第1章 绪论
1.1 中等收入陷阱由来及其本质
1.2 经济增长研究的“世界观”
1.3 必要条件追索的研究逻辑
1.4 基于必要条件链的政策指向
第2章 经验事实：跨越还是陷落
2.1 中等收入陷阱：概念之辩
2.2 谁已成功跨越，谁在陷阱中挣扎
2.3 国际经验的借鉴
第3章 问题的本质：创新转型
3.1 现代经济增长理论的核心逻辑
3.2 发展阶段划分的不同视角
3.3 中等收入陷阱问题的本质
3.4 后发优势耗竭与创新转型
第4章 研究范式：必要条件追索
4.1 经济学研究方法的科学哲学思考
4.2 经济增长理论的困境与必要条件追索
4.3 人的行为、群体行为与激励
第5章 创新转型的必要条件链
5.1 创新与创新过程
5.2 创新过程主线与创新群体的划分
5.3 模仿式创新与自主创新
5.4 自主创新驱动的必要条件链
第6章 创新的宏观绩效：理论与度量
6.1 国家竞争力与创新的宏观理论
6.2 国家创新体系：结构，运作与效率
6.3 创新绩效的度量
第7章 创新转型的经验证据
7.1 基于绩效的创新转型分析
7.2 基于投入的创新转型分析
7.3 国家创新体系的运作结构
7.4 国家创新体系的运作效率
7.5 创新人力资源的培育
第8章 创新激励与创新能力的培育
8.1 基于创新者行为决策模型的激励因素分析
8.2 知识产权保护
8.3 鼓励创新的包容性市场
8.4 教育与创造力的培育
8.5 制度与文化
第9章 创新能力培育的比较分析
9.1 科学研究质量的比较
9.2 专利质量的比较
9.3 企业创新能力与研发投入比较
9.4 市场包容性与科技人力资源可得性比较
9.5 教育投入的比较
第10章 中国创新转型的政策指向
10.1 创新转型是中国跨越中等收入陷阱的唯一路径
10.2 中国实现创新转型的关键障碍
10.3 中国实现自主创新驱动的政策指向
参考文献

中国过去的创新之路是什么，未来又将走向何方？中国是如何实现如此高速的技术水平发展和产品结构升级的？在21世纪，中国如何大幅度提高其自主创新能力，实现从模仿到创新的转变，从而成为一个创新型国家？作为世界主要经济体之一，中国如何跨越工业化传统的后发模仿道路，进一步提升价值链？本书从以上几个方面详尽展开阐述。

