切斯特·I·巴纳德著的《经理人员的职能》是当代企业管理的经典著作之一，为组织理论的发展做出了巨大贡献。人们经常引用其中的一句话——这是任何一位成功的经理人员都需要从事的一项基础工作。作者分析了企业组织的本质和组织中经理人员的职能。他可以从日常工作的细枝末节中脱身出来，并把它们视作整体组织有效运作的一部分……这本著作意义重大，提出了更加有效的合作系统的开发模式，也指明了这样的合作系统所必需的管理技能的开发和交流方式。

切斯特·I·巴纳德著的《经理人员的职能》是巴纳德毕生从事企业管理工作的经验总结，他将社会学概念用于分析经理人员的职能和工作过程，提出了一套组织的理论，建立了现代组织理论的基本框架。巴纳德认为所有的组织都包含三个要素：合作的意愿、共同的目标和沟通。他的贡献就在于，从最简单的人类协作入手，揭示了组织的本质及其最普遍的规律。本书博大精深、内容丰富，被视为管理的一座丰碑，它在出版后的半个多世纪重印了18次，其影响和发行量不断增加。

第一部分 关于合作系统的初步思考

第一章 导论

第二章 个体与组织

 一、个体的地位与人的特性

 二、本书对待个体和个人的立场

 三、个体行为

 四、人的行为的效率和效果

第三章 合作系统中的物质限制和生物限制

 一、合作为何有效及何时有效

 二、合作过程的目标

 三、合作的限制

 四、合作系统不稳定的原因及合作对追求目标的影响

第四章 合作系统中的心理因素和社会因素

 一、心理因素的内涵

 二、社会因素的主要构成

第五章 合作行为的原则

 一、4个范例

 二、合作限制、克服过程及其影响

第二部分 正式组织的理论和结构

第六章 正式组织的定义

 一、定义的发展

 二、作为抽象系统的正式组织的若干方面

第七章 正式组织理论

 一、合作的意愿、合作的目标和沟通

 二、合作效果和组织效率

第八章 复合性正式组织的结构

 一、完全组织、不完全组织、下属组织和从属组织

 二、组织的起源和成长

 三、经理组织

第九章 非正式组织及其与正式组织的关系

 一、非正式组织的概念

 二、非正式组织的结果

 三、正式组织创造非正式组织

 四、正式组织的非正式职能

第三部分 正式组织的构成要素

第十章 专业化的基础和种类

 一、专业化的基础

 二、专业化有效性的实现和专业化的主要内容

第十一章 诱因的经济性

 一、诱因的两个方面

 二、诱因的经济性

第十二章 权力理论

 一、权力的源泉

 二、协调体系概述

 三、实现与法律概念的调和

第十三章 决策环境

 一、决策的时机

 二、决策的证据

 三、决策的环境

第十四章 机会主义理论

 一、客观领域中的决策过程

 二、战略因素的定义

 三、目标的实现与决策过程

 四、战略因素的辨别与决策的机会主义

第四部分 合作系统中的组织职能

第15章 经理人员的职能

 一、组织中沟通的维持

 二、促进个人提供必要的服务

 三、目标和目的的制定

第十六章 管理过程

 一、组织行为的效果

 二、组织的效率

第十七章 经理人员责任的性质

 一、道德水准

 二、道德准则和责任

 三、经理人员的责任

 四、经理人员的创造职能

 五、领导与合作系统的发展

第十八章 结论

 一、若干结论要点

 二、组织理论的根本问题

附录A 日常事务中的心理倾向

 一、心理活动的3个目标

 二、速度因素

 三、应用心理活动的素材的本质

 四、假定

 五、最后的难题：反应

一、个体的地位与人的特性

（一）个体的地位

首先，我们认为个体是独立的、不同的、实实在在的有形实体。很明显，每一个人都相信，或者说通常情况下也充当着这种独特的物质实体。然而，从其他角度或更为广泛的目的来看，似乎没有看出什么东西，包括人的身体在内，都是各自独立存在的。除非参照物质宇宙的其他部分或极大程度地将个体从物质宇宙中分离出来，否则我们无法描述、使用和确定它的方位。举个例子，如果环境的温度发生变化，那么物体和人体的温度也一定会发生变化（除非在生理调节的规定范围之外）；物体的重量是万有引力的函数，物体的结构直接或间接地取决于重力。因此，我们最初认为，从物质视角来看，人类可以被视为一个个体，或仅仅是普遍性物质因素的一个方面或一种职能表现。至于哪种说法是“正确”的，那就要取决于研究的目的了。当建筑师计算楼板结构的承重能力时，他并不会把人视为单一个体，而是会将其纳入万有引力的函数公式，其他方面则不在考虑的范围之内。

