法保障表达自由
五、转换性使用规则的理论价值和实践意义
第二节 重混创作版权法律制度的构建
一、重混创作概念
二、重混创作正当性与合法性的理论考察
三、重混创作者享有版权权利的理论依据
四、构建有利于重混创作的版权法律制度
第三节 网络迷因版权法律问题研究
一、网络迷因及其引发的版权法律问题
二、网络迷因创作应属版权合理使用
三、网络迷因创作能否构成对肖像权的合理使用
四、网络迷因创作物不具有可版权性
五、结论
第四节 形象权转换性使用规则研究
一、问题的产生
二、形象权制度的演变
三、转换性使用规则对形象权保护的限制
四、形象权与版权制度的正当性理论支撑具有高度相似性
五、从市场角度出发增强形象权转换性使用规则的稳定性
六、结论
第五章 以文化创新为目的的限制与例外——附带性使用
第一节 我国司法实践中的困境
一、我国的司法判定
二、对我国法院判决的分析
第二节 域外附带性使用立法与司法比较分析
一、被使用作品的类型
二、新创作作品的类型
三、创作者的主观意识
四、使用的质与量
五、使用对原作品市场的影响
第三节 附带性使用与其他权利间的冲突
一、与商标权的冲突
二、不正当竞争与比较广告
三、与肖像权的冲突
第四节 将附带性使用纳入我国版权权利限制与例外规定中的建议
一、立法修订建议
二、司法解释建议
第六章 智能算法技术下的权利限制与例外制度建构
第一节 促进人工智能创作的权利限制制

数字网络环境下版权权
利限制与例外制度发展的理
论基础是利益平衡理论。权
利限制与例外制度的建构着
重在维护作品使用者的权益
，鼓励使用者创作出新作品
，再次创新。因此，该制度
的建构在版权保护已经趋于
完善的国家和地区更容易被
包括版权权利人、出版者、
技术开发者和使用者在内的
各方利益相关者所接纳和推
行。
近年来国外学者对数字
网络时代版权权利限制与例
外制度的研究不断深入，相
关立法与司法实践也不断推
进。欧盟在2008年发布的
《知识经济中的版权（绿皮
书）》以及美国商务部在
2013年发布的《数字经济
中的版权政策、创造力和创
新》中同时提出要修订更新
版权权利限制及例外制度，
以激发数字技术时代中的创
新和创造力。2011年的谷
歌公司大量扫描图书侵权案
引发政策制定者和学者关注
大规模数字化对版权权利限
制与例外制度的冲击和拓展
，以及为作者、出版者、技
术公司和使用者所带来的风
险和机遇。美国商务部在
2016年发布的《重混、首
次销售及法定赔偿》白皮书
中反映了重混创作理念，明
确指出更清晰的法律规制将
更有利于有价值的创新行为
及为合法化重混行为扫清障
碍。欧盟在2015年启动、
2019年完成的数字单一市
场版权改革中也考虑到数字
网络技术对权利限制与例外
适用带来的在内容获取和文
化创新方面的挑战，提出版
权制度尤其是其中的权利限
制与例外制度应保障版权权
利人和作品使用者之间及不
同权利人之间的利益平衡。
我国目前的版权保护还
不尽完善，虽然与知识产权
有关的法律法规在不断更新
和修订，但对于知识产权保
护的执法力度还不足以完全
应对和控制日益泛滥的侵权
和盗版。在这种环境下，权
利人更倾向于强化对于知识
产权的保护，而不是接纳权
利限制与例外以鼓励后续创
新。我国于2011年7月启动
《著作权法》第三次修订，
试图将灵活性和确定性纳入
版权权利限制与例外中，
2014年6月公布的《著作权
法（修订草案送审稿）》权
利限制与例外条款第二款中
纳入了三步检验标准用于限
制第一款已列出的具体情形
，并在第一款十二项具体情
形之外增加了第十三项“其
他情况”作为例外情形的兜
底条款。但是，于2020年
11月11日公布的修正案中
却并未采纳送审稿所建议的
增强权利限制灵活性的方案
。
第三次修正后的《著作
权法》第24条穷尽式列举了
十三类权利例外情形，前十
二项为具体情形，第十三项
为“法律、行政法规规定的
其他情形”。目前规定有版
权权利限制与例外条款的法
律仅有《著作权法》一部，
行政法规有《著作权法实施
条例》《信息网络传播权保
护条例》《计算机软件保护
条例》三部，这三部法规涉
及权利限制与例外的条款有
限且不可能经常修改。此外
，《著作权法》第24条将三
步检验标准纳入条款，但三
步检验标准并未扩大权利限
制与例外的适用范围，而是
用于限制已穷尽列举出的所
有权利限制与例外情形。因
此，我国《著作权法》虽然
历经三次修正，但权利限制
与例外制度仍保留封闭式立
法模式，并未赋予法院较大
的自由裁量权。面对现有权
利限制与例外无法应对科技
进步与文化发展的局限，司
法实践虽在借鉴吸收域外经
验的基础上不断对现有权利
限制与例外情形进行突破，
但域外经验借鉴尚限于司法
意见和少数法院判决层面，
并未被法律法规所吸收。因
此，如何制定出符合我国国
情和满足社会各方需求的版
权权利限制与例外规定更具
挑战性。
本书内容共八章：第一
章为“数字网络时代版权权
利限制与例外制度的建构”
；第二章为“以获取信息为
目的的限制与例外——大规
模数字化及数字图书馆构建
”；第三章为“以获取信息为
目的的限制与例外——为视
力障碍者获取作品提供便利
”；第四章为“以文化创新为
目的的限制与例外——鼓励
再创作文化”；第五章为“以
文化创新为目的的限制与例
外——附带性使用”；第六
章为“智能算法技术下的权
利限制与例外制度建构”；
第七章为“权利限制与例外
的特别规定——反规避技术
保护措施法律规则及规避技
术措施的例外”；第八章为“
权利限制与例外相关问题—
—延伸权利穷竭原则至数字
网络环境与优化权利管理系
统”。本书各章既相互关联
又独立成章。
不同于现有版权限制与
例外的研究侧重从传统法律
体系和理论角度分析版权限
制与例外涉及的国际条约“
三步检验标准”，各国合理
使用立法状况、合理使用、
法定许可、强制许可、法定
和强制许可中的集体管理制
度，本书探讨研究的特色主
要体现在以下两个方面。
本书研究注重国际视野
和比较借鉴，在坚持理论、
原则和案例三个方面统一的
基础上，力图从保障公众获
取信息和鼓励文化创新两个
视角提出建构数字网络时代
版权限制与例外制度的具体
建议和方案。本书通过梳理
归纳美国、欧盟、澳大利亚
等国家和地区数字网络环境
下版权限制与例外制度的立
法现状及特点，对不同法域
国家和地区数字网络环境下
版权权利限制与

本书所重点探讨的转换性合理使用规则、辅助视力障碍者获取作品的《马拉喀什条约》及其在我国的实施，重混创作版权法律制度构建、网络迷因版权法律问题分析、附带性使用规则等内容尚未被现有市场上同类图书所涵盖，具有一定程度的创新性。\t本书还探讨人工智能和算法技术在人工智能创作、深度伪造、自动化版权执法领域带来的新挑战，以及人工智能和算法技术下权利限制与例外制度的构建，具有一定程度的前沿性。