《集聚正能量--惩腐防腐廉政管理三步走》(作者董英豪、陈玉荣)从人们关注的众多预防腐败措施中，选取当今国人最为关心的惩腐、防腐和廉政管理问题为切入点，并进行深入的研究，准确地界定了腐败现象的内涵和外延，初步奠定了中国惩腐、防腐、廉政管理三步走多维模型运行机制的理论基础，提出了该模型的框架思路、运行机制、指标体系设计等，大大丰富了我国党风廉政建设和反腐败斗争的理论体系。

党风廉政建设和反腐败斗争关系党和国家的生死存亡，腐败是国之大敌，党之大敌，民之大敌。党风、政风的好坏，事关人心向背。当前，尽管我国的党风廉政建设和反腐败斗争取得了一定的阶段性成果，但是其形势依然非常严峻，甚至在未来一定时期内仍持续严峻。这就要求我们必须善于发现问题、提出问题、直面问题、研究问题、回答问题，积极推动问题的解决，以改革创新的精神加强惩治和预防腐败体系建设，营造健康向上的社会环境，集聚推动发展的正能量。为此，《集聚正能量--惩腐防腐廉政管理三步走》(作者董英豪、陈玉荣)从党风廉政建设和反腐败斗争的严峻性入手，积极构建教育、制度、监督三位一体的惩治腐败体系，《集聚正能量--惩腐防腐廉政管理三步走》注重防控措施，强化监督管理，并采取惩腐、防腐、廉政管理三步走的做法，推动我国党风廉政建设的健康发展。