其次，无论是出于有限的还是实用性目的，无论你视它为物质实体还是一般物质要素的一个阶段或一个函数，你都不能把纯粹的身体看作人。作为一种生物，无论是人体内部发生了持续性变化还是外部环境发生了巨大变化，人都拥有调节能力，这是一种能让人维持内在平衡和持续生存的能力。此外，人还具有累积经验和运用经验的能力，即基于累积的经验而拥有的一种改变自身调节特性的能力。这意味着，从人的视角来看，人体是一个有机体，由物质要素和生物要素所构成。尽管物质要素与生物要素存在差异，但在具体的有机体内，这两种要素却无法分离。换句话说，人们通过行为感知生命体的存在，生命体的所有行为都融合了物质要素与生物要素，如果剔除某一类要素，特定的行为就无法表达出来，物质形态也会发生变化；反之，如果两种要素俱在，则不会发生这种现象。但是，如果单一的有机体确实是这样构造的，那就意味着它不仅代表着一般的物质要素，也展现出了一个悠久的种族历史。因此，如果我们忽略所有这些客观情况，那么有机体就是一个个体；如果我们关注这些客观情况，那么有机体就是由所有事物所构成的一个综合体，我们甚至都无法看清这个综合体是什么样的。

再次，除非人类有机体与人类其他有机体协同运作，否则不会行使其职能，这是千真万确的。究其原因，首先因为人有两种性别，其次因为人在婴儿期需要抚育。此外，即使不区分性别、母子关系或是幼年期，人们只是作为有机体而存在，也会迫使彼此间产生相互关联或发生相互作用。作为物质实体，人们不会占据同一空间，他们之间会交换辐射能，相互反射光线。基于生物学视角来看，人们相互竞争、争夺食物，这是一种物质方面的需要，也是生物方面的需要。

与纯粹的物质实体之间的相互作用或一个物质实体与有机体之间的相互作用相比，人类有机体之间相互作用的差异性主要体现为交互过程中积累了经验，并且存在相互适应性。这里所要求的适应性和相关经验并不仅仅指那些由每个有机体的固有因素所决定的事物或职能，也包括有机体之间的相互作用，以及有机体的自身调节。换言之，两个人类有机体之间的相互作用是基于适应性行为的意图和内涵所做出的一系列反应。我们将这种相互中所特有的因素称为“社会因素”，并将这种关系称为“社会关系”。

最重要的是，一个被赋予了生命的物质实体与其他类似有机体发生相互作用之后，它会变得越来越独特、与众不同，也越来越清晰，如同与只有两条线交叉形成的一个点相比，多线交叉形成的一个点看起来更像一个点。但是，如果我们停下来去思考一下人类有机体的物质要素的历史、它的众多先祖及它所体现出的其他物质要素的影响程度，它就会变得越来越不具有独特性，越来越不像单独个体，反而越来越像一个点——在这个点上，交叉穿过的各条线比这些线的交叉点要重要得多。个体只不过是一个或多个要素的象征，具体情况则要视我们研究的兴趣范围而定。P8－10

我还在读大学的时候，就曾借阅过巴纳德的这本经典著作，那时只是泛泛而读，因其晦涩难懂，也就没有耐心从头读到尾；十年前我成为一名高校教师，主要讲授《管理学》、《组织行为学》等课程，每次讲到管理思想发展史时都无法绕过一个名字——巴纳德，正如书中所提及的那样：巴纳德的名字出现在绝大多数的有关组织理论的文献中，也同样出现在众多国内外管理类教材中。每年讲授这些课程时，或为新一届的管理专业学生推荐经典书籍时，我都会向学生介绍巴纳德的生平及其在学术上的贡献，并极力推荐这本书。一年前，机缘巧合下受邀重新翻译此书，甚感荣幸的同时，也希望借此机会沉下心来，重温经典，品味和汲取这本书的精髓。

