2014年考试大纲和指定教材都提出了新的考核要求，张金霞主编的《证券发行与承销》严格依据最新大纲和教材编写，充分体现教材的变化与要求。本书对重点、难点、常考点进行深入提炼与讲解，结合历年真题予以全方位分析，让读者迅速掌握考点，提升解题能力，事半功倍。本书严格依据考试题型、题量、难度，拟定每章同步自测题及模拟试卷，精准预测考试重点、难点与热点，百分之百考点覆盖，百分之百深度解析。本书中所有试题的答案和解析均由名师、专家编写，并严格按照考试大纲进行点评。解析充分、透彻，能够帮助考生全面地理解试题，并达到举一反三、触类旁通的效果。

张金霞主编的《证券发行与承销》是专门为参加“证券从业人员资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，严格依据中国证券业协会颁布的最新考试大纲和指定教材编写。　　在《证券发行与承销》的编写上，突出了功能性、实用性和及时性。所谓讲义，就是依据指定教材，归纳整理的考试要点，旨在帮助考生迅速、全面掌握考试内容；所谓真题，就是将历次考试真题穿插于讲义、本章练习题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓预测，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式进行编写，旨在帮助考生提升应试能力。　　本书作为一本正式出版的“证券从业人员资格考试”应试辅导书，内容新颖，形式活泼，功能实用，可以帮助广大读者轻松通过考试。

第一章 证券经营机构的投资银行业务

 知识导图

 第一节 投资银行业务概述

考点1 投资银行业的含义

考点2 国外投资银行业的发展历史

考点3 我国投资银行业务的发展历史

 第二节 投资银行业务资格

考点1 保荐机构的资格

考点2 保荐代表人的资格

考点3 中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

考点4 中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

考点5 国债承销业务的资格条件和资格申请

 第三节 投资银行业务的内部控制

考点1 投资银行业务内部控制的总体要求

考点2 证券公司承销业务的风险控制

考点3 证券承销业务中的不当行为及相应处罚

 第四节 投资银行业务的监管

考点1 监管概述

考点2 核准制

考点3 保荐制度

考点4 中国证监会对投资银行业务的检查

 本章考点自测解析

一、单项选择题

二、多项选择题

三、判断题

第二章 股份有限公司概述

第三章 企业的股份制改组

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第五章 首次公开发行股票并上市的操作

第六章 首次公开发行股票的信息披露

第七章 上市公司发行新股

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第九章 债券的发行与承销

第十章 外资股的发行

第十一章 公司收购

第十二章 公司重组与财务顾问业务