国际金融危机后，全球金融监管要求日益严格，合规风险防控形势更加严峻，合规问题在各大金融机构内部被牢固地确立为经营与发展的首要问题。由于外部监管的不断强化，合规问题的重要性及其对金融机构的实质意义也在不断提升。与此同时，众多金融从业者对于日常合规指引的需求，较之以往更为迫切，《金融合规要义》一书在此背景下应运而生。
对于金融机构而言，不仅需要准确领会监管意图和监管规则的精神实质，还需要使合规成为有效支持和保障整个机构良好运营的自发的管理行动。两位在金融合规领域有着丰富实践经验的作者——安妮-米尔斯和彼得·海恩斯提供了很多切实而有用的建议，这些建议可应用于在日常合规管理中可能面临的众多事项。因此，本书不仅对合规官、风险官及前中台金融从业者不可或缺，而且对全球金融机构的合规管理都大有裨益。
本书并不局限于纯粹的理论，而是以简洁合理的表格和专栏等形式，使读者易于掌握相关概念并会灵活应用，便于查阅有关合规要点、工作难点并找到解决方案。本书第一版出版后广受业界欢迎，获得了巨大成功。在本书第二版中，增加了最新的监管规则、热点前沿问题以及合规管理实践，使读者更好地理解监管规则的繁复信息与金融合规的要义。此次中文版本出版，为国内金融机构合规管理对标国际最佳实践提供了建设蓝本。

第1篇 合规基础与管理实务
第1章 金融监管体制：以英国为例
1.1 英国金融监管体系
1.2 英国主要监管机制
1.2.1 投资业务监管机制——《金融服务与市场法》
1.2.2 反洗钱监管机制
1.2.3 收购监管机制
1.2.4 其他监管机制
第2章 合规职能
2.1 合规的概念
2.1.1 什么是合规？
2.1.2 谁是合规负责人？
2.1.3 不同的合规管理模式
2.2 合规官
2.2.1 合规官的核心职责
2.2.2 卓越合规官的特质
2.3 合规机制
2.3.1 良好的合规机制有什么特点？
2.3.2 不好的合规机制有什么特点？
2.3.3 公司或业务部门的违规信号
2.4 与合规有关的争论
2.4.1 合规、监管及合规官存在的价值是什么？
2.4.2 合规成本有哪些？
2.5 合规官的职业前景
2.5.1 为什么合规官不受人欢迎
2.5.2 合规工作有哪些有趣的地方
第3章 合规理念传导
3.1 合规声明
3.1.1 合规声明的作用
3.1.2 合规声明的制定
3.2 合规章程
3.2.1 合规章程的作用
3.2.2 合规章程的内容
第4章 合规信息收集
4.1 合规信息包含哪些内容
4.2 如何获取公司合规信息
第5章 合规责任主体
5.1 经营实体
5.2 业务部门
5.3 外部服务提供商
第6章 监管机构与行业组织
6.1 监管机构与行业组织概述
6.2 交易所
6.3 清算所
第7章 法律环境与监管规则
7.1 监管规则梳理与视图绘制
7.2 单一管辖区监管规则视图
7.3 境外机构属地监管规则视图
第8章 金融产品、服务及相关文档
8.1 金融产品和服务
8.2 特定环境下的金融产品和服务
8.3 文档管理
第9章 其他部门的合规管理活动
9.1 前台部门
9.2 后台、控制和其他支持部门
第10章 合规部门的核心管理活动
10.1 日常合规管理活动
10.2 特定合规管理活动：合规咨询
10.2.1 充分了解咨询的问题
10.2.2 对咨询问题的合规影响分析
10.2.3 制订应对措施和计划
10.3 合规工作难点
10.4 如何应对业务部门不配合的情况？
10.4.1 业务部门的阻挠方式
10.4.2 合规官的应对策略
第11章 面对监管红线，要么合规！要么出局！
11.1 监管机构的监督检查机制
11.2 监管机构关注的重点问题
11.3 监管机构的信息获取渠道
11.4 如何应对监管检查及其他监管措施
11.5 违规行为带来的后果
第2篇 合规要点与实践指南
A 日常合规管理活动
B 日常反洗钱管理
C 前台部门的合规管理
D 高级管理层、后台部门和其他支持部门的合规管理
E 合规工作难题及解决方案
第3篇 合规热点与前沿问题
专栏1 以原则为导向的监管
专栏2 高级风险响应操作框架（ARROW）
专栏3 《巴塞尔协议Ⅲ》与《资本要求指令Ⅳ》
专栏4 引渡
专栏5 金融服务行动计划
专栏6 全球化经营的合规问题
专栏7 行业实践标准
专栏8 英国法通保险公司诉金融服务管理局——谁是赢家？谁是输家？
专栏9 欧盟《金融工具市场指令》
专栏10 洗钱数据统计
专栏11 资本充足率审慎监管
专栏12 英国监管机构执法程序
专栏13 洗钱的过程
专栏14 公平对待客户
缩略语表

本书从一位合规官的视角，描绘了金融合规管理工作中遇到的各类场景、实际问题和解决方案。作者长期从事合规工作，洞察金融监管与合规管理工作之间的关系，在书中清晰展示了好的合规履职如何提升公司业绩，以及在金融机构战略发展中所扮演的关键角色。