《创新平台(企业研究开发院的构建)》从大数据、开放式创新的时代背景出发，立足于广东省创新型企业建设研究开发院的实践经验，系统研究了企业在建设研究开发院的过程中涉及的顶层设计、活动流程、结构安排、制度建设、队伍建设等方面的问题。本书既有一定的理论研究，又有大量的案例材料作为支撑，内容丰富，系统性较强。本书由张振刚，余传鹏编著。

《创新平台(企业研究开发院的构建)》创作历经5年，课题组对几十家著名的行业先进企业进行了广泛的实地考察和调研，与大部分企业的总经理和董事长进行了反复、长期的讨论和沟通，取得了大量的一手资料，并在此基础上形成了丰富的实践案例。

本书从理论上系统研究了企业在建设研究开发院过程中涉及的顶层设计、活动流程、组织结构、制度建设、队伍建设等方面的内容，并提出了一个包含战略系统、活动系统、支撑系统三大系统的研究开发院建设框架。从实践上，包括广东美的集团、广东TCL集团等在内的40多家企业典型案例镶嵌其中，增强了本书的可操作性与可读性。

在《创新平台(企业研究开发院的构建)》的理论指导下，通过华南理工大学技术创新战略与管理研究中心的合作和支持，金发科技股份有限公司对公司的全面创新系统进行梳理与归纳，获得了2013年度国家科学技术进步奖(企业技术创新工程组)；中山市小榄镇政府对该镇的科技创新服务体系进行概括和升华，获得了2012年度广东省科学技术奖特等奖。这些成功案例均在本书中得以展现。本书由张振刚，余传鹏编著。

推荐序 拥有创新

前言

导论 大数据时代企业的创新

开篇案例 企业数据的秘密：未来可以预测

0.1 创新的含义

0.2 创新的类型

0.3 研发的含义

0.4 研发的演变

0.5 开放式创新背景下的研发

组织结构篇

第1章 创新型企业研究开发院的建设

开篇案例 金发科技的全面创新体系

1.1 创新型企业

1.2 研究开发院建设的系统设计

1.3 研究开发院建设的关键要素

战略系统篇

第2章 研究开发院的定位

开篇案例 张亚勤谈微软研究院的定位

2.1 战略定位

2.2 关系定位

2.3 功能定位

第3章 研究开发院的愿景和使命

开篇案例 世界知名企业的愿景和使命

3.1 愿景：我们想成为什么样的组织

3.2 使命：我们的业务和责任是什么

3.3 如何树立研究开发院的愿景和使命

第4章 研究开发院的目标和战略

开篇案例 三星电子产品开发战略的演变

4.1 外部环境分析

4.2 内部环境分析

4.3 SWOT分析

4.4 创新目标制定

4.5 创新战略选择

第5章 研究开发院的文化建设

开篇案例 珠江啤酒：弘扬“我们的文化”，提升核心竞争力

5.1 研究开发院的精神文化

5.2 研究开发院的制度文化

5.3 研究开发院的行为文化

5.4 研究开发院的物质文化

活动系统篇

第6章 研究开发院的主要活动

开篇案例 华为的研发体系

6.1 研发活动的经费来源

6.2 研究开发院的基础研究活动

6.3 研究开发院的产品开发活动

6.4 研究开发院开展研发活动的具体方式

支撑系统篇

第7章 综合平台

开篇案例 珠江啤酒企业技术中心的建设

7.1 领导机构

7.2 重点实验室

7.3 企业技术中心

7.4 工程中心

第8章 业务平台

开篇案例 科达机电的研究开发院组织结构

8.1 技术研发平台

8.2 产品开发平台

8.3 测试评价平台

8.4 产品试制平台

8.5 工艺改进平台

8.6 技术支持平台

第9章 功能平台

开篇案例 白云电气集团的节能技术研究院组织架构

9.1 创新设计平台

9.2 行政管理平台

9.3 知识管理平台

9.4 信息管理平台

9.5 质量管理平台

第10章 研发队伍

开篇案例 研发队伍：金发科技成功的关键

10.1 招聘与引进体系

10.2 培训与开发体系

10.3 激励与考核体系

第11章 管理制度

开篇案例 华为的营销铁军是如何锻造出来的

11.1 研究开发院的制度体系

11.2 设计科学合理的管理制度

附录A 国家科技计划简介

附录B 各类企业自主投入经费要求

参考文献

但在互联网时代，知识和信息能够低成本地获取和传播，技术独享的壁垒很容易被瓦解，这种趋势使企业独创独享技术优势的想法越来越不现实：大量分散的知识工作者从忠诚于企业转变为忠诚于职业，进行独立的创新；小而专的企业借助风险投资，可以将产品和服务越来越快地投入市场；消费者和供应商了解了越来越多的专业知识，是他们而非企业自身主导着技术和产品的演进方向，这些都使技术与产品的生命周期变得更短，对创新速度的要求更甚于对创新质量的要求。这种情况下，仅仅依靠企业内部资源、闭门造车式的创新不仅成本高昂，还往往使企业反应迟钝，产品和服务偏离市场实际需求。

