国家为什么会有贫富之分？牛津大学教授罗伯特·C.艾伦探究了地理、全球化、技术进步、经济政策和制度之问的交互作用，并揭示出这些因素以何种方式决定了世界的贫富格局。《全球经济史/牛津通识读本》旁征博引，鉴古知今，借助大量的史料分析了影响经济增长的各大要素，阐释了为什么我们的世界一直处于不均衡之中。

　　罗伯特·C.艾伦，牛津大学经济史教授，英国社会科学院院士。致力于经济史、技术革新和公共管理策略等方面的研究。著有《近代英国工业革命揭秘：放眼全球的深度透视》等。

致谢
1 巨大的差异
2 西方的崛起
3 工业革命
4 富国之路
5 庞大的帝国
6 美洲
7 非洲
8 标准模式与后发工业化
9 “大推进”式工业化
后记
索引
英文原文

英国牛津大学教授罗伯特·c．艾伦是当今经济史研究
中的一位大家，他涉猎的领域十分宽广，思想非常活跃，
多有创新之作。如《从农场到工厂苏联工业革命的再诠释
》(2003年)，如《近代英国工业革命揭秘：放眼全球的深
度透视》(2009年)等，一经出版，读者蜂拥，好评如潮。
现在我们面前的这本《全球经济史》是他专门为牛津大学
的博雅教育(liberal education)而撰写的通识读物。博
雅教育的目的在于培养知识渊博、举止优雅的通才，所以
这本专门为经济史学科以外的人士开阔视野、增进知识、
提高素质而编纂的《全球经济史》，是我迄今为止所见到
的篇幅最小、涵盖面广而又雅俗共赏的经济史著作。一言
以蔽之，“短小精悍”!这本书可以轻松地在一个宁静的周
末下午读完。
许多人或许都以为经济+历史，可能就是枯燥+乏味，
倘若不想获一个专门的经济学博士头衔，大概鲜有人会去
问津经济史的书籍。但是，《全球经济史》这本书将告诉
你，这是一个多么大的误解！
2013年，欧美诸国的人均国内生产总值少则三万多美
元，多则十万多美元，而非洲的有些国家如刚果民主共和
国、中非共和国等则只有三百多美元，与欧美发达国家相
差100倍至300倍。我们的邻国朝鲜也只有五百多美元，中
国(不合港澳台地区)是6，747美元，处于世界的第81位，
可谓是中等收入。《全球经济史》将会告诉你，贫富差距
起源于两百多年前的工业革命。两干多年的传统社会里，
世界各国的经济状况差距甚小，当时也根本没有经济发展
的概念，公元元年到公元1400年，全世界的经济年均增长
率仅有0．05％，换言之，经济总量翻番需要1400年，所以
在公元1400年之前，没有一个思想家发现了世界经济的增
长与发展。15世纪以后，世界经济走上了增长之路，17世
纪的荷兰曾是当时世界经济的领头羊，其经济年均增长率
达到0．5％，这就是说，荷兰的经济总量每过140年就会翻
一番。这样的状况促使亚当·斯密思考了“国民财富的性
质和原因”这样的问题。17世纪下半叶，英国爆发了工业
革命，英国的经济年均增长率达到2％。如此35年，经济总
量就会翻一番。19世纪，后起的工业化国家如美国和德国
，其经济年均增长率竟然达到4％左右，17．5年经济总量
就要翻一番。而20世纪的东亚诸国如日本、韩国、新加坡
和中国，其经济年均增长率破天荒地达到8％至10％，每过
七八年经济总量就要翻一番。这就是后起的工业化国家能
够超越发达国家的原因所在。至今没有工业化的国家依然
沉睡在传统社会里，经济状况当然就与工业化国家出现了
天壤之别。而在工业化道路上踯躅的国家，也就与发达国
家渐行渐远了c
《全球经济史》还向我们诠释了工业革命起源于英国
的原因：工业革命的基本特征是创新，而当时的英国有激
励创新和实现创新的社会环境。与“欧洲的自由党人和当
