上海市中小企业上市促进中心（以下简称“中心”）,是上海市经济和信息化委员会直属单位。 作为上海市中小企业公共服务平台，中心在市经信工作党委和市经信委的领导下，以关注企业成长、助力企业发展、服务企业需求为宗旨，围绕扶持政策、市场拓展、投融资对接等企业关注的热点议题，举办系列公益实务讲座，并搭建桥梁，促进企业与政府部门的有效沟通、与专业机构的深入合作，支持和引导本市很好的成长型中小企业对接多层次资本市场，实现健康、快速发展。

章  资本市场概要节  我国多层次资本市场建设概要 / 3第二节  主板、中小板市场 / 4第三节  创业板市场 / 8第四节  科创板市场 / 11第五节  场外交易市场 / 16第六节  境外上市概述 / 24第二章  改制上市（挂牌）概要节  改制上市（挂牌）决策 / 51第二节  上市地选择 / 54第三节  改制上市基本知识 / 58第三章  改制操作实务节  前期准备 / 73第二节  确定改制方式 / 78第三节  重点法律问题 / 86第四节  资产评估 / 88第五节  外商投资企业改制及上市 / 92第四章  财务与税收节  财务规范 / 101第二节  涉税处理 / 113第三节  2018年IPO审核财务与会计知识问答 / 119第五章  股份公司成立及规范运作节  创立大会 / 149第二节  公司治理 / 152第三节  规范运作 / 158第六章  证监会审核流程节  中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 / 165第二节  中国证监会发行监管部再融资审核工作流程 / 169第二节  中国证监会公开发行公司债券审核工作流程 / 172第七章  IPO审核重点及失败案例节  主体资格 / 179第二节  独立性 / 182第三节  规范运行 / 185第四节  持续盈利能力 / 186第五节  财务与会计 / 189第六节  募集资金运用 / 192第七节  信息披露和中介报告 / 193第八章  政府部门办事流程节  股份有限公司工商设立登记程序 / 197第二节  改制辅导 / 200第三节  投资项目立项备案 / 202第四节  建设项目核准与备案流程 / 204第五节  上市环保核查与环评 / 209第六节  合规性证明文件办理 / 219第九章  引进战略投资者节  战略投资者的引入 / 223第二节  对赌协议 / 235第三节  公司估值 / 238第十章  股权激励节  股权激励概述 / 243第二节  股权激励模式 / 249第十一章  红  筹节  红筹架构概述 / 259第二节  红筹架构企业回归的路径选择及主要方式 / 260第三节  红筹架构企业回归所涉主要合规问题 / 267第四节  红筹架构企业回归重组方案考虑因素 / 280第五节  上市相关特殊关注事项 / 285附  录附录1  部分服务机构信息 / 291附录2  重点法律法规文件索引 / 299附录3  尽职调查内容清单 / 310附录4  国内各板块功能定位及对发行人的要求 / 316附录5  拆除股权控制类红筹架构流程4F / 320附件6  拆除协议控制类红筹架构流程5F / 323

本书共十一章，分别是资本市场概要、改制上市(挂牌)概要、改制操作实务、财务与税收、股份公司成立及规范运作、证监会审核流程、IPO审核重点及失败案例、政府部门办事流程、引进战略投资者、股权激励、红筹，主要内容包括：我国多层次资本市场建设概要；主板、中小板市场等