这意味着企业进行创新时，需要重整内外部资源，把内部员工和外部的供应商、顾客、研发机构甚至竞争对手都接人一个新的创新价值链中，打造一个崭新的生态群落。有一个专门的词用以描述这种状态——开发式创新。许多研究人员总结了这些新的创新合作者的特殊作用(关鉴，2012)。

(1)员工。全体员工都可以成为创新的发动者，而不限于职业的研发人员。研发人员注重技术先进性，生产人员注重成本领先，营销人员注重有效满足顾客需求，因此，只有集合所有员工的智慧，才有利于创新。

(2)经销商。现在的竞争，是速度的竞争。速度可以使不完美的产品轻松取胜，完美的产品如果推出太晚的话，收益也可能很差。在新产品筹划过程中，越早让经销商获得新产品的信息，就能越早获得经销商对于新产品原型的反馈，有效地缩短创新时间，整个项目所节省的资金也就越多。

(3)独立的知识工作者。宝洁公司认为，全球99.9％最聪明、最有才华的人都不是公司的员工，但他们完全可以为公司所用，为此它设置了“外部创新主管”和分布在世界各个角落的创新侦察员队伍，他们每天的工作就是借助复杂的搜索工具查看上亿的网页、全球专利数据库和科学文献，以“大海捞针”的方式，找到对公司有利的重大技术突破和专家学者，共有50多万名独立发明家成为宝洁的创新服务提供商。

(4)竞争对手。与竞争对手也存在竞合的可能性，企业可以与竞争对手进行基础研究合作、建立技术标准以及共同争取政府补贴。

(5)顾客。企业最重要的协作创新伙伴就是自己的顾客，特别是那些挑剔的顾客，如果能让挑剔的顾客满意，就能让绝大多数顾客惊奇。大部分新产品来源于顾客提出的创意，而不是来源于企业内部的头脑风暴会，因此有必要将顾客从一个纯粹的消费者转化为一个合作设计者。许多顾客往往要在试用了样品，搞清楚哪些可行、哪些不可行之后才能完全了解自己的真正需求。即使顾客准确地知道了自己的需求，他们常常也无法向商家完整、清晰地表达。完全了解顾客的需求往往要付出巨大的代价，而且得到的结果也不甚精确。比较好的解决办法是不要再费心思去琢磨顾客的确切需求，而是为顾客配备必要的“傻瓜式”工具包，比如可以随意增加或减少新品的功能，让顾客自行设计和开发产品，范围包括从产品的小改进一直延伸到产品的重大创新。

令人遗憾的是，《IBM全球CEO调研“中国洞察”报告》显示，目前中国大量企业仍然倾向采取“向内”的自主创新，58％的中国CEO选择尽可能在组织内完成工作，与外部伙伴协作的比例远低于国外同行。IBM大中华区全球企业咨询服务部合伙人赵丽芳认为，知识产权保护不力等原因使中国企业在选择外部创新伙伴时疑虑重重。此外，与大的外部伙伴进行协作创新时，中国企业也缺乏对等的实力，相对于国外企业整合内外资源进行创新，中国企业还处于加强自身能力的追赶阶段。

回顾中国企业30多年来的发展历程，从最初创业时的“稚嫩模仿”，到如今的言必称“自主创新”，中国企业家的思维突变是显而易见的。事实上，被赋予了更深的内涵和更高的要求之后，创新注定已经成为支撑中国企业奋力突围的强大力量。

当我国把增强自主创新能力作为国家战略摆在经济社会发展的突出位置之时，敏感的中国企业家就开始把自主创新作为企业的诉求和努力的方向。如何走出一条有特色的自主创新之路、能否基于自主创新实现真正的惊鸿一跃，不仅考验着企业家的信心和耐心，更是企业之间展开的一场决策力和执行力的较量。

有人说，中国企业家不缺少创新精神，但创新精神与支撑企业持续的“制度化经营”和“核心竞争力”并不在一个层面上。前者是对资源、对机会与变化的把握，而后者是精心的战略安排与集约化的精耕细作，两者之间的结合并不是天然的，往往是冲突与交融并存。而在融合的基础上，寻找出一条基于本土市场的创新途径，则是难上加难。