代经济学家”不同，罗伯特·c．艾伦并没有将英国的宪政
等“奉为典范”。他认为，英国的宪法体系虽然有许多有
利于经济增长的特点，但是远远谈不上民主，议会虽然能
够限制王权，但是“谁又能压制议会的权力呢”?议会之下
的英国政府具有强大的征税能力，所以在重商主义时代，
能够将扩张的财政开支用于扩建陆军与海军，陆军的“主
要任务是随时待命，镇压反对使用机械或倡导民主的群众
集会，确保国内秩序稳定。海军的任务是拓展大英帝国的
版图，促进贸易”。他还认为法国对私有财产的过度保护
不利于其经济的发展，而英国议会有权剥夺私人财产和颁
布私法法例，并无视财产所有人的意愿，实施圈地运动。
除了学术界公认的制度创新、技术创新、新教精神、教育
发展以及地理环境等因素之外，罗伯特·c．艾伦就是这样
独具慧眼地指出了政府的作用和殖民主义的原始积累对英
国工业革命的意义。我不反对学生学习经济学原理之类的
教科书，但是以为学了“三高”(即高级微观经济学、高级
宏观经济学和高级计量经济学)就可以通行天下，以为经济
学的理论“放之四海而皆准”，那就大错特错了!读读这本
《全球经济史》就会明白所谓的经济学理论距离经济史的
实践究竟有多么遥远。比如，在流行的经济学原理或“三
高”教科书中很难寻觅德国历史学派创始人李斯特的伟大
踪影，因为他从德国和后发国家的民族主义利益出发批评
亚当．斯密的理论，尤其是有关自由贸易的理论，提出落
后国家要在工业化的道路上赶超，必须实现四个“目标”
：一要废除内部关税并改善交通条件，建立全国性的统一
市场；二要征收外部关税，保护民族工业；三要成立银行
，稳定货币，提供商业贷款；四要建立大众教育体系，加
快新技术的引进和发明。在《全球经济史》中，李斯特的
上述理论与主张被罗伯特·c．艾伦奉为落后国家发展工业
化的圭臬(即所谓的“标准模式”)，美国、德国、日本等
后起的工业化国家无不推崇李斯特的经济思想，执行李斯
特的“标准模式”。对此，《全球经济史》作了较为详尽
的叙述。
日本的“经济奇迹”，大家耳熟能详，限于篇幅在此
不能详解。但有一个问题特别需要在此申述。有经济学家
喜欢拿日本1991年的房地产和股市泡沫破灭，经济陷入长
期低迷作为警示，告诫国人。其实我认为这纯粹是借用“
虚舟飘瓦”来危言耸听。罗伯特·C．艾伦说得好!日本经
济繁荣的终结，“有更深层次的原因，那就是支撑日本经
济迅速发展的各种条件已不复存在”。日本已经填平了与
发达国家之间的鸿沟，“经济增长速度只能和世界技术前
沿的拓展速度保持一致——每年增长1％至2％”。“日本
经济增长放缓是不可避免的结果。”
《全球经济史》的最后一节是关于中国经济发展的。
当然，在过去的三十多年里，中国经济保持了年均9．6％
以上的增长速度，是前无古人的奇迹。罗伯特·C．艾伦说
，中国经济如果继续保持增长(他认为年均6％就足够了)，
就必然赶上西方。“中国将再次成为世界上最大的制造业
国家，在克里斯托弗-哥伦布和瓦斯科·达伽马完成航海探
险之前，中国就是世界第一。世界将重新回到起点。”这
个结论，我相信是能够经受历史考验的。谓予不信，可拭
目以待。
总的说来，罗伯特·C．艾伦的这本《全球经济史》篇
幅虽然不大，但是对工业革命的发源地欧洲(特别是英国)
、南北美洲、亚洲与非洲的经济发展状况都作了简明扼要
的描述与阐发。现在，出版的书籍是越来越多了，但是具
有阅读价值的好书似乎是越来越少了。罗伯特·c．艾伦的
《全球经济史》是一本生动有趣，发人深省的好书，具有
阅读价值，可以说老少咸宜，雅俗共赏。
所以，结论是：闲话少说，开卷有益。
是为序。
2014年12月18日于北京珑原螺蛳斋

