陈东征编著的《欧盟证券监管法规汇编(中英文对照本)》选取了欧盟证券监管领域9项重要法律文件进行翻译。这9项法律文件是欧洲议会与欧盟理事会根据欧盟委员会《金融服务行动计划》(Financial Services Action Plan, FSAP)和《莱姆法路西计划》(Lamfalussy Process),于2003年至2009年间针对欧盟内证券市场“招募说明书”、“内幕交易和市场操纵”、“发行人透明度”、“评级机构监管”四大问题所发布的指令及修订。这些指令是当前欧洲证券监管在相关领域的基本原则和规则,旨在协调欧盟各国的有关监管制度,推进欧洲资本市场一体化进程。总体而言,这些指令使欧盟证券市场的运行和监管达到了全新的水平。
欧洲议会与欧盟理事会第2003/71/Ec号指令
第一章 总则
第1条 宗旨与范围
第2条 定义
第3条 公布招募说明书的义务
第4条 公布招募说明书义务的豁免
第二章 招募说明书的编制
第5条 招募说明书
第6条 与招募说明书相关的责任
第7条 必不可少的信息
第8条 不包含的信息
第9条 招募说明书的效力、基本招募说明书与注册文件
第10条 信息
第11条 以引用的方式纳入
第12条 由多份独立文件组成的招募说明书
第三章 招募说明书的批准与公布安排
第13条 招募说明书的批准
第14条 招募说明书的公布
第15条 广告
第16条 招募说明书的补充文件
第四章 跨境要约和交易准入
第17条 欧共体招募说明书批准的范围
第18条 通知
第五章 语言的使用以及在第三国成立的发行人
第19条 语言的使用
第20条 在第j国成立的发行人
第六章 主管部门
第21条 主管部门的权力
第22条 职业保密和主管部门之间的合作
第23条 预防措施
第七章 实施细则
第24条 委员会程序
第25条 罚则
第26条 行政诉讼权
第八章 过渡规定和最终条款
第27条 修正
第28条 废止
第29条 转化
第30条 过渡规定
第3l条 审评
第32条 生效
第33条 对象
附录一招募说明书
附录二注册文件
附录三证券说明
附录四摘要说明
欧洲议会与欧盟理事会第2008/11/Ec号指令
第1条 修正
第2条 生效
第3条 对象
欧洲议会与欧盟理事会第2003/6/Ec号指令
第1条
第2条
第3条
第4条
第5条
第6条
第7条
第8条
第9条
第10条