为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要,指导考生全面熟悉地掌握知识点,根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》,我们专门组织证券合规方面的专家、学者编写此书。
全书包括了常用篇、证券公司管理规则篇、证券公司业务规则篇这三篇内容。
一、常用篇
中华人民共和国公司法
(2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号,l993年12月29
日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据l999年
12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于
修改(印华人民共和国公司法)的决定》第一次修正 根据2004年8月
28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改
(中华人民共和国公司法)的决定》第二次修正 2005年10月27日第
十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 2006年1月1日
实施)
中华人民共和国证券法
(2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号,l998牟12月29日
第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8
月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修
改<中华人民共和国,证券法)的决定》修正 2005年10月27日第十届
全,国入民代表大会常务委员会第十八次会议修订2006年1月1日实施)
证券公司监督管理条例
(2008年4月23日 国务院令第522号,2008年6月1日实施)
证券公司合规管理试行规定
(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号,2008年8月1日实施)
证券公司风险控制指标管理办法
(2006年7月20日 证监会令第34号,根据2008年6月24日中国证券监督管
理委员会《关于修改(证券公司风险控制指标管理办法)的决定》修订)
证券公司治理准则(试行)
(2003年12月15日 证监机构字[2003]259号,2004年1月15日实施)
证券公司内部控制指引
(2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
(2006年11月30日 证监会令第39号,2006年12月1日实施)
证券公司业务范围审批暂行规定
(2008年10月30日 证监会公告[2008]42号,2008年l2月1日实施)
证券公司分类监管规定
(2009年5月26日 证监会公告[2009]12号,2010年5月14日修改)
证券发行上市保荐业务管理办法
(2009年5月13日 证监会令第63号,2008年8月14日中国证券监督管理
委员会第235次主席办公会议审议通过 根据2009年5月13日中国证券监
督管理委员会《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法)的决定》修
订2009年6月14日实施)
证券发行与承销管理办法
(2006年9月17日 证监会令第37号,2006年9月19日实施)
二、证券公司管理规则篇
三、证券公司业务规则篇
索引