　　《全球经济史/牛津通识读本》由当代全球经济史学家，英国牛津大学教授罗伯特·C.艾伦所著。艾伦教授以丰富的史料和大量的图表分析了世界经济格局的现状和成因，还在书中特别深入地研究了新中国经济的历史转型。他对中国经济的未来发展寄予厚望，并断言：“中国将再次成为世界上最大的制造业国家，在克里斯托弗·哥伦布和瓦斯科·达伽马完成航海探险之前，中国就是世界第一。世界将重新回到起点。”

中国正在追赶西方，但非洲、拉丁美洲和亚洲的其他
国家未来又将如何?富裕国家的人均收入以每年大约2％的
速度增长，因此其他国家必须以更快的速度发展才能缩小
差距。亚洲和拉丁美洲的许多贫困国家要想在六十年之内
赶上富裕国家，就必须保持人均收入每年4．3％的增长率
。要想做到这一点，国内生产总值就必须连续六十年保持
至少6％的增长速度。更加贫困的国家，比如撒哈拉沙漠以
南的许多非洲国家，必须以更快的速度发展，或者经过更
长的时间，才能赶上富裕国家。
很少有国家或地区能够在这么长的一段时期内保持快
速增长。从1955年到2005年，只有十个地方能做到这一点
。阿曼、博茨瓦纳和赤道几内亚是特例，因为在这一时期
它们发现了大量的石油或钻石储备。新加坡和中国香港地
区享有特殊便利：当投资增长时，不会有农业人口拥入城
市的烦恼。因此，工资水平可以随劳动力需求同步增长，
同时繁荣也可以扩散。令人感兴趣的发展案例是那些有着
庞大农业部门的国家，比如日本、韩国、泰国和中国。此
外，苏联也可以加入这一行列，如果去掉第二次世界大战
前后的十年时间，从1928年到1970年，苏联的人均收入以
每年4．5％的速度递增。
这些国家要想赶上西方，就必须在教育、资本和生产
率这三个方面缩小差距。普及学校教育可以缩小教育方面
的差距，由政府主导的各种工业化模式可以缩小资本和生
产率方面的差距。这些国家采用了大规模、资本密集型技
术，尽管这些技术在当时并不能带来额外收益。之前拉丁
美洲将现代技术引入小规模经济体时，陷入了效率低下的
困境，但上述国家避免了这种不利局面，可能是因为它们
的经济规模足够大，可以在充分生产时消化全部产品，也
可能是因为它们有机会进入美国市场，代价是美国的产量
下降。
这些国家所采取的各项措施中，哪一条最有效?对此人
们争论不休，未有定论。同样，人们也无法确定，这些成
功经验能否被移植到其他国家。因此，关于发展经济的最
佳政策，人们尚未达成共识。

一个民族的精神风貌、文明程度、社会结构，以
及政策可能酿成的行为方式，所有这些甚至更多，都
记录在它的财政史上。那些明白怎样读懂这个历史所
蕴涵的信息的人们，在这里比在其他任何地方都更能
清醒地预感到震撼世界的惊雷。
——约瑟夫·熊彼特

