本书是为刚刚成为股民的读者朋友所写的一本炒股专用书。该书从实用性与可操作性入手，全面、系统地介绍了炒股的知识和技巧，以指导和帮助新股民朋友炒股。具体内容包括：股票常识、炒股步骤、炒股规则、如何看盘、选股策略、股票基本面分析、股票技术面分析等。

本书以中国新股民为读者对象，从实用性与可操作性入手，全面系统地介绍了炒股的知识与技巧。具体内容包括：股票常识、炒股步骤、炒股规则、如何看盘、选股策略、股票基本面分析、股票技术面分析、其他买卖技巧、如何避免惨重损失、怎样利用炒股软件辅助炒股、世界著名投资大师的投资经验和投资理论、投资创业板、股指期货、中国新股民必知的其他知识。

第一章 股票常识

 一、了解股票的分类

股票是一种证券

普通股和优先股

国家股、法人股、公众股、外资股

ST股票与*ST股票

股票的其他分类

 二、了解股指走势

中国股市20年走势

7次牛市和7次熊市

21世纪A股六大井喷行情

A股单天涨幅最大的时间

 三、了解股市参与者

市场主体

投资者

证券公司

证券交易所

证券登记结算机构

证券服务机构

证券业协会

证券监督管理机构

第二章 炒股步骤

 一、开设股票账户

什么是证券账户卡

证券账户卡的种类

怎样办理证券账户卡

 二、开设资金账户

怎样选择合适的证券营业部

办理资金账户的步骤

第三方存管

A股指定交易与撤销指定交易

怎样办理转托管

 三、办理委托

委托的内容有哪些

委托的四种方式

什么是限价委托和市价委托

什么是撤单

如何办理电话委托开户手续

电话委托怎样进行具体操作

什么是网上证券交易

如何开办网上交易

证券投资者上网可带来哪些便利

通过互联网买卖股票应注意的问题

 四、竞价成交

集合竞价

集合竞价是怎样确定成交价即开盘价的

连续竞价

集合竞价与连续竞价实例分析

 五、清算交割和过户

清算交割的两种情况

交割日期

过户

第三章 炒股规则

 一、股票买卖规定

证券交易的收费标准

了解证券交易所证券代码

暂停交易制度

 二、了解指数

股价指数

上证指数系列

上证指数和上证180指数

深证指数和深圳成份指数

沪深300指数

 三、分红配股

公司盈利分配的顺序

上市公司进行年度利润分配须经过哪些程序

上市公司利润分配的形式

股利宣布日、股权登记日和股利发放日

除息除权价

零碎股作何处理

 四、怎样购买新股

上市公司首次公开募股的流程

新股网上发行的申购流程

 五、了解股市常用术语

股票与股价术语

上市公司与股票发行术语

股市及其参与者术语

盘口术语

交易术语

第四章 如何看盘

 一、怎样看证券营业部的大盘

 二、怎样看走势图

大盘分时走势图

个股分时走势图

大盘K线技术走势图

个股K线技术走势图

 三、看盘时应重点关注的内容

关注阻力与支撑情况

关注股价现在所处的位置是否有买入的价值

关注现手和总手数

关注换手率

 四、买卖盘口的几个问题

上压板与下托板

静态挂单和动态挂单

各种买卖盘

正确看待内盘和外盘

各种大单

 五、当日盘中的重要时间段

怎样看开盘

怎样看中盘

怎样看尾盘

第五章选股策略

 一、选股思路

选择成长型的股票

选择受到政策背景支持的股票

选择获利能力强的股票

选择行业龙头股

选择价值低估股

选择蓝筹股

选择资源稀缺的股票

选择熟悉公司的股票

选择冷门股和热门股

 二、不同类型股民的选股技巧

激进型股民的选股技巧

稳健型股民的选股技巧

进取型股民的选股技巧

 三、不同股票的选择策略

如何选择大型股票

如何选择中小型股票

如何选择投机股

如何选择波幅大的股票

如何选择有发展潜力的低价股票

如何选择新股

如何选择强势产业的股票

如何选择成长股

如何选择热门股

 四、不同市况下怎样选股

经济不景气时怎样选股

在牛市中怎样选股

在熊市中怎样选股

第六章 股票基本面分析

 一、宏观经济指标对股市的影响

国内生产总值(GDP)与经济增长率

物价、通货膨胀和通货紧缩

失业率

利率

汇率

 二、宏观经济政策对股市的影响分析

货币政策对股市的影响

财政政策对股市的影响

国家对股市的调控政策

 三、其他宏观因素分析

宏观经济因素对证券市场产生影响的途径

国际金融市场环境分析

政治事件对股市的影响

平行市场的发展

 四、行业分析

公司所属行业的性质分析

行业生命周期的分析

产业政策

相关行业变动因素的分析

上市公司行业分类

 五、公司一般分析

公司盈利模式分析

产品分析

公司经营管理能力分析

成长性分析¨

关联交易对上市公司的影响

投资项目分析

公司的行业地位分析

资产重组对上市公司的影响

公司合并与分立

 六、公司的财务分析

公司财务分析的基本依据

公司财务分析的主要内容

财务分析中的比较分析法

财务分析中的比率分析

第七章 股票技术面分析

 一、技术分析方法的2个基本工具

线形图

K线图

 二、股市特殊图形分析

K线的意义

K线的特殊图形分析

股市典型图形分析

缺口的形态及意义

 三、趋势线分析

如何确定股价变化的趋势线

如何根据趋势线确定买卖时机

如何判断趋势线的有效突破

 四、量价关系分析

市场中存在的几种量价关系及其意义

涨跌停板制度下价量关系分析特点

五、股市常用技术分析指标

相对强弱指数(RSI)

威廉指数(W5R)

移动平均线

人气指标心理线(PSY)

动向指标(MTM)

随机指数(KD)

