杜晓丽检察官长年坚持在打击金融犯罪的第一线，也是我院率全国之先成立金融、知识产权犯罪公诉处后第一批主任主诉官。在惩治各类金融犯罪的漫漫长途上，她用文字记载经历和经验，用创作进行回顾和揭示。

《金融罪与罚》是一本纪实性的小说集。作者杜晓丽用虚实相生的手法，让晦涩的案例变得通俗，让“庙堂之高”的法律重返“江湖之远”，让真相和教益普及于大众。

《金融罪与罚》是一部具有纪实性、文学性和专业性的短篇小说集。《金融罪与罚》的七个故事均以作者杜晓丽办理的、发生于浦东而在全国影响颇大的七个真实金融法案例为背景和原型。作者穿插了很多珍贵的金融背景资料，将法庭风云详实再现，不仅丰富了小说的内容，更是对大众的普法，而且因为所选的案件类型新颖专业，希望可资同行借鉴。

1.全国第一家证券公司衰亡案——北泰证券公司非法吸收公众存款案

2.全国第一起背信损害上市公司利益案——南京玛斯怀特集团掏空上海万科隆案

3.全国最大的法人单位内幕交易案——上海恒远大实业内幕交易案

4.胡子成等五人非法经营证券业务案

5.保荐人内幕交易第一案——谢华胜、艾雪内幕交易案

6.全国最大老鼠仓案——李东胜利用未公开信息交易案

7.郭敏等六人非法经营外汇案

2002年开始，北泰证券的高层领导开始了表面不动声色的换血。

2002年4月，不到三十岁的缪城接替李文，执掌北泰证券张杨路营业部。这个营业部可说是北泰证券的标志，是其旗下所有营业部中的赢利大户，在接下来的委托理财业务中更是功不可没。而在此经营了近十年的北泰证券代表人李文升任公司做副总。

另一个老北泰的代表人物黄高明也不再担任总经理，升任副董事长，总经理由来自华全证券的黄群接任，黄群人高马大，性格刚烈，但与此形成反差的是，他仅仅只扮演了一个过渡性的角色。不到半年，接任者戴捷继位。

北泰证券的“老人”们似乎都换到了离话语权较远的位置，真是“一朝天子一朝臣”啊，权利场上总是如此翻云覆雨。但过了几年之后再回视当年，老北泰的几个重臣都有一种劫后余生的感觉，“塞翁失马，焉知非福”，当年所有的失意和不甘似乎都有了等值的交换，都变成了一种莫大的侥幸。人生，真是一个大转盘。

戴捷的到来，就像为北泰证券的委托理财业务注射了一剂强力兴奋剂。他是东世纪的股东之一的代表，又曾经在知名券商君全证券里面效过力，有着丰富的证券从业经验，加之与东世纪不一般的关系，使他对改变当时北泰证券开始微显的颓势、把北泰证券迅速做强做大充满了自信。

与黄群的外形不同，戴捷略显文弱，一副金丝边的眼境平添了几分儒雅和知性，而在此外表掩盖下的强硬性格使其很快在北泰证券站稳了脚跟。

2003年新年刚过，戴捷一上任，就立刻摸清了北泰证券的那点老底。帐面上，2002年北泰证券经营亏损了几千万元，经核帐估计有7亿元左右的呆、坏帐。接下来的公司董事会中，最后达成的工作指标是：2003年公司融资资金要达到15亿元，全年的利润必须达到1.5亿元。

戴捷初步预算了一下，要完成创利1.5亿元，需要加强公司的经纪业务、投行业务和自营业务，这三块业务需要投资5亿元。另外北泰证券从2002年初开始大量买人“东岳井油”股票，为了维护盘面，需要有将近10亿元的流动资金。但是股东没有一分钱的增资，这15亿元只有向市场要了，也就是要扩大委托理财的规模。就去年的那些规模，哪里完得成指标呢，可完不成指标，没有工作业绩，怎么可能给大股东一个好印象，又怎么可能在这个新环境树立威信呢，难道又要像前几任，屁股还没坐热，就被撇到一边凉快去吗？还有，当然这是必须的，还有那些优渥的工资奖金待遇呢，人生一世、草木一秋，不拼搏拼搏哪来的颜如玉和黄金屋呢，正是三十多岁的黄金时期，年富力强，要好好珍惜啊。