与跨国公司相比，国内企业内部创新资源明显处于劣势，首先，在研发投入和投入强度上无法与跨国公司抗衡；其次，国内企业同样面对“封闭式创新”的破坏因素，如知识型员工越来越高的流动性和企业技术的外溢；最后，受传统体制惯性影响，过度集中在科研院所的技术资源在向企业流动的过程中仍存在不少阻力。

随着资源要素约束日益突出，全球竞争不断加剧，如何依靠创新驱动实现转型升级和新一轮的经济增长，已经成为我国产业结构调整和经济发展方式转变必须面对和解决的迫切问题。而企业是技术创新的主体，如何利用好爆炸的知识信息，整合内外创新资源，实施技术创新工程，提升创新软实力和自主创新能力，便成为问题分析和解决的关键难点(张振刚，2012)。在此背景下，广东省科技厅决定进一步组织开展创新型企业实施技术创新工程试点项目，引导省内创新型企业组建及发展研究开发院，探索企业创新路线图的制定与实施，即“院线提升计划”。然而，企业研究开发院的组建及发展，作为实施院线提升计划的核心内容之一，现有理论和实践并没有一个较为清晰且系统的建设框架可供参考。

为此，我们从2009年开始深入企业实践通过研讨会、结构性访谈和问卷调查等方式收集原始资料，跟踪和考察广东30多家创新型(试点)企业研究开发院的建设情况，不断比较这些创新型(试点)企业的建设方案及规划，总结和归纳其中的共同建设特点，以期为广大创新型企业提供一套组建企业技术创新体系的综合分析框架(张振刚，2012)。P22-24

中国经济发展已经进入工业化的中后期，资源要素对经济发展的约束日益突出，资本投入、劳动力和土地资源供给三种传统的经济增长动力已经难以为继，如何依靠技术创新驱动，实现经济转型升级和新一轮的持续增长，已经成为我们必须面对和亟待解决的问题。

从2009年开始，广东省科技厅决定组织实施创新型企业技术创新工程试点项目，引导省内创新型企业组建企业研究开发院、制定企业创新路线图，即“院线提升计划”，以进一步增强企业自主创新能力。企业制定创新路线图，构建研究开发院，是开展创新活动、构建创新平台、描绘未来创新发展路径、突破创新关键壁垒、创新商业模式的重要途径。华南理工大学技术创新战略与管理研究中心多年来一直致力于企业创新管理研究，承担过多项相关研究项目，发表了系列学术成果。为此，广东省科技厅支持华南理工大学开展了相应的课题研究。

作为该课题的阶段性研究总结，我们本期推出了两部学术成果——《创新管理：企业创新路线图》和《创新平台：企业研究开发院的构建》。这两部创新管理姊妹篇是在广东省科技厅的指导和支持下完成的。从2009年开始，课题组成员历时5年对广东省内外包括广东TCL集团、中集集团、珠海格力电器股份有限公司在内的几十家著名的行业先进企业进行了广泛的实地考察和调研，与大部分企业的总经理和董事长进行了反复、长期的讨论和沟通，取得了大量的一手资料，形成了丰富的实践案例。在与这些企业家面对面地、深入地交流过程中，我们常常被一种强大的、充满激情的精神力量所冲击——这是由信念、智慧、勇气和热情组成的一股不服输、勇于进取的创新创业的力量。他们身上洋溢出来的那种充满乐观主义的创业精神、以肩负民族企业振兴为己任的崇高使命感、对企业技术创新的深刻理解和丰富经验，让我们心生民族自豪感。他们志存高远、心雄万夫的豪迈气概，他们更上高楼、极目楚天的独识卓见，他们勇于创新、追求卓越的深沉气度，令我们顿生钦佩之叹。中国企业家非凡的精神向往、价值追求、崇高使命和卓越智慧，将汇聚和进发出巨大的力量，成为推动民族企业技术创新的强大动力！

课题组还赴三星广州研究院、京瓷办公设备科技(东莞)有限公司、大连三洋压缩机有限公司等中外合资企业进行了实地考察。在黄银燮董事长的亲自陪同下，我们考察三星广州研究院的时间虽然仅有短短的两个多小时，但是这个世界一流企业展现出的秩序井然、整洁明亮、严谨规范的创新环境，给我们留下了深刻印象。

《创新平台：企业研究开发院的构建》从理论上系统研究了企业在建设研究开发院的过程中涉及的顶层设计、活动流程、组织结构、制度建设、队伍建设等方面的内容，并提出了一个包含战略系统、活动系统、支撑系统三大系统的研究开发院建设框架。从实践上，广东省众多创新型企业，包括广东美的集团、广东TCL集团等在内的40多家企业典型案例镶嵌其中，增强了本书的可操作性与可读性。在本书的理论指导下，通过我们团队的合作和支持，金发科技对公司的全面创新系统进行梳理与归纳，获得了2013年度国家科学技术进步奖(企业技术创新工程组)；佛山市路桥建设有限公司对佛山一环大型工程建设项目的集成创新管理系统进行总结与凝练、中山市小榄镇政府对该镇的科技创新服务体系进行概括和升华，二者同时获得了2012年度广东省科学技术奖特等奖。在此，对所有企业的支持和合作表示由衷的感谢。