AR指标与BR指标

涨跌比率ADR

 六、股票价格反转形态分析

头肩形反转

圆形反转

三角形反转

矩形反转

楔形反转

双重底反转

双重顶反转

 七、股票价格整理形态分析

方旗形整理

尖旗形整理

扇形整理

第八章 其他买卖技巧

 一、股票套牢怎么办

停损了结法

拨档子法

摊平法

冷热互换法

 二、利用联动效应买卖股票

利用地域板块的联动买卖股票

利用同行业板块的联动买卖股票

利用联动效应预测股市行情

 三、关注上市公司的信息披露

 四、防范心理误区

盲目跟风

举棋不定

欲望无止境

把炒股当赌博

贪便宜货

恐慌

不敢输

第九章 如何避免惨重损失

 一、为什么会遭受惨重损失

大小非大量减持的股票

超级利好未能兑现的股票

投资者借钱炒股

上市公司违规被处罚

投资者购买高价股

股市整体下跌

 二、如何防范股市风险

投资三分法

试探性投资法

分散投资法

分段买入法

分段卖出法

使用自有非急用资金

控制仓位

止损

 三、防范其他投资者的各种陷阱

虚假交易

制造假消息

“骗线”的陷阱

操纵股市

荐股陷阱

内幕交易

老鼠仓

第十章 怎样利用炒股软件辅助炒股

 一、怎样启动和退出大智慧软件

启动大智慧

退出大智慧

 二、怎样看大盘

怎样看大盘分时走势图

怎样看大盘指标曲线图

怎样了解指标的含义

怎样看大盘的K线图

怎样了解个股大单买卖的数据

怎样查看类别指数

怎样看大盘行情

怎样使用智慧排行

怎样分类看股票

怎样看大盘今日的综合排名

 三、怎样看板块

怎样看板块指数

怎样看分类板块

怎样进行板块监测

 四、怎样看个股

怎样看个股分时走势图

怎样看个股指标曲线图

怎样看个股K线图

怎样了解个股的基本面

怎样设置个股预警

怎样使用“阶段排行”来挑选潜力股

怎样使用“精确复权”来避免主力陷阱

怎样设置个股的分析周期

怎样查找股票

 五、怎样看信息

怎样通过“实时解盘”了解最新股市分析信息

怎样通过“信息地雷”了解重要的公告与新闻

怎样通过“短线精灵”及时了解个股的走势

怎样查看资讯平台

 六、对散户最有用的分析工具

怎样使用“多股同列”在同一界面显示多种股票

怎样使用“画面组合”在一个界面看多种技术分析

怎样进行个人理财

怎样进行个性化设置

怎样通过“龙虎看盘”了解盘口信息

怎样通过“自选设定”将关注的股票放在一起

怎样使用“投资计算器”来计算投资损益

怎样查看股票的移动筹码分布

怎样查看基金平台

 七、怎样解决用户常见的问题

 附录

F功能键

常用快捷键清单

指标快捷键一览袁

第十一章 世界著名投资大师的投资经验和投资理论

 一、投资大师的投资经验

格雷厄姆的投资经验

巴菲特的投资经验

彼得·林奇的投资经验

 二、投资大师的投资理论

道氏理论

江恩理论

波浪理论

亚当理论

相反理论

第十二章 投资创业板

 一、了解创业板

什么是创业板

创业板的高收益与高风险

创业板市场中的保荐机构职责

创业板与主板的上市条件对比

创业板在提高信息披露及时性、有效性方面的特别要求

 二、了解创业板交易规则

开户手续

交易费用

首日交易独有的“三停牌”规则

创业板在股份限售制度方面的规定

 三、创业板投资的风险

风险警示与撤销

创业板停牌制度相对主板的改进

创业板市场的退市机制

 四、创业板投资技巧

投资创业板股票的技巧

挑选高成长股

善于分析上市公司的信息公告

关注创投概念股

持有国内主要创投公司股权的上市公司

第十三章 股指期货

 一、了解股指期货

什么是股指期货

沪深300股指期货合约的相关规定

股指期货市场的参与者

投资者面临的主要风险

股指期货交易常用术语

 二、了解开户规定

开户需要符合的条件

开户需要准备的材料

开户的具体程序

 三、股指期货的交易流程