他急切地找到江学亮和马道远。

“马总，理财规模要扩大，像原来的那些规模太小的不必做了，费时费事又没有效率。我想过了，低于500万元的单子就不必接了，除了委托理财以外，还可以拓宽渠道，比方搞国债回购，还可以利用三方监管的模式将股票抵押借款。”

江学亮朝戴捷露出赞许的微笑。转头以征询的眼光又看看马道远，在有第三人在场的情况下，江学亮的话总是少而又少。

马道远心中有些不悦，对于这个同样是江学亮推荐来的，自恃甚高，不顾一切，一来便一副“舍我其谁”模样的年轻人有着说不清道不明的反感和抵触。什么叫“原来规模太小”，做什么事情不都有个循序渐进的过程，大家不都是在摸着石头过河吗？但碍于江学亮在场，他强压下了一丝怒火。

“我觉得也挺不错的，但这么大的数额，客源问题怎么解决呢？”

P11－13

浦东是个大舞台，每天都上演着精彩绝伦的故事。

浦东作为上海金融中心建设的核心功能区，货币中心、外汇交易中心、期货中心、银行卡中心、黄金交易中心等交易市场安家落户，银行机构、证券机构、保险机构纷至沓来，各类金融专业人才接踵而至……发展、创新、变革一路风雨兼程。

这其中，有拓荒者的艰苦、成功者的欢欣、失败者的悲戚、继往者的坚持，变幻莫测、风云浮沉……

浦东新区人民检察院作为浦东发展的坚强卫士，在打击金融犯罪，净化金融法制环境的同时，每一天都见证着这些故事。于是，就有了这本《金融罪与罚》。本书作者杜晓丽检察官长年坚持在打击金融犯罪的第一线，也是我院率全国之先成立金融、知识产权犯罪公诉处后第一批主任主诉官。在惩治各类金融犯罪的漫漫长途上，她用文字记载经历和经验，用创作进行回顾和揭示。

这是一本纪实性的小说集。作者用虚实相生的手法，让晦涩的案例变得通俗，让“庙堂之高”的法律重返“江湖之远”，让真相和教益普及于大众。

这本小说集首先是纪实的。本书的七个故事均以作者办理的、发生于浦东、在全国影响颇大的七个真实案例为背景和原型。作者通过对我国证券公司发展的历史及证券市场股改前后的历史等事实的了解，对证券公司在治理整顿阶段曾普遍存在的挪用客户保证金、国债及违规理财行为、操纵市场行为等作了事实的描述，真实地披露了当年上市公司被大股东掏空、上市公司财务造假、大股东内幕交易等一系列乱象……以通俗的文笔写实，并穿插了很多珍贵的金融背景资料。那些人、那些事，虽如云烟，但在作者厚重的笔墨中又一次历历再现。  这本小说集也体现了一定的专业性。作者本人在长年的办案中非常注重对金融知识的了解和积累，在写作中更是对所涉的每个金融事件的时间节点都作了详细的探究，以求融会贯通。其次，法律专业是作者比较坚实的工作生活基础，这在她熟练地叙述案情，出色的法庭辨论中可窥一斑。在本书中，作者将法庭风云详实再现，不仅丰富了小说的内容，更是对大众的普法，而且因为所选的案件类型新颖专业，希望可资同行一些借鉴，作一次有益的铺路。

这本书还体现了文学性。以真实的案件为架构，通过作者丰富的想象力、细腻的笔触、熟稔的语言排布，给读者展示了一个个有些虚构但符合真实人物行为逻辑的生动故事。这些故事的主人公原本都是金融行业的“精英”，都怀揣着创造奇迹和暴富的梦想，也都曾经创造过他们人生的辉煌，却因为人性的贪婪和对法律的无知与侥幸而成为“折腰的英雄”。作者探幽烛微于他们的心路历程、情感波澜及复杂多变的环境与人性。丰富的故事情节、人物内心动态、人物对话及场景的描写都体现了作者较为不俗的文学功底，虽然不像侦探小说那样曲折离奇跌宕起伏，但同样扣人心弦，让人读罢掩卷沉思。

在浦东这个大舞台上，日复一日年复一年地上演着一幕又一幕的故事，催人奋进的、悲伤挫败的、风云激荡的、默默无闻的，我们本着坚强的使命以自己的方式不断地见证和记取。

唐太宗说：“以史为鉴，可知兴替。”钩沉历史是为了更好地放眼未来。历史虽然不会简单地重演，但还是会惊人相似地再来一次。时间老去，凋敝的只是岁月。文字不死，教训永记！

陈宝富  2014年3月于上海