总序言

序言

前言

第一章 导论

 第一节 问题的提出

 第二节 研究目的和意义

 第三节 国内外研究现状

 第四节 核心概念与理论依据

 第五节 研究思路、方法和可能的创新

 第六节 研究框架体系

第二章 文献评论

 第一节 预防腐败理论

 第二节 内部控制理论

 第三节 全面风险管理理论

 第四节 马尔可夫过程理论

 第五节 质量管理理论

 第六节 综合评价理论

第三章 腐败问题的解读及实证分析

 第一节 腐败概念的界定

 第二节 社会转型期腐败的主要特征

 第三节 社会转型期腐败现象滋生蔓延的原因

 第四节 关于腐败的实证研究

第四章 预防腐败的机理和方法分析

 第一节 预防腐败的内涵及相关问题

 第二节 腐败行为的发生和预防机理分析

 第三节 预防腐败的基本方法

第五章 国内外惩腐，防腐和廉政管理的经验与做法

 第一节 国内惩腐、防腐和廉政管理的经验和做法

 第二节 国外惩腐j防腐和廉政管理的经验和做法

 第三节 国外惩腐、防腐和廉政管理成功经验对中国的启示

第六章 对当代中国腐败问题的再认识

 第一节 当代中国腐败现象透视

 第二节 当代中国腐败现象的新特征

 第三节 当代中国腐败现象的危害

 第四节 当代中国腐败现象产生的原因

 第五节 经济全球化对现行反腐机制的挑战

第七章 中国惩腐、防腐、廉政管理三步走多维模型的构筑

 第一节 三步走多维模型构筑的基本思路

 第二节 三步走多维模型中廉政状态判定的方案

 第三节 三步走多维模型指标体系的设计方案

 第四节 廉政管理评价及问题根源分析方法研究

第八章 实施多维模型应采取的措施和策略

 第一节 以合理性原则实施多维模运行机制的自由裁量行为

 第二节 通过加强教育为规范权力运行筑牢思想防线

 第三节 建立健全规范权力运行的制度机制

 第四节 建立专门的反腐机构

 第五节 以多元化手段来增强反腐败的实效

 第六节 强化对金融体系的监管

 第七节 利用国际资源，加强反腐败的国际合作

第九章 研究结论与建议

 第一节 研究结论

 第二节 后续的研究和建议

参考文献

后记

党风廉政建设和反腐败斗争关系到党的生死存亡，也关系到中国特色社会主义事业的成败。人民群众认识党、拥护党不仅要看党的理论、路线、纲领是否符合和代表他们的根本利益，而且还要看党是否有好的作风。党的作风好、党同人民群众的关系密切，党就有凝聚力和战斗力，党的事业就会无往而不胜。历史表明，什么时候党风建设得好，什么时候党群关系就密切，我们的事业就能顺利发展，如果一个政党不注重自身作风建设，听任各种不正之风侵蚀党的肌体，恶化党群和干群关系，就会失去民心，所领导的事业就会走向失败。中国共产党历来高度重视党风廉政建设和反腐败斗争，并在党章中明确规定党的各级纪律检查委员协助党的委员会加强党风建设和组织协调反腐工作，积累了较为丰富的宝贵经验。新时期党风廉政建设要坚定不移地开展党风建设、廉政建设，推动社会风气实现根本好转的实践活动，逐步形成了中国特色的党风廉政建设理论，为巩固中国共产党的执政地位，促进中国特色社会主义事业的健康发展提供了强有力的政治保证。

1978年冬改革开放以来，在党中央、国务院坚强有力的领导下，经过全党全国人民的共同努力，反腐倡廉建设在继承中发展，在改革中创新，取得了巨大成绩。通过加强党风廉政建设，严肃党的纪律，惩治了一批腐败分子，维护了改革发展稳定的大局。近年来，党中央高度重视预防腐败工作，明确提出在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，这为各级纪检监察部门进一步加强反腐倡廉建设，积极开展预防腐败工作指明了工作重点和前进方向。目前，我国的党风廉政建设和反腐败斗争已不再是一个生硬的文件用语和机关用语，而已变得社会化、生活化了，并且也已经得到了多角度、多领域的开拓，这是借助于文化这一载体所带来的新变化。特别是党的十八大以来，加强党风廉政管理和反腐败斗争的呼声日渐高涨，已经成为一个热门话题和重要的基础性课题。各地区、各行业、各企业的廉政文化建设活动也春意渐浓、方兴未艾，呈现出了可喜的发展势头，为反腐倡廉和反腐败斗争的深入开展营造了良好的舆论氛围、提供了智力支持和思想保证，廉政管理也越来越显示出它的教育功能和社会舆论功能，并日渐为社会公众所接受。正如习近平总书记在十八届中央政治局第一次集体学习时指出：“反对腐败、建设廉洁政治，保持党的肌体健康，始终是我们党一贯坚持的鲜明政治立场。党风廉政建设，是广大干部始终关注的重大政治问题。各级党委要旗帜鲜明地反对腐败，更加科学有效地防治腐败，做到干部清正、政府清廉、政治清明、永葆共产党人清正廉洁的政治本色。”中共中央政治局常委、中央纪委书记王岐山于2012年11月30日在北京主持召开座谈会，听取专家学者对党风廉政建设和反腐败工作的意见和建议时指出：“要清醒认识党风廉政建设和反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚决查处违纪违法案件，研究并实施制度创新，全面推进惩治和预防腐败体系建设。信任不能代替监督，各级纪检监察机关必须加强自身建设，努力建设一支忠诚可靠、服务人民、刚正不阿、秉公执纪的纪检监察干部队伍。”

目前，尽管我国的党风廉政建设和反腐败斗争取得了一定的阶段性成果，但是由于种种原因所致，使得我国的党风廉政建设的一些腐败行为仍在继续滋生蔓延，甚至在未来一定时期内将会变得更加严峻。主要表现在以下几方氲第一，深受封建主义和资本主义腐朽思想的影响，一些特权思想，等级观念，裙带关系的封建官场恶习根深蒂固，致使官本位、关系网等不良风气盛行。第二，我国正处于经济高速发展与社会转型期，一些体制和制度管理还不够健全和完善。第三，反腐倡廉工作存在薄弱环节，廉政法制不健全，有效预防腐败的措施和办法不多，一些反腐倡廉法规制度和措施落实不够，腐败的代价不足以起到震慑作用，对权力的监督与制约不足。第四，纪律检查机关对新情况新问题深入调查研究不够，工作机制和工作能力还不能完全适应反腐败斗争的需要。这就要求我们必须善于发现问题、提出问题、直面问题、研究问题、回答问题，积极推动问题的解决，以改革创新的精神加强惩治和预防腐败体系建设，营造健康向上的社会环境，集聚推动发展的正能量，通过一系列制度建设，确保权力在有效的监督下良性运行。P8-9