寻找合适的期货公司

开户

申请交易编码及确认资金账号

打入交易保证金并确认到账

下单

竞价

结算

交割

 四、交易制度

保证金制度

每日无负债结算制度

涨跌停板制度

价格熔断制度

持仓限制制度

大户报告制度

强行平仓制度

强行减仓制度

第十四章 中国新股民必知的其他知识

 一、了解投资中的几个术语

单利和复利

资金的时间价值

 二、债券投资

债券票面要素

债券种类

上市债券

可转换公司债券

债券投资

 三、权证

什么是权证

权证的分类

认股权证的基本要素

权证的发行公告书列明的条款的含义

如何利用权证获取超额利润和规避风险

投资者在投资权证时应该注意哪些风险

影响权证价格的因素有哪些

投资者入市前需要办理什么手续

权证的交易规则和A股股票有什么不同

权证的价格涨跌幅限制与股票有什么不同

投资者如何对权证行权

权证交易中主要会披露哪些信息

权证的到期日和最后交易日是否是同一天

 四、港股

通过购买QDII产品投资港股

港股与A股的买卖区别

香港重点股票指数

买卖港股的风险

参考文献

选择成长型的股票

成长型的股票将来的报酬率一般都比较高，其公司的成长性比较好。高成长性公司的主营业务收入和净利润的增长态势通常处于高速扩张之中，并在多送红股少分现金以保证有充足资金投入运营的同时，能使业绩的递增速度追上股本规模的高速扩张。它们往往在多次大面积送配股之后，其含金量和每股收益却并未因此而大大稀释。

此外，成长性股票的市场容量比较大。随着越来越多的中国人进入“小康”，由于人口众多，中国市场已成为一个庞大而非常富有潜力的市场，但是，由于行业不同，市场容量和发展空间也就大不相同。如传统的商业企业的市场容量就无法和如空调制造业的企业相比拟。在这方面，朝阳行业的企业发展空间也要比夕阳行业企业的发展空间大得多。

除此之外，成长型股票还有如下特征：首先，属于成长型工业，今后被认为是成长型的工业是生化工程、太空与海洋工业、电子自动化与仪器设备及与提高生活水准有关的工业。其次，资本额较少，较易期待其成长，且可以计划增资，造成股价上涨。

选择受到政策背景支持的股票

一个国家的政策取向对于国民经济的运行态势及产业结构的调整具有决定性作用。反映到股市当中，受到国家产业政策倾斜的行业，容易得到市场的认同。例如，垄断行业由于受国家特殊保护，所以发展稳定，前景看好，股民应当予以关注，能源、通讯等公用事业类和基础工业类股票即是一种选择。再比如，金融业目前在我国尚属一个政府管制较严的行业，现时金融企业整体而言都能获取高于社会平均利润率的利润。

选择获利能力强的股票

股民在选股时，应注意公司的获利能力，特别是公司的主营业务。要了解那些从事多元化经营的公司通常存在主营业务不甚突出、获利能力不强的弊端，在实践中既无法保证达到现代市场经济所必须的规模经济效益，更无法在专业化分工越来越细的今天在众多的领域保持技术、市场、人才及资金等优势。

选择行业龙头股

行业龙头上市公司作为本行业最具代表性和成长性的企业，其投资价值远远超过同行业其他企业。因此，抓住行业龙头也就抓住了行业未来的大牛股。

龙头股的走势往往具有“先于大盘企稳，先于大盘启动，先于大盘放量”的特性。在一轮行情中，龙头股相对来说涨得快跌得少，它通常有大资金介入背景，有实质性题材或业绩提升为依托，安全系数和可操作性均远高于板块内其他股票。因此，无论是短线还是中长线投资，如果能适时抓住龙头股，都能获得不错的收益。

选择价值低估股

市场上有相当一部分股票其内在价值相对于目前股价处于低估状态。聪明的投资者总是善于以低于上市公司内在价值的价格购买股票。

选择价值低估股时可从两方面来分析：

一是从目前行业运行状况和企业盈利状况分析，判定该行业整体估值偏低。因此除了选择价值低估的个股，资产额较大的投资者，还应关注整体价值低估的行业和板块，对于在整个市场中估值明显偏低的行业，加大对该行业的资金配置，一般中长期都可以获得较好回报。

