本书从实务操作角度，对科技创新型公司上市科创板的总体流程进行了全面、系统、详实的介绍，以“科创板50问”阐述科创板的关键要点。本书还剖析了科创板7个行业首次公开发行（IPO）的典型企业，以及上交所科创板股票上市委员会2019年第1次审议企业的多轮次问询案例。本书为希望上市科创板的企业家和关注科创板的各方人士提供实际参考帮助。

赵广君，复旦大学应用经济学博士后，同济大学技术经济及管理专业博士，曾在国内著名基金公司和上市公司工作。目前就职于上海市经济和信息化委员会，主要参与企业上市科创板的有关工作，管理上海产业转型升级投资基金。编制《“中国制造2025”上海行动纲要》等重大产业规划，出版《证券投资学》等著作。

第一章 科创板概述
第一节 科创板的战略定位
第二节 科创板的政策规则
第二章 科创板企业行业范围
第一节 新一代信息技术领域
第二节 高端智能装备领域
第三节 新材料领域
第四节 新能源领域
第五节 节能环保领域
第六节 生物医药领域
第七节 数字文化创意和高端生产性服务业
第三章 科创板企业改制上市操作实务
第一节 改制上市概要
第二节 改制上市流程
第三节 中介机构协调会
第四节 企业内部组织和业务架构调整
第五节 企业清理规范
第六节 证券公司保荐机构的职责
第七节 会计师事务所的职责
第八节 律师事务所的职责
第九节 资产评估机构的职责
第十节 企业关联交易
第十一节 企业资产重组
第十二节 企业独立性
第十三节 企业募集资金投资项目论证
第十四节 企业发行上市承担费用
第十五节 企业发行上市所需时间
第四章 科创板公司引入VC/PE机构
第一节 VC/PE机构的引入
第二节 对赌协议
第五章 科创板公司估值
第一节 科创板公司估值的决定因素
第二节 科创板公司的估值方法
第三节 估值方法的适用性
第六章 科创板股份公司成立及治理
第一节 股份公司创立大会
第二节 科创板上市公司内部治理
第七章 科创板公司同股不同权和股权激励
第一节 同股不同权
第二节 股权激励
第三节 股权激励的模式
第四节 股权激励案例
第八章 科创板红筹架构
第一节 红筹架构概述
第二节 红筹企业上市规则
第三节 红筹企业财务报告信息披露
第九章 科创板企业相关部门办事流程
第一节 股份有限公司设立登记
第二节 辅导备案
第三节 投资项目立项备案
第四节 建设项目核准与备案流程
第五节 上市环保核查与环评
第六节 合规性证明文件办理
第十章 科创板股票发行上市审核
第一节 科创板IPO审核工作流程
第二节 规则定位
第三节 创新重点
第四节 上市审核总则
第五节 申请与受理
第六节 发行条件和上市条件审核
第七节 审核程序
第八节 中止与终止
第九节 审核相关事项
第十节 自律管理
第十一章 科创板公司招股说明书
第一节 招股说明书主要内容
第二节 科创板与创业板招股说明书的比较
第十二章 科创板股票上市委员会
第一节 设立宗旨
第二节 人员组成与任期
第三节 职责
第四节 上市委会议
第五节 上市委审议工作监督
第十三章 科创板科技创新咨询委员会
第一节 设立目的
第二节 工作内容
第十四章 科创板公开发行股票注册
第一节 总则
第二节 发行条件
第三节 注册程序
第四节 发行与承销的特别规定
第五节 发行上市保荐的特别规定
第六节 监督管理和法律责任
第十五章 科创板股票发行与承销
第一节 基本定位
第二节 完善发行安排反映科创企业诉求
第三节 调整配套机制体现投资者适当性要求
第四节 优化券商定位推动投行业务转型升级
第五节 明确绿鞋机制促进市场平稳运行
第六节 加强自律监管防控潜在发行
第十六章 科创板股票信息披露
第一节 信息披露的总体要求
第二节 发行上市信息披露的审核
第三节 信息披露的一般规定
第四节 定期报告
第五节 应当披露的重大交易
第六节 应当披露的行业信息和经营
第七节 应当披露的其他重大事项
第十七章 科创板股票交易特别规定
第一节 基本要求
第二节 主要制度安排
第十八章 科创板上市公司持续监管与督导
第一节 制定原则
第二节 公司治理
第三节 股份减持
第四节 日常监管和违反处理
第五节 持续督导
第六节 其他事项
第十九章 科创板上市公司退市
第一节 总体要求
第二节 一般规定
第三节 重大违法强制退市
第四节 交易类强制退市
第五节 财务类强制退市
第六节 规范类强制退市
第七节 听证与复核
第八节 退市整理期
第九节 主动终止上市
第二十章 科创板与国内市场板块比较
第一节 科创板VS主板
第二节 科创板VS中小板
第三节 科创板VS创业板
第四节 科创板VS新三板
第五节 科创板VS股权托管交易市场
第二十一章 科创板与(境外)市场比较
第一节 企业选择(境外)上市的因素
第二节 科创板VS香港股票市场
第三节 科创板VS美国股票市场
第四节 科创板与其他市场的比较
第五节 境外主要资本市场的成本比较
第二十二章 科创板问询典型案例
第一节 上市委第1次审议会议
第二节 问询典型案例：深圳微芯生物科技股份有限公司
第三节 科创板上市委第1次审议会议结果
附录
附录1 科创板规范性文件目录
Ⅰ．全国人民代表大会常务委员会文件
Ⅱ．中国证监会规章文件
Ⅲ．上海证券交易所业务规则
Ⅳ．中央结算业务规则
附录2