序
作为一个中国的经济学者，不可能不对中等收入陷阱
问题抱有极大的关心。中国能否跨越中等收入陷阱？中国
如何才能跨越中等收入陷阱？对其答案的探究花费了我们
前后约三年又八个月的时间，最终成稿于此书，奉献于此
来求教于大家。
要对这一重大论题给出一个令人信服的答案并非易事
。按照现实—理论—政策这样的思路去进行探究，首先需
要明了理论与现实之间的联系，进而才可能由可信的理论
结果引申出政策含义来。
全球经济增长的实绩是经济增长理论赖以建立的现实
基础。自工业革命以降，世界经济格局越来越呈现出按先
进和落后来划分经济体这一结构特性。尽管后发经济体都
努力赶超发达经济体，且经济学家们也乐观地预言，最终
两类经济体可能实现增长的“收敛”这一皆大欢喜的结局
，然而，历经百十年的追赶，迄今真正实现了赶超的后发
经济体却是屈指可数。这就为中等收入陷阱这一概念的确
立提供了足够的依据。
理论研究应立足于现实，如果理论是有效的，那么由
此引申出的政策也应该是有效的，即应能为后发经济体的
赶超提供有效的政策指导。遗憾的是，如伊斯特利所发现
的，“为穷国开出的追求经济增长的药方全部失灵。援助
、投资、教育、人口控制、调整贷款和债务减免都被证明
并非经济增长的良药”（Easterly，2002）。虽然一个好
的政策建议也完全可能因执行不力或实施中的偏差而无法
奏效，但在大多数情况下，这不能不提示我们，理论本身
可能存在缺陷，而由理论引发出的政策建议也存在严重不
足。
要说经济理论未能揭示出增长的规律显然是过于严苛
了。就其形成的基本共识即技术进步是增长的核心驱动力
来说，这一理论应是放之四海而皆准的，但该理论共识所
具有的宽泛性质及其在实证上无法规避的模糊性质，使得
其对于政策的制定难以提供有效的指导。再加上其在方法
论上几乎始终如一地采取了增长因素分解这一逻辑思路，
使得这一领域的研究一方面不断深化，另一方面却可能越
来越远离现实，特别是远离发展中经济体对于赶超政策的
需求。事实上，就这一领域的经验研究而言，即使排除因
数据和方法等因素导致的对TFP贡献的结论大相径庭不论，
除了能够得出技术进步或全要素生产率的提升对于增长具
有重要作用这一结论之外，其实很难进一步对具体的政策
着力点给出方向的指引。
以历史的观点来看，处于同样发展阶段的经济体因历
经的时代不同而面临不同的增长环境，而处于同一时代的
发展中经济体又可能处于完全不同的发展阶段，因此，忽
视发展环境的差异来寻求一帖“包治百病”的良方必然难
以收到对症下药的效果。就中等收入陷阱问题来说，首先
需明确辨识其本质所在。格申克龙的后发优势概念提示了
发展中经济体技术进步的主要来源，而杨小凯提出的后发
劣势理论则更深刻地揭示了高中等收入经济体可能面临的
困境之根源所在。对于中国来说，在开放条件下由后发优
势所获取的绩效促成了高速增长，但同时却因长期习惯于
模仿式创新而未能及时培育起足够强的自主创新能力，这
可能已经构成中国跨越中等收入陷阱的根本障碍。
明确区分模仿式创新和自主创新是对本书的核心命题
进行论证的前提，也是辨识中等收入陷阱问题的本质所在
的前提。为此我们需要回到创新理论的开创者熊彼特那里
，同时考虑到国际比较的现实需要，我们采用OECD的定义
，将所有的创新活动划分为产品创新、工艺创新、营销创
新和组织创新四类。进一步，因自主创新的本质特性在于
其原创性，而这种原创性必须通过对“新想法”的源头进
行追溯才能判定，我们就必须采用过程视角，从新想法的
来源出发对两者加以鉴别。为此我们构建起一个创新过程
主线模型，来刻画从基础研究到最终应用的一个广义的创
新过程的主线。再进一步，考虑到营销创新和组织创新的
原创性并不容易认定，而技术创新的原创性则较易由专利
得到鉴别，我们将四类创新又区分为硬创新和软创新两类
，所谓硬创新包括产品创新和工艺创新，它们有着硬技术
的支撑，涉及大量的科学原理和工程技术；所谓软创新则
指那些并不需要硬技术支撑的创新，包括营销创新和组织
创新，更多体现在管理制度、管理方法手段和商业模式等
领域。自主创新涉及的主要是硬创新，是技术创新。
对于本书核心命题的论证主要建立在逻辑推演的基础
上，而其实证性检验则通过国际比较来进行。这一核心命
题本身是一种必要条件的表述，就此来说，或许有人会从
国际增长实绩中举出一个反例来，以否定这一核心命题。
但事实上，真正与中国具有可比性的经济体寥寥可数，那
些主要依赖于自然资源禀赋而跻身于高收入俱乐部的经济
体对于中国完全不具有借鉴意义，而那些规模偏小甚至仅
以一城为界的经济体也完全不具有可比性。相对说来，最
具有可比性的人口大国印度还处于较低的发展水平，尚未
面临如中国这样的挑战。相比于国际比较的经验分析，从
理论演绎的角度来说，采用必要条件追索的逻辑思路

本书通过国际比较与逻辑推演对以下核心命题展开论证：中国要跨越中等收入陷阱，就必须实现创新转型，即经济增长的模式必须由模仿式创新驱动转变为自主创新驱动。在严格界定的模仿式创新和自主创新概念基础上，立足于创新过程主线模型，对应于基础研究和不同的创新活动可划分不同的创新群体。采用必要条件追索这一非传统研究范式，本书提炼出创新绩效—创新行动—创新能力—创新激励这一必要条件链。循此可证，包容性创新环境的构建是实现创新转型的必要条件，而自主创新能力培育的关键在于为创新主体提供长期取向的行动激励。