经济史是社会科学的核心。它的研究范围可以借用亚当．斯密的代表作来表述，那就是《国民财富的性质和原因的研究》。经济学家采取一种不考虑时间因素的经济发展理论来探究“原因”，而经济史学家则在历史变迁的动态发展过程中来寻找答案。近年来，经济史研究格外引人关注，因为其中最根本的问题(“为什么一些国家富裕，而另一些国家却陷入贫困?”)已经把视野拓展到全球范围。这和五十年前完全不同，当时的核心问题是：“为什么工业革命发生在英格兰，而不是法国?”近年来关于中国、印度和中东地区的研究强调世界各大文明内在的发展动力，因此我们如今要问的是：为什么过去的经济增长发生在欧洲，而不是亚洲或非洲?
关于远古时期的收人状况，我们所掌握的数据并不充分，不过在1500年左右，似乎各国间的贫富差距并不大。在达伽马到达印度和哥伦布发现美洲之后，如今的贫富分化格局才基本开始成形。
我们可以把过去的五百年分为三个阶段。第一个阶段从1500年到大约1800年，可称为重商主义时期。这一阶段始于哥伦布和达伽马的航海探险(正是这些航行最终促成了一体化的全球经济)，终于工业革命。在此三百年间，美洲开始被殖民并向欧洲输出白银、糖和烟草；非洲人被运往美洲充当奴隶，生产上述产品；亚洲则将香料、纺织品和瓷器运往欧洲。主要欧洲国家不断获取新的殖民地，并采用关税和战争手段阻挠其他国家与殖民地开展贸易，企图以此来增加本国的贸易收入。以牺牲殖民地的发展为代价，欧洲制造业取得了进步，但当时经济发展本身并不是各国的兴趣所在。
第二个阶段出现在19世纪，可称为赶超时期。在这一阶段，情况发生了变化。当拿破仑于1815年兵败滑铁卢时，英国已经在工业领域内确立了领先优势，将其他国家都甩在身后。西欧各国和美国将经济发展作为首要任务，试图采取一系列政策来发展经济。这些政策包括四个部分：(1)消除内部关税，加强交通基础设施建设，从而建立统一的全国性市场；(2)建立外部关税，保护本国工业，应对来自英国的竞争；(3)成立银行，稳定货币并为工业投资提供资金；(4)建立大众教育体系，提升工人的能力。这些政策在西欧和北美取得了成功，这些地区内的各个国家和英国一起构成了如今的富国俱乐部。一些拉美国家没有完全采取这些政策，未能取得巨大成功。来自英国的竞争使得大多数亚洲国家没能走上工业化道路。自从英国的奴隶贸易于1807年停止后，非洲改为对外输出棕榈油、可可粉和各种矿物。
到了20世纪，曾经在西欧(尤其是德国)和美国取得成功的各项政策在不发达国家实行后，并没有取得显著效果。大多数技术都由富裕国家发明，由于这些国家的劳动力价格目渐昂贵，所以它们需要发明新的技术，通过投入更多资本来提高生产．率。对于工资水平较低的国家来说，采用新技术常常不够划算，但要想追赶西方国家，它们需要这些技术。大多数国家一定程度上都采用了现代技术，但它们的发展速度还不足以赶超富裕国家。也有一些国家在20世纪成功缩小了与西方国家之间的差距，它们采取的是大推进式的发展模式，通过计划手段和投资协调来取得快速发展。
在研究一些国家如何变得富裕之前，我们必须先确定它们何时变得富裕。在1500年至1800年间，如今的富裕国家确立了微弱的领先优势，我们可以用人均国内生产总值来衡量这一优势(参见表1)。1820年，欧洲已经成为最富裕的大洲，人均国内生产总值是世界其他地区的两倍。当时最富裕的国家是荷兰，人均收入(国内生产总值)为l，838美元。17世纪，低地国家开始繁荣，其他地区经济发展的主要目标就是赶超荷兰。当时英国正在追赶的道路上。工业革命已经经历了两代人的发展，英国的富裕程度仅次于荷兰，l 820年人均收人达到l，’706美元。西欧和英国的附属地区(加拿大、澳大利亚、新西兰和美国)的人均收入为l，100美元至1，200美元。世界其他地区远远落后，人均收人为500美元至700美元。非洲是最贫困的大陆，人均收入只有415美元。
从1820年到现在，除个别国家外，收入差距在扩大。1820年最富裕的几个国家随后发展最快。如今最富裕的国家人均收入为25，000美元至30，000美元，亚洲和拉丁美洲的大多数国家人均收入为5,000美元至10,000美元，而撒哈拉沙漠以南的非洲地区人均收入只有1，387美元。图l展示了地区间的差异，靠近右侧的地区在1820年具备较高的人均收入水平，正是这些地区呈现出了最大的收入增长幅度。与之相比，靠近左侧的地区初始收入水平较低，同时收入增长幅度也较小。欧洲和英国的附属地区实现了17倍至25倍的收入增长。
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