现代化是中华民族几代人的奋斗目标，无数中华民族的优秀儿女为此前赴后继、浴血拼搏。记得毛泽东同志在研究中国民主革命问题的时候，曾经在《中国革命战争的战略问题》一文中有过这样一段极为精彩的话语，他老人家指出：“战争的规律——这是任何指导战争的人不能不研究和不能不解决的问题；革命战争的规律——这是任何指导革命战争的人不能不研究和不能不解决的问题；中国革命战争的规律——这是任何指导中国革命战争的入不能不研究和不能不解决的问题。”

现在，中国正在进行伟大的“第二次革命”——中国社会主义现代化建设。无论从深度和广度，还是从艰巨性和复杂性而言，都是绝不亚于中国民主革命的那场第一次革命的。中国民主革命的胜利，正如毛泽东同志所说是新的“万里长征第一步”，现在我们正在进行这场新的万里长征。如何夺取这场新的革命长征的最后胜利？上述毛泽东同志的话，正是对我们的谆谆教导。我们不妨类比地写道：“现代化规律——这是任何指导现代化事业的人不能不研究和不能不解决的问题；社会主义现代化的规律——这是任何指导社会主义现代化事业的人不能不研究和不能不解决的问题；中国社会主义现代化的规律——这是任何指导中国社会主义现代化事业的人不能不研究和不能不解决的问题。”

“看似寻常最奇崛，成如容易却艰辛”。新中国成立以来，特别是改革开放30多年来，我国社会主义现代化建设取得了举世瞩目的巨大成就，从经济规则到道德规范，从民主政治到社会管理，从社会保障到文化建设，从局部突破到顶层设计，都发生了翻天覆地的变化，国际影响力显著增强，已经从2002年的经济总量排名世界第六位跃居为2012年的世界第二位的历史性跨越，负责任的大国形象逐渐确立。但是，我们的经济基础还很薄弱，我国人均产值还很落后，比起发达的资本主义国家，我国的科学技术水平还有差距。社会主义初级阶段还要经历相当长的时期。随着党的十八大的召开和新的中央领导集体的形成，一个现代化历程的新时代将展现在国人的面前。英国前首相布朗在贺函中说，中共十八大即将做出的决策不仅对中国人R意义重大，也将对世界其他国家产生重要影响。我坚信，党的十八大将为中国继续坚持和平发展道路、保持经济可持续增长、建设高效的现代化国家和实现更大程度社会公平与公正奠定基础。

正如习近平总书记在党的十八大会议上指出：“中国在改革开放和现代化建设过程中，在不断总结自身经验教训的同时，也注意借鉴其他国家的经验教训。经过改革开放30多年来的努力，中国取得了不小的发展成就。在这个过程中，中国人民享受了前所未有的开放和自由，中国的人权事业取得了举世瞩目的成就，这其中的关键就在于找到了一条适合中国国情的发展道路。中国将坚定不移地沿着这条道路走下去。”

鉴古而知今，读史以明志。我国近现代历史已经昭示，只有中国共产党才能救中国，只有中国特色社会主义，才能发展中国，才能把中国带向光明的未来。中国特色社会主义事业，是一项前所未有的伟大事业。这项事业，就是全面建设小康社会，实现社会主义现代化，并通过社会主义现代化，实现中华民族的伟大复兴。完成中国特色社会主义事业宏伟大业，这是当代中国共产党人的历史责任。在这伟大事业的进程中，我们必须坚持解放思想，研究新情况，解决新问题，不断深化对中国特色社会主义的认识，进而实现理论创新、体制创新和科技创新；我们必须坚持改革开放，通过改革开放，不断解放和发展生产力，为中国特色社会主义奠定雄厚的物质基础；我们必须坚持科学发展，社会和谐，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，建设资源节约型、环境友好型社会，在经济发展的基础上，注重社会公平，实现人与人、人与社会、人与自然的和谐，实现经济社会又好又快地发展；我们必须坚持全面建设小康社会，通过全党和全国人民坚持不懈努力，到2000年实现全面建设小康社会的目标，把我国的社会主义现代化建设不断推向前进。