二是不仅仅看估值的高低，而着眼于企业或行业未来的发展。如2005年券商股在当时是估值偏高的，但如果能着眼于中国证券市场的长远发展，选择此类股票，那么随着2006年证券业惊人的业绩增长，投资者就会大获其利。

选择蓝筹股  西方赌场中有蓝、白、红三种颜色的筹码，基中蓝色筹码最值钱。套用在股市上，蓝筹股就是指资金雄厚、业绩优良稳定、经营管理有效、技术力量强大、能按期分配股利、在行业内占有支配性地位公司的股票。

蓝筹股通常具有稳定的盈利记录并且会分派较优厚的股息，因而成为市场追捧的对象，蓝筹股注重的是企业的业绩，而不仅仅是投机性。投资蓝筹股不会让你一夜暴富，甚至不会给你带来投机的刺激，但可以让你获得相对稳定的收益，不用每天看盘，不担心什么风吹草动，坐等按时的分红和收益。它会让你的财务更加稳健，让你心平气和地分享股价涨升带来的收益。所以蓝筹股比较适合中长线投资者，是稳健型投资者的首选。

选择资源稀缺的股票

经济发展离不开资源，而资源又具有稀缺性(如有色金属矿产)和不可再生性(如煤炭、石油)。所以一些专营稀缺、不可再生资源的上市公司未来的成长性较好，发展潜力巨大。如果这些上市公司当前的估值呈现相对偏低的走势，未来具有一定的上升空间，就会吸引市场资金不断涌入。

选择熟悉公司的股票

股票市场有多种股票，要做出正确的选择，投资者就必须熟悉股票所属公司的情况。要持续了解哪家公司最有可能赚钱，哪家有新产品研制成功，哪家利润在上升，哪家接手了有利可图的并购业务，哪家卖掉了亏损的下属企业，掌握这些信息后，从熟悉的公司中选出适合的股票，会大大增加投资胜算。

熟悉的公司还有可能是周围人喜爱产品的服务商。产品受许多人推崇，大家争相购买，表明企业获利能力强，市场有保证。因此从日常生活中一些知名品牌、企业中都有可能发现有用的投资线索。

选择冷门股和热门股

冷门股是指交易量小，流通性差，价格变化幅度小，很少被投资者关注的股票。

对于公司经营状况不良的冷门股，最好不要买入，因为最终股价能否上涨取决于公司是否盈利，投资一家经营状况不良公司的股票很难得到预期回报。投资者更不要贪图冷门股的低价位，因为对该类股感兴趣的人数很少，其股价自然难以上涨。

对于因受外部因素影响的冷门股，如果股票具备以下条件，可适当加以关注：

①公司经营没有出现重大危机，成长前景没有出现恶化的迹象。

②市盈率比同行业的股票低。

③成交量逐渐有放大走出低迷状态的迹象。

热门股是指在特定时间内走红，经常位于涨幅榜前列、被众多投资者关注的股票。投资者在搜索和捕捉热门股时，一定要分析清楚两个重要问题：

①能够维持多长时间。

②未来的上涨空间有多大。

热门股可以分为短期热门股和长期热门股。短期热门股往往因某一特定事件和题材而聚集起很高的人气；长期热门股的上涨空间较大，甚至有可能使股价节节升高。

P95-97

《中国新股民必读全书》是为刚刚成为股民的读者朋友所写的一本炒股专用书。该书从实用性与可操作性入手，全面、系统地介绍了炒股的知识和技巧，以指导和帮助新股民朋友炒股。

本书自1997年出版以来，一直受到中国广大新股民的欢迎，到目前为止已经再版了九次，发行面覆盖全国各大中小城市。在此期间，我们不断收到来自全国各地的许多热心读者朋友的来信，其中有许多人是看完本书后炒股赚钱了表示感谢的，也有一些是对本书内容提出积极建议的。朋友们对本书如此厚爱，确实很让我们感动。

遗憾的是，本书自出版以来，一直有人在盗版。盗版书印刷低劣，缺字、错字甚多，误导读者，严重影响了本书的形象，在读者中造成了很坏的影响。

为了扩大读者的知识面，同时也为了适应炒股的新趋势，在本次修订中，我们对原书各部分的内容进行了适当调整和修改，同时增加了创业板和股指期货等内容。本书这次修订后，比以往版本的实用价值会更高，现将新修订的版本推荐给广大读者朋友，希望大家能够喜欢。

王虹老师参与了本书第1版“公司的财务分析”部分内容的编写工作，我的研究生李春同学参与了本书第9版的修订工作，米雅钊为本书第10版的修订提供了部分资料，高妮娜承担了本书第10版的排版工作，很多朋友对本书提出了各种各样的修改建议，在此一并向那些给本书提出建议的朋友以及一直以来关爱本书的朋友表示衷心的感谢！