巴纳德是社会系统学派的创始人，靠勤工俭学读完了哈佛大学的经济学课程，只因缺少实践成绩而未得到学位，但因其在研究企业组织的性质和理论方面做出了杰出的贡献，所以获得了7个荣誉博士头衔。巴纳德一生只写过两部专著，《经理人员的职能》就是其中之一。作为管理史上的丰碑，这本书深刻阐释了组织管理的真谛和经理人员职能的本质。书中，巴纳德提出了合作系统的概念和正式组织的概念，并指出沟通、做出贡献的意愿及共同的目标是组织的构成要素；且在组织中，经理人员的作用就是充当沟通渠道；发挥个人的促进作用，由此获得必要性努力；提出和界定目标，与此同时，经理人员也赋有“道德创造”职能，这在一定程度上决定了经理人员能否协调好组织内各种利益群体之间的关系，能否促进组织成员为目标做出贡献。巴纳德认为：“书中提出的是一个假设框架，是对很多年里在各种类型的组织实践工作中所观察到的事实和基于其他人的经验所产生的想法进行的粗略解释，是对这些问题很感兴趣的实践研究者的著作。”正是这位实践研究者的著作，掀起了学术界对组织理论研究的热潮。半个多世纪以来，众多的学者和教师都在引用、传播和拓展这一假设框架和理念，且无数的成功企业也都在用实践佐证这一界定说法。

很多读者都觉得这本书的语言有些晦涩，需要极大的耐心才能读下去，当年安德鲁斯也曾指出“这样一本晦涩难懂的著作能够赢得各界人士的尊重，这确实值得深思”。确实，这本书中没有生动幽默的语言，没有大量复杂的图表，有的只是逻辑严谨的表述，精心提炼的概念和专业术语。巴纳德用自己毕生的经验和素材向人们阐述了什么是自己感知到的“组织”，“这主要源自个人熟知的、习惯性的、感兴趣的自身体验”，表达极为真挚而深刻。巴纳德也曾在书中深深地表示出遗憾，认为其“没能用一种生动的、富有审美趣味的感觉来表述出组织性”，同时也积极鼓励其他的学者来从事这方面的研究工作，拓展并完善其研究成果。

这本书的翻译历经近10个月的时间，在翻译此书的过程中，我参考和借鉴了众多已出版的译本，力求做到弥补缺漏、精准翻译，在这里向以往翻译过此书的译者表达我的敬意和感激之情。由于本人水平有限，可能在翻译中仍存在一些错误，恳请大家批评指正，不吝赐教。译者联系方式为huazhengld@126。com。在此谢谢各位读者！

还要提及的是，巴纳德撰写此书时，曾在书中表示过，希望其他各个领域的研究学者结合本书所提出的研究框架的一部分，即合作系统、组织、协调、权力理论、决策、组织职能等概念，来撰写出社会人类学、社会学、社会心理学、制度经济学、管理学等领域的论著。据我所知，这样跨学科的相关论著已经大量出版，如果巴纳德知晓了目前的学术研究现状，是不是会感到一丝欣慰呢？而我本人的研究方向也是在管理学领域研究某些合作系统的协调和组织职能问题，冥冥中感觉到此书的翻译，对我而言是一种精神的洗礼、理论的升华，确有一种缘分之意。

最后要感谢电子工业出版社的同人们在审校、排版等环节的辛勤付出，谢谢你们。感谢挚友凌定胜老师在翻译过程中曾给予我的帮助和支持，也要感谢家人对我工作的支持，如果没有父母帮忙操持家务，没有爱人的鼎力相助，我也无法腾出时间，全身心地投入翻译工作之中。

李丹

2016年于上海

本书是当代企业管理的经典著作之一，为组织理论的发展做出了巨大贡献。人们经常引用其中的一句话——这是任何一位成功的经理人员都需要从事的一项基础工作。

《商业管理》

作者分析了企业组织的本质和组织中经理人员的职能。他可以从日常工作的细枝末节中脱身出来，并把它们视作整体组织有效运作的一部分……这本著作意义重大，提出了更加有效的合作系统的开发模式，也指明了这样的合作系统所必需的管理技能的开发和交流方式。

《美国社会杂志》

在应对如非正式组织、激励和领导者的道德责任等实际问题方面，巴纳德先生做出了卓越的贡献。

《哈佛商业评论》