但是，改革开放必将贯彻整个现代化进程，只有改革开放才能走出一条中国特色社会主义道路，才能使我们的经济和社会发生更大的变化，给人民带来更多的实惠，我们的民族才能在世界民族之林昂起头来，坚强不倒。随着改革开放和社会主义市场经济的不断发展，党风廉政建设面临着许多新情况、新问题，要使党风廉政建设和反腐败斗争取得新的更大成效，我们就必须在坚持与时俱进，探索新路子，总结新经验的同时，善于借鉴历史留给我们的经验教训。

目前中国正处在改革开放和社会主义现代化建设承前启后、继往开来的关键时刻，多重转型的叠加和各种矛盾的累积，特别是不平衡、不协调、不可持续问题需认真加以解决，我们面临的挑战和困难不少，使我国的社会主义现代化建设的体制转轨和制度重建时具有前所未有的复杂性，不会有简单的办法解决转型中的所有问题，也不可能一夜之间解决所有问题。为此，我们在讨论、制定改革和发展战略的时候，需要警惕那种乌托邦式的思维方式，需要充分考虑中国问题的长期性和系统性。这个历史性命题尤其显得重要，显得紧迫。至于说为什么是现代化历程的关键跨越呢？我认为至少有下面几重含义。

一、新起点、新阶段要有新的目标和新的要求。改革开放30多年来，我国经过全国人民的共同努力和艰苦奋斗，已经站在了一个新的起点上，促进我国新的发展是全国人民的共同心愿。面对国内外环境的复杂变化和重大风险挑战，中国经济能不能在新时期的竞争中实现“十二五”规划的经济发展目标，能不能实施正确而有力的宏观调控，充分发挥我国社会主义制度的政治优势，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，使国家面貌发生新的历史性变化，现在正是打下基础的关键时刻。

二、中国的社会主义改革，中国社会主义现代化事业，经过30多年来百折不挠的努力和持续渐进的推行，现在已经到了质的飞跃的关键时刻。能否完成这一质的飞跃．将决定中国社会主义现代化事业的成败。

三、在中国社会主义改革和现代化建设取得辉煌成就的同时，也出现和积累了许多问题，现在也已到了非要解决这些问题的关键时刻了。如果不能顺利解决这些问题，就可能成为中国社会主义现代化事业前进的羁绊，根本无法实现中国现代化历程的关键跨越。

这不是被动的策略性选择，而是对新情况新问题的主动应对，是发展观嬗变之路上的重大突破。准确把握国情世情，深刻认识发展规律，理论意义与实践意义相得益彰。在“为谁发展”上高扬人本旗帜，在“怎样发展”上坚持科学要求，经济发展和社会发展相辅相成。保持中国现代化建设的连续性，增加人类发展道路的丰富性，历史意义与创新意义相互辉映。科学发展观树立起中国特色社会主义理论的又一座里程碑，呈现出当代共产党人对于发展规律的深刻思考。

正是在这样的关键时刻，青年学者董英豪、陈玉荣两位作者共同合作，撰写了中国廉政管理丛书。丛书全面总结和展示了党的十一届三中全会以来全国廉政管理系统取得的理论成果、制度成果和实践成果，具有很强的思想性、理论性、指导性，对于丰富新时期反腐倡廉理论，进一步加强廉政管理系统建设，弘扬社会主义先进文化具有重要意义，不仅是中华民族的优秀文化传统，也是中国社会主义民主的崭新体现。