本书是集体智慧的结晶，由我负责制定全书的详细写作提纲，提出编写思路、构建概念框架、确定具体内容，并组织相关人员开展编写工作。广东省科技厅政策法规处周海涛处长、梁丽娟副处长、张燕科长、陈晓科长，广东省生产力促进中心林波部长、聂晨曦女士等领导专家多次参与组织研讨会议，为推动企业技术创新的理论、方法和工具探索性研究以及本书的编写提供了极富建设性的宝贵意见。本书的编写工作主要由我和余传鹏博士研究生执笔完成。此外，李云健参与了导论部分的编写和审校工作，徐洋洋参与了第6和第10章的编写和审校工作，崔婷婷参与了第11章的编写和审校工作；陈志明博士研究生，郑少贤、李晓杰、陈力恒、李娟娟等硕士研究生，为本书的资料搜集做了许多基础性的工作；华南师范大学薛捷副教授、华侨大学林春培讲师、华南理工大学王福涛副教授为本书的修改提供了许多建设性意见。在此一并表示衷心感谢。

本书概念框架思成于理论，多数案例来源于实践；着眼于思想凝练，致力于知行合一。对于企业技术创新管理，既着重于多元性、直接性、现实性和跨学科的设问，也注重建设性、科学性、系统性和操作性的应答；既重视企业创新实践经验的总结，也着力加强企业创新管理理论和方法论的系统构建。努力使其在方法论和理论方面与可读性、实用性、可操作性方面得到有机的平衡统一，一直是我们努力的目标之一。值得指出的是，本书虽然以一种新的创新系统理论形态呈现，但许多理论、方法、观点都是建立在前人大量研究基础上的。尽管在书中引用或借鉴他人文章的地方都进行了注释或标注资料来源，但难免挂一漏万，在此对所有引用和借鉴成果的相关作者表示衷心感谢。由于编者水平所限，以及本书所提出的企业研究开发院本身就具有较大的探索性与创新性，书中的遗漏、缺点在所难免，希望读者不吝批评指正。

最后，衷心感谢机械工业出版社华章公司的鼎力支持。

张振刚

于华南理工大学工商管理学院

2013年8月

《创新平台：企业研究开发院的构建》从战略系统、活动系统、支撑系统三个方面构建了创新型企业建设研究开发院的系统分析框架，该理论框架成于思想凝练，典型案例源于创新实践。它对企业各级管理人员以及研究企业研发组织和创新管理的学者、学生而言，都颇有阅读价值。

——中国工程院院士、华南理工大学教授瞿金平

《创新平台：企业研究开发院的构建》以深刻的思想内涵、简明的概念框架、丰富的实践案例阐述了企业研究开发院建设的理论和实践。本书汇集了中国企业在探索创新驱动发展过程中的丰富经验，是创新型企业建设研发组织的一部系统而全面的理论结晶，对企业的技术创新有着积极的指导意义和研究价值。

——TCL集团股份有限公司董事长兼CEO李东生

《创新平台：企业研究开发院的构建》一书，直接从企业科技全面创新体系建设的案例开始，引出了研究开发院建设的系统设计、关键要素，以及研究开发院的定位、愿景和使命。同样，本书也是通过一家企业开发战略的演变为案例分析，引入了研究开发院的目标和战略，以及文化建设、制度建设等。书中结合大量的成功企业研究开发院的案例，特别是结合中国企业在研究开发院建设方面的成功案例，让我们能学到身边企业在建设和发挥研究开发院成功的经验。可以说，该书是一本企业建设研究开发院的实战指导书。

——中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司总裁麦伯良

《创新平台：企业研究开发院的构建》重点关注创新型企业研发组织建设的前沿领域课题，以经典的企业组织理论为支撑，以大量的调研活动和实践成果为基础，对中国创新型企业建设研究开发院进行了全方位的理论思考与实践总结，学术理论和创新实践相结合，对于指导企业开展创新活动，具有重要的现实意义。

——珠海格力电器股份有限公司前董事长朱江洪

《创新平台：企业研究开发院的构建》以清晰的理论建构，开阔的学术视野，坚实的实践基础，对中国特色企业研发组织建设实践进行总结，并将其上升到理论高度进行阐述。阅读此书对理解大数据时代创新的形势、问题，对企业由“中国制造”模式跨越至“中国创造”模式具有启发意义。

——招商局集团有限公司副总裁余利明