合规是企业可持续健康发展的基石。
为了有效防范合规风险，企业应当建立有效的合规管理体系，从而对风险进行有效的应对和管控。本书分为上下编两部分：上编主要从宏观层面针对企业合规的一些基本问题进行梳理，包括企业合规管理的概念、组织架构、运行方式、保障机制、文化建设等。下编则从治理结构、合同管理、市场交易、劳动用工、财务税收、知识产权、广告规范、信息安全、资金往来，以及突发事件处理、争议解决、海外经营投资等方面，展开对具体领域的合规措施解读。
本书每章都有思维导图梳理全章内容，并配以典型案例和贴近实务的合规指引示例，有效帮助企业构建合规业务的框架，解决企业合规的制度困境，为企业管理人员及相关专业人士提供应对企业合规问题的策略方案。

曹志龙律师系上海市联合律师事务所高级合伙人、党支部书记，硕士学位，现任上海市律协副会长，中华全国律协理事。兼任中华全国律协战略发展委委员、中华全国律协民事专业研究委员会委员和民诉法论坛主任、中华全国律协公司法专业研究委员会委员、上海法学会商法研究会理事、华东政法大学特聘教授、上海市民法典宣讲团成员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席、黄浦区人大代表等社会职务。曾任上海市律协公司与商事业务研究委员会主任、上海市律协社会责任促进委员会主任等职务。
主要从事金融、房地产与公司法律事务。参与了数百家公司的设立和投资、重组和上市、公司治理、清算和破产等；参与国家、最高院及上海市重大立法活动、政策制定活动；担任上海市国资委、黄浦区政府、崇明区委和区政府、上海期货交易所、上海保险交易所、上海能源、中房置业、浦发集团、黄河集团等多家大型企业和政府机关的常年法律顾问或专项法律顾问；参与了上海市委组织部、上海市国资委、全国律协等多个重大项目与课题的调研；代理了具有一定社会影响的案件，主办或参与了一系列重大项目；担任首届中国国际进口博览会涉外法律服务团成员，在业内具有较高的声誉。
长期致力于公司治理与企业法律风险体系建设研究，并为多家常年法律顾问单位完成了企业法律风险体系建设。获得了多项荣誉，2018年12月被评为“黄浦区专业技术拔尖人才”等荣誉，2019年荣膺第四届“东方大律师”“上海领军人才”，2015年和2019年获评“全国优秀律师”等荣誉称号。
专注于法律理论、法律思维及法律方法论研究，发表专业论文三十余篇，编著《公司诉讼律师实务》《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《有限合伙企业律师实务》三本著作，在全国引起较大的影响，均得到业内人士和广大读者好评。

上篇 合规管理基础理论
第一章 合规管理概述
第一节 合规的内涵与外延
一、合规的概念与内涵
二、合规与相关概念的区别
第二节 全面风险管理、内部控制与合规管理
一、全面风险管理
二、内部控制
三、合规管理
四、全面风险管理、内部控制、合规管理的联系与区别
第三节 合规管理在我国的兴起与发展
一、风险概念逐步变迁
二、合规管理在中国
三、让合规成为习惯
第四节 合规管理的发展趋势
一、合规管理的全球化趋势
二、开展合规管理体系建设的重要意义
三、合规管理体系的构建
第二章 合规管理组织架构
第一节 设立原则
一、设立合规管理组织的重要性
二、搭建合规管理组织架构的基本原则
第二节 合规管理组织架构的常见问题
一、法人治理结构合规管理职能不足
二、合规管理部门独立性欠缺
第三节 合规管理委员会的角色与职责
一、搭建合规管理组织架构的总体思路
二、搭建合规管理组织架构的具体实践
第四节 合规管理部门间的协调
一、合规部门的正确定位
二、创建适应组织特征的合规管理组织架构
第五节 合规组织机构的发展趋势
一、企业合规组织向业务环节的渗透更强
二、风险导向的理念对合规组织架构搭建影响较大
三、合规部门与其他风控职能部门合作更加紧密
第三章 合规管理重点
第一节 重点领域
一、公司治理
二、合同管理
三、反贿赂
四、反垄断
五、劳动法
六、知识产权
七、财务和税收
八、网络与数据安全
九、广告
十、海外投资经营
十一、小结
第二节 重点环节
一、合规管理制度的划分
二、合规管理体系的建立
第三节 重点人员
一、各层级机构在合规管理中的职能
二、合规管理机构
三、合规管理在部门间的协调
第四章 合规管理运行与控制
第一节 合规风险评估与预警
一、合规义务
二、合规风险
三、合规风险的识别与评估
四、合规风险识别评估工具
五、基于岗位的合规风险识别评估
六、基于流程的合规风险识别评估
七、小结
第二节 合规审查
一、合规审查依据
二、合规审查指引
三、合规审查的对象和范围
四、合规审查部门
五、合规审查程序
第三节 违规行为的举报、调查、处置
一、举报机制
二、调查机制
三、处置机制
第四节 合规报告
一、合规报告制度
二、年度合规报告
三、合规监管报告
四、专项合规报告
第五节 合规档案
第五章 合规管理的保障机制
第一节 加强合规管理考核与评价
一、合规管理考核与评价的合规规范
二、合规管理考核与评价的程序
三、合规管理考核与评价的内容和形式
四、合规管理考核与评价的意义
第二节 强化合规管理信息化建设
一、合规管理信息化建设的目的和范围
二、合规管理信息化建设的主要功能模块
三、合规管理信息系统的一体化
四、合规管理信息体系的技术探讨
第三节 加大合规培训与宣传力度
一、合规培训与宣传的构成要素
二、合规培训与宣传的原则
三、合规培训
四、合规宣传
第六章 合规文化建设
第一节 合规文化概述
一、合规文化的内涵
二、合规文化建设中的问题
第二节 构建合规文化的意义和瓶颈
一、构建合规文化的意义
二、打造内外不同的企业文化
三、当前合规文化建设的瓶颈
第三节 构建合规文化的举措
一、原则
二、具体措施
三、律师在合规文化建设中的积极作用
下篇 合规管理实务解析
第七章 公司治理合规管理
第一节 公司治理合规概述
一、公司治理合规的价值
二、公司治理模式
三、公司治理的常见合规问题
四、关于公司治理合规的规范性文件
第二节 公司治理结构和内部关系
一、股东会
二、董事会
三、监事会
四、高级管理人员
五、董事、监事、高管的忠实勤勉义务
第三节 党组织与“三会一层”
一、背景概述
二、出资人机构
三、董事会与高级管理层
四、监事会及纪委
五、小结
第四节 法定代表人
一、法定代表人的内部任免
二、法定代表人的签字权
三、法定代表人滥用权力的情形
四、对法定代表人的约束与制衡
第五节公司印章 、证照的管理
一、概述
二、证照管理问题的产生原因

在经济全球化浪潮的推动下，中国步入了新的发展阶段，从过去的粗放式发展转变为坚持节约型和环境友好型的发展道路，市场竞争也愈发激烈，这对公司来讲，要实现可持续发展，增强核心竞争力，就必须要适应经济发展的大趋势，将合规经营纳入公司管理的核心范畴，强化合规意识，坚持合规经营管理的原则，通过建立健全合规管理体系。本书结合当代公司管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦公司所面临的严峻合规风险，结合企业合规管理的国际标准、规则以及我国有关部委发布的合规管理办法、指南和指引对合规管理中心的操作重点进行讲解，又结合具体实例进行分析，一站式解决公司合规风险管理难题。