我不敢说他们所提问题都十分准确，观点都绝对正确。但是，万事开头难。即使先行者的错误，也会是后继者正确的先导。因此，我敢说，这是一项有重大价值的工程，是一切关心中国社会主义现代化事业的入值得认真关心的事业。而本书的两位作者所提出的建立中国现代化转型时期关键跨越的创造性思维，是供人们进一步思考的阶梯，应当引起学界与社会的关注。这种研究当然要求高度的专业训练与技术能力，但人文知识分子的学术良心与社会正义感更是不可或缺的。中国社会主义现代化的问题和规律，无法也不可能依靠别人来解决，只有脚踏实地地站在中国大地上为中国社会主义现代化卧薪尝胆地耕耘的人们，才可能真正认识、透彻了解和认真解决它。历史已经显示，并将越来越证明，2013年是中国命运的关键一年。让我们在以习近平同志为总书记的党中央的坚强领导下，在国际国内局面错综复杂的情势下，深刻把握国际国内两个大局，抓住战略机遇期这个关键，走出一条举世瞩目的中国道路，并一定能够把中国现代化历程更辉煌的历史写在未来的。

李成瑞

201 3年2月6日

于北京

(作者系国家统计局原局长，原国家主席李先念秘书)

反腐败既是严肃的政治斗争，也是廉政文化与腐败文化的“文化较量”，是文化价值观的“价值博弈”。目前我国正处于改革开放的新时期，价值的多元化、利益的重新分配必然给人们思想观念带来新冲击、新挑战、新考验。广大党员干部同志正处在腐蚀与反腐蚀斗争的第一线，面临着金钱、物质、美女等种种诱惑。因此，只有加强廉政文化管理，筑牢广大党员干部的思想道德防线，才能使广大党员干部在感情上痛恨腐败，在心理上排斥腐败，在行为上远离腐败。在全党深入学习和贯彻党的十八大精神，全面加强新形势下党员领导干部反腐倡廉教育，按照十八大精神的要求，经过我们长达1年多时间的共同努力而撰写的廉政管理丛书中的第三本书——《集聚正能量——惩腐、防腐和廉政管理三步走》一书，将要与大家见面了。这本书的问世，正逢其时，正顺其势，是件很有意义的事。

首先，本书体现了我国全体党员干部群众贯彻落实党中央要求对反腐倡廉建设的认识、信心和决心。改革开放以来，我们党始终把执政党的党风问题看作有关党的生死存亡的重大问题，始终坚持反对腐败，经过逐步探索，走出了一条中国特色的反腐倡廉道路。坚决惩治腐败是我们党执政能力的重要体现，有效预防腐败更是我们党执政能力的重要标志。开展党风廉政建设和反腐败斗争，必须贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，建立健全惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防治腐败工作领域，整体推进反腐倡廉建设。反腐倡廉建设就是在这个大背景和战略方针指导下积极进行的。本书的写作意图就是在运用廉政管理的力量，加大宣传教育力度，把预防的文章做足，进一步提高我国全体党员干部反腐倡廉建设科学化水平。

其次，本书体现了转型时期国内外反腐倡廉建设的经验和做法。中国转型期的党风廉政建设和反腐败斗争，是整个党和国家党风廉政建设和反腐败斗争的重要组成部分。把思想统一到党中央的战略部署和战略方针上来，结合全国各地反腐倡廉的实际创新思路，狠抓落实，不断取得党风廉政建设和反腐败斗争的实际成效，是全国各省市各级党政机关的重大使命。近年来，全国各地按照中央要求，把党的作风建设和反腐倡廉建设作为党的建设的重要组成部分，放在更加突出的位置，采取一系列重大举措，加大工作力度，取得了明显的成效。

第三，本书体现了党的十八大文件中关于反腐倡廉工作的新思路和新举措，尤其是本书将惩腐、防腐和廉政管理多维模型的创建作为一条主线贯穿全书，紧密联系实际，具有较强的针对性和可读性。

第四，本书体现了全国各地广大党员干部对以习近平为首的党中央建设美丽中国的新希望和新要求。坚持不懈地开展党风廉政建设和反腐败斗争，无论是全体党员干部，还是每一名党员干部，都负有重大责任义务。对于党员干部而言，则有义务按照党章要求，学以致用，严于律己，自重、自省、自警、自励，讲党性、重品行、作表率，以自己权为民所用、情为民所系、利为民所谋的模范行动，为党旗添彩增色，保持和发展党的先进性和纯洁性。

