桂敏杰主编的《美国期监会规章(中英文对照本共4册)》中英文对照本由中国金融期货交易所具体负责组织完成。收录了美国商品期货交易委员会颁布的一系列规章,全面涵盖了美国期监会对期货交易所和期货市场参与者的各类监管规定,是了解和研究美国期货法律制度的重要借鉴和参考。
《美国期监会规章》的出版发行,不仅填补了我国在美国期货法律制度规章层面的资料空白,也为更深入、全面地了解、研究美国期货法律制度创造了条件。
《美国期监会规章》第一册
《联邦规章汇编》第十七编:商品和证券交易
第1部分——依据《商品交易法》制定的总则
定义
第1.1节 [序号位置予以保留]
第1.2节 委托人对代理人行为承担的责任
第1.3节 定义
第1.4节 电子签名的使用
第1.10节 期货经纪商和介绍经纪商的财务报告
第1.11节 [序号位置予以保留]
第1.12节 期货经纪商和介绍经纪商维持最低资金要求
第1.13节 [序号位置予以保留]
第1.14节 对期货经纪商的风险评估记录要求
第1.15节 对期货经纪商的风险评估报告要求
第1.16节 会计师的资格和报告
第1.17节 对期货经纪商和介绍经纪商的最低财务要求
第1.18节 期货经纪商和介绍经纪商的财务报告记录与每月计算记录
第1.19节 禁止交易某些“看跌”和“看涨”商品期权
第1.20节 分离客户资金并单独记账
第1.21节 客户资金和权益的管理
第1.22节 限制使用客户资金
第1.23节 期货经纪商在分离资金中享有的权益;增加资金和撤离资金
第1.24节 分离资金;不包含在分离账户中的资金
第1.25节 客户资金的投资
第1.26节 使用客户资金所购工具的存管
第1.27节 投资记录
第1.28节 对使用客户资金所购工具的估值
第1.29节 客户资金投资产生的增值或者利息
第1.30节 期货经纪商提供贷款;对贷款收益的处理
第1.31节 账簿和记录;存管和检查
第2部分——公章
第3部分——注册
第4部分——商品基金管理人和商品交易顾问
第5部分——场外外汇交易
词汇表
《美国期监会规章》第二册
《美国期监会规章》第三册
《美国期监会规章》第四册