本书针对上海金融犯罪案件持续多发、主体多样化、手段智能化、内容专业化、后果延伸化等特点，结合当前检察机关提高办理金融犯罪案件的专业化能力及水平的需要，对重点金融犯罪罪名涉及的主要法律法规进行汇编，对于帮助基层检察干部准确把握金融犯罪构成条件，正确区分金融违法与金融犯罪界定标准，具有较高的办案参考和指导价值。同时，梳理了金融行政规制中存在的与刑法衔接不畅的问题，对于进一步进行实践和研究，为我国金融行政处罚和刑事处罚衔接机制的建立、金融风险防范体系的完善提供参考，具有积极意义。本书融实践性、理论性和前瞻性于一体，充分体现了从实践到理论再到实践的良性互动及转化，也在一定程度上反映出上海检察干部队伍的执法办案能力与理性思维能力。

伴随着上海向国际金融中心的大步迈进，金融犯罪也有愈演愈烈之势。上海市徐汇区人民检察院在办理金融犯罪案件过程中，发现了一些普遍存在的问题，加以总结，并在准确把握对应的法律适用上，作了特别的归类。本书基本反映了上海检察院系统工作者的业务和理论研究水平，对全国同行来说，也是一本很有实用价值的参考用书。

出版说明

金融罪名涉及的主要法律法规汇编

 破坏金融管理秩序犯罪

一、货币犯罪

(一)伪造货币罪

(二)出售、购买、运输假币罪

(三)金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

(四)持有、使用假币罪

(五)变造货币罪

二、金融机构管理犯罪

 (一)擅自设立金融机构罪

 (二)伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

三、信贷管理犯罪

 (一)高利转贷罪

 (二)骗取贷款、票据承兑、金融票证罪

 (三)非法吸收公众存款罪

 (四)违法发放贷款罪

 (五)吸收客户资金不入账罪

四、金融票证管理犯罪

 (一)伪造、变造金融票证罪

 (二)妨害信用卡管理罪

 (三)窃取、收买、非法提供信用卡信息罪

 (四)违规出具金融票证罪

 (五)对违法票据承兑、付款、保证罪

五、证券期货犯罪

 (一)伪造、变造国家有价证券罪

 (二)伪造、变造公司、企业股票、债券罪

 (三)擅自发行公司、企业股票、债券罪

 (四)内幕交易、泄露内幕信息罪

 (五)利用未公开信息交易罪

 (六)编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

 (七)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

 (八)操纵证券、期货市场罪

 (九)背信运用受托财产罪

 (十)违法运用资金罪

六、外汇管理犯罪

 (一)逃汇罪

 (二)骗购外汇罪

七、洗钱犯罪

 (一)洗钱罪

 金融诈骗犯罪

(一)集资诈骗罪

(二)贷款诈骗罪

(三)票据诈骗罪

(四)金融凭证诈骗罪

(五)信用证诈骗罪

(六)信用卡诈骗罪

(七)有价证券诈骗罪

(八)保险诈骗罪

 非法经营金融业务或金融产品犯罪

(一)非法经营罪

参考案例

 王某、杨某伪造货币案

 苏某、梁某、黄某购买、运输假币案

 迈克尔、乔治、何塞、豪尔赫使用假币案

 徐某、余某使用假币案、变造货币案

 胡某擅自设立金融机构案

 张某高利转贷案

 孙某某非法吸收公众存款案

 王某等违法发放贷款案

 张某吸收客户资金不入账案

 沈阳欧亚农业发展有限公司及杨某伪造金融票证案

 陈某妨害信用卡管理案

 吴某违规出具金融票证案

 杨某1对违法票据承兑案

 海南赛格国际信托投资公司擅自发行公司债券案

 董某等人内幕交易、泄露内幕信息案

 朱某操纵证券市场案

 龙某逃汇案

 潘某等人洗钱案

 陈某、李某集资诈骗案

 李某等人贷款诈骗案

 耿某票据诈骗案

 孙某金融凭证诈骗案

 董某信用证诈骗案

 茅某信用卡诈骗案

 潘某等人保险诈骗案

 潘某等非法经营案

 王某某等非法经营案

 联泰公司、王某等非法经营案