因此，我们寄希望于全国各地每一名党员干部，深信只要加强学习，不断提高认识，模范实践，增强反腐倡廉建设的自觉性，我国的党风廉政建设和反腐败斗争就一定能够不断取得新成效。这本书的内容指向和出发之点，就在于此。当然，一种管理理念一旦被人们所接受，它对人的行为和社会价值取向的影响将是根本性、长期性、广泛性的，要真正做到让廉政管理入眼、入耳、入脑、入心，必须教育、制度、监督三者并重，坚持惩防并举，注重预防，标本兼治，强化监督，从源头上打造反腐机制，一要干事、二要干净，既要干成事，又要不出事，用廉政管理的力量解决人们头脑中古有的私有欲、占有心和利己思想，从观念上铲除灵魂里不健康的东西，从根本上杜绝腐败的想法，自觉形成廉洁自律意识，提升综合素质，加强个人修养，营造浓厚的干事创业氛围。

董英豪 陈玉荣

2014年1月8日于北京

本书从人们关注的众多预防腐败措施中，选取当今人们最为关心的惩腐、防腐和廉政管理问题为切入点进行深入研究，准确地界定了腐败现象的内涵和外延，初步奠定了中国惩腐、防腐、廉政管理三步走多维模型运行机制的理论基础，提出了该模型的框架思路、运行机制、指标体系设计等，大大丰富了我国党风廉政建设和反腐败斗争的理论体系。

著名经济学家、统计学家、国家统计局原局长、原国家主席李先念秘书李成瑞

本书全面系统地研究了转型期世界不同类型国家腐败问题和廉政指数情况，并结合我嘲各级行政机关反腐倡廉工作实际，以党的方针政策为指导，建立健全廉政风险防控的战略目标、具体措施和党风廉政建设与反腐败防控工作机制，对指导当前全国各级行政机关开展廉政建设和反腐败斗争工作，具有非常重要的历史意义和现实意义。

——中共中央党校国际战略研究所副所长、教授、博士生导师周天勇

中国惩腐、防腐和廉政管理三步走多维模型体系的创建问题，是我国党风廉政建设和“惩防”体系建设理论研究中的重要问题之一，也是近年来国内学术理论界和实务工作部门非常关注的问题。本书通过集聚正能量，对我吲惩腐、防腐、廉政管理三步走多维模型的创建，全面、系统地分析了多维模型的基本框架、构成要素以及各要素之间相互作用关系、运行轨迹和规律等，为指导和推进中国反腐侣廉工作提供了一定的理论依据。

——中国企业家联合会名誉会长袁宝华

预防和惩治腐败犯罪是一个社会系统工程，“反腐败”是治标，“防腐败”才是治本。构建科学的制度体系，从体制机制上铲除滋生腐败的土壤是反腐倡廉的一条根本途径。当前处于制度反腐败阶段，必须加大各项制度改革的步伐，压缩权力寻租空间。因为制度的改革和建设具有长久性、全局性．约束性等特点，在实际操作中必须合理、科学、统筹地开展。

——中国社会科学院研究生院原常务副院长邹东涛

本书以《集聚正能量——惩腐、防腐、廉政管理三步走》为题，结合了不同学科包括社会学、统计学等在反腐败研究中的各项理论成果，深刻反映了当前社会形势和腐败状况，为发现腐败、预防腐败以及惩治腐败提供了理论基础，将会促进反腐败体系建设，加强反腐建设的前瞻性、系统性、时代性和操作性，提高每个人的政治责任感，并且深化人们的反腐败思想。

——中共中央政策研究室经济局副局长白津夫

科学分析和评价影响我国廉政管理状态，是我国惩腐、防腐、廉政管理多维模型顺利运行的关键环节。惩腐、防腐、廉政管理三步走多维模型总体框架设计是廉政控制思想、内部控制程序和业务活动三位一体的集成。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，逐步建立起比较完善的廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制。

——经济